SEC phạt sàn giao dịch Kraken 30 triệu đô la, yêu cầu đóng cửa dịch vụ staking token

Updated: 10/02/2023 at 7:22

Theo thông báo ngày 9 tháng 2 của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), sàn giao dịch tiền điện tử Kraken có trụ sở tại San Francisco đã đồng ý ngừng cung cấp dịch vụ staking cho khách hàng Hoa Kỳ và trả 30 triệu đô la tiền phạt, tiền lãi theo phán quyết. SEC tuyên bố rằng chương trình staking do Kraken cung cấp đủ tiêu chuẩn là chứng khoán và công ty đã không cung cấp cho người dùng thông tin chi tiết đầy đủ về tình trạng tài chính của mình, do đó khiến các khoản đầu tư của họ gặp rủi ro cao.

Trong một tuyên bố, Gurbir Grewal, giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, đã cáo buộc Kraken “không đăng ký cung cấp và bán chương trình staking tài sản tiền điện tử của họ” và cung cấp cho các nhà đầu tư “lợi nhuận vượt trội không bị ràng buộc với bất kỳ thực tế kinh tế nào”.

Mặc dù website của Kraken thông báo cung cấp lợi suất 20% cho dịch vụ staking của mình, nhưng thông cáo báo chí của SEC cho thấy nó có thể cao tới 21%.

SEC cũng tuyên bố rằng người dùng đã mất quyền kiểm soát token của họ một cách hiệu quả bằng cách cung cấp chúng cho chương trình stake, điều này gây ra rủi ro bổ sung và cung cấp “rất ít sự bảo vệ”.

Kraken đã phản hồi thỏa thuận dàn xếp bằng cách nói rằng họ sẽ tiếp tục cung cấp dịch vụ staking cho các khách hàng không phải công dân Mỹ thông qua một công ty con riêng biệt.

Để không bỏ lỡ thông tin, mời quý độc giả theo dõi Telegram của chúng tôi: https://t.me/tapchibitcoinvn

Công ty cũng phải đối mặt với một đơn yêu cầu từ Sở Thuế vụ Mỹ (IRS) vào ngày 3 tháng 2, IRS yêu cầu Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Bắc California đưa ra lệnh triệu tập để thu thập thông tin về người dùng trên sàn giao dịch Kraken. IRS đã cáo buộc Kraken không tuân thủ lệnh triệu tập tương tự được ban hành vào tháng 5 năm 2021, yêu cầu thông tin về những người dùng đã thực hiện các giao dịch tiền điện tử trị giá 20.000 đô la trở lên từ năm 2016 đến năm 2020.

Sự phát triển mới nhất này nhấn mạnh sự giám sát quy định đang diễn ra mà ngành công nghiệp tiền điện tử phải đối mặt, đặc biệt là ở Hoa Kỳ, nơi các cơ quan quản lý đang làm việc để thắt chặt sự kiểm soát của họ đối với lĩnh vực này. Thỏa thuận của SEC với Kraken gửi một thông điệp mạnh mẽ tới các công ty tiền điện tử khác đang hoạt động trong nước, nhấn mạnh sự cần thiết phải tuân thủ luật chứng khoán và tầm quan trọng của việc cung cấp sự bảo vệ đầy đủ cho các nhà đầu tư.

Sàn giao dịch Coinbase cũng cung cấp dịch vụ staking cho khách hàng của mình, cũng như một loạt các giao thức phi tập trung bao gồm cả Lido.

Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết: “Cho dù đó là thông qua dịch vụ staking, cho vay hay các phương tiện khác, các trung gian tiền điện tử khi cung cấp hợp đồng đầu tư để đổi lấy token của nhà đầu tư, cần cung cấp các biện pháp bảo vệ phù hợp theo yêu cầu của luật chứng khoán của chúng tôi