Cathie Wood

Tên đầy đủ: Catherine Duddy Wood

Năm sinh: 26 tháng 11 năm 1955

Nơi sinh: Los Angeles, California, Hoa Kỳ

Học vấn:

• Cử nhân Khoa học (Bachelor of Science) ngành Tài chính và Kinh tế, Đại học Nam California (USC), tốt nghiệp summa cum laude (1981)

Tổng quan

Cathie Wood là một nhà đầu tư nổi tiếng người Mỹ, người sáng lập, CEO và Giám đốc Đầu tư (CIO) của Ark Invest, một công ty quản lý đầu tư tập trung vào các công nghệ đột phá. Với hơn 40 năm kinh nghiệm trong ngành tài chính, Wood được biết đến với chiến lược đầu tư vào các công ty đổi mới trong các lĩnh vực như trí tuệ nhân tạo (AI), blockchain, genomics, robotics và xe điện. Quỹ hàng đầu của bà, ARK Innovation ETF (ARKK), từng đạt thành tích ấn tượng với lợi nhuận 153% trong năm 2020, đưa Wood trở thành một trong những nhà đầu tư nổi bật nhất trên Phố Wall. Tuy nhiên, bà cũng gây tranh cãi khi quỹ của Ark Invest bị Morningstar xếp hạng là quỹ “phá hủy tài sản” lớn thứ ba trong giai đoạn 2014-2023, với khoản lỗ 7,1 tỷ USD giá trị cổ đông, và tổng cộng mất 14,3 tỷ USD trong thập kỷ qua.

Sự nghiệp trước Ark Invest

Cathie Wood lớn lên trong một gia đình gốc Ireland tại Los Angeles, là con cả của Gerald và Mary Duddy. Cha bà từng phục vụ trong Quân đội Ireland và Không quân Hoa Kỳ với vai trò kỹ sư hệ thống radar, truyền cảm hứng cho Wood về sức mạnh của công nghệ. Bà tốt nghiệp trung học tại Notre Dame Academy, một trường Công giáo nữ sinh ở Los Angeles, vào năm 1974, trước khi theo học tại Đại học Nam California (USC). Tại đây, bà được cố vấn bởi nhà kinh tế học nổi tiếng Arthur Laffer, người phát triển Laffer Curve, lý thuyết về mối quan hệ giữa thuế suất và doanh thu thuế.

Wood bắt đầu sự nghiệp tại The Capital Group ở Los Angeles với vai trò Trợ lý Kinh tế, sau đó chuyển đến New York và làm việc 18 năm tại Jennison Associates LLC, đảm nhận các vị trí như Nhà kinh tế trưởng, Nhà phân tích nghiên cứu cổ phiếu, Quản lý danh mục đầu tư và Giám đốc. Năm 2000, bà đồng sáng lập quỹ đầu cơ Tupelo Capital Management, quản lý khoảng 800 triệu USD trong các chiến lược theo chủ đề toàn cầu. Từ năm 2001 đến 2013, Wood làm việc tại AllianceBernstein với vai trò CIO của Global Thematic Strategies, quản lý hơn 5 tỷ USD, tập trung vào các công ty đổi mới. Tuy nhiên, ý tưởng của bà về quỹ ETF chủ động đầu tư vào công nghệ đột phá bị AllianceBernstein từ chối vì rủi ro cao, dẫn đến quyết định rời đi để thành lập Ark Invest.

Sáng lập Ark Invest

Năm 2014, Cathie Wood thành lập Ark Invest (ARK Investment Management LLC) tại New York, sau đó chuyển trụ sở chính đến St. Petersburg, Florida. Tên công ty được lấy cảm hứng từ Ark of the Covenant (Chiếc rương Giao ước) trong Kinh thánh, phản ánh niềm tin tôn giáo của Wood, một tín đồ Cơ đốc giáo Phúc âm, và cũng là viết tắt của “Active Research Knowledge” (Kiến thức Nghiên cứu Chủ động). Ark Invest tập trung vào “đổi mới đột phá”, đầu tư vào các công ty trong các lĩnh vực như AI, blockchain, chỉnh sửa gen CRISPR, robotics, xe điện và fintech.

Quỹ hàng đầu của Ark, ARK Innovation ETF (ARKK), ra mắt năm 2014, nhanh chóng nổi bật với lợi nhuận 165% trong giai đoạn 2017-2020, vượt xa S&P 500 (106%) và Nasdaq-100 (330%). Năm 2020, ARKK đạt lợi nhuận 153%, trở thành quỹ cổ phiếu toàn cầu hoạt động tốt nhất với tài sản trên 1 tỷ USD, đưa Wood được Bloomberg vinh danh là nhà chọn cổ phiếu xuất sắc nhất năm. Tuy nhiên, quỹ cũng trải qua biến động lớn: giảm 24% năm 2021, giảm 67% năm 2022, và chỉ phục hồi 68% trong năm 2023. Tính đến tháng 10/2024, ARKK giảm thêm 9,5% từ đầu năm, với lợi nhuận trung bình hàng năm kể từ khi thành lập là 10,1%, thấp hơn nhiều so với kỳ vọng 15% của Wood.

Ark Invest quản lý tài sản trị giá 50 tỷ USD vào tháng 2/2021, nhưng con số này giảm xuống còn 6,71 tỷ USD vào tháng 10/2023 do hiệu suất kém và dòng vốn rút ra. Dù vậy, Wood vẫn giữ vững chiến lược, tập trung vào các công ty như Tesla (dự đoán vốn hóa thị trường đạt 3-6 nghìn tỷ USD), Coinbase, Roku và Zoom, và ủng hộ mạnh mẽ Bitcoin, gọi nó là “tiền dự trữ của hệ sinh thái số”. Bà dự đoán giá Bitcoin sẽ đạt 1 triệu USD vào năm 2030, tăng gấp 61 lần từ mức 16.174 USD vào tháng 11/2022.

Quan điểm và ảnh hưởng

Wood nổi tiếng với triết lý đầu tư dài hạn, tập trung vào tăng trưởng hợp chất qua các công ty đổi mới, thay vì biến động ngắn hạn. Bà tin rằng các công nghệ như AI, blockchain và genomics sẽ định hình tương lai kinh tế toàn cầu. Wood cũng là một trong những người ủng hộ lớn nhất của Tesla và Elon Musk, từng tăng cổ phần trong Tesla lên vị trí số 1 trong danh mục của Ark vào năm 2018, bất chấp sự nghi ngờ từ Phố Wall.

Bà nhận được nhiều giải thưởng, bao gồm:

• Được chọn vào Bloomberg 50 năm 2018, danh sách những người định hình kinh doanh toàn cầu.
• Giải “Women in Finance – Outstanding Contribution Award” từ Markets Media năm 2016.
• Có mặt trong Forbes 50 Over 50 năm 2021, danh sách các nữ doanh nhân và lãnh đạo trên 50 tuổi.

Tuy nhiên, chiến lược của Wood cũng bị chỉ trích nặng nề. Morningstar xếp hạng Ark Invest là quỹ “phá hủy tài sản” lớn nhất trong giai đoạn 2014-2023, với tổng thiệt hại 14,3 tỷ USD giá trị cổ đông, do tập trung vào các công ty không có lợi nhuận và dễ bị tổn thương trước lãi suất tăng (như giai đoạn 2022). Các nhà phê bình như James Grant và Jason Zweig cảnh báo rằng các quỹ theo chủ đề như ARKK khó duy trì hiệu suất dài hạn, và phí quản lý cao (0,75% mỗi năm) của ARKK so với các quỹ chỉ số thụ động (như 0.03% của Vanguard S&P 500 ETF) càng làm tăng rủi ro cho nhà đầu tư.

Đời tư và tầm nhìn

Cathie Wood là một tín đồ Cơ đốc giáo Phúc âm, ly dị và là mẹ của ba người con. Bà tự nhận mình bảo thủ về chính trị và kinh tế, từng ủng hộ Donald Trump thông qua nhiều khoản đóng góp cho chiến dịch tranh cử của ông. Wood sống ở Wilton, Connecticut, và thường xuyên xuất hiện tại các hội nghị lớn như Milken Institute Global Conference và Bitcoin 2022 Conference để chia sẻ tầm nhìn của mình.

Tầm nhìn của Wood là định vị Ark Invest ở “phía đúng của sự thay đổi”, đầu tư vào các công nghệ đột phá để tạo ra tăng trưởng dài hạn. Bà tin rằng các công ty trong danh mục của Ark, dù đang ở “vùng giá trị sâu hiếm có”, sẽ mang lại lợi nhuận vượt trội khi lãi suất giảm. Dù đối mặt với những thăng trầm, Wood vẫn kiên định với chiến lược của mình, nhấn mạnh rằng thành công của Ark Invest cần được đánh giá qua khung thời gian 5 năm, khi các công ty đổi mới trong danh mục của bà có thời gian trưởng thành và định hình lại thế giới.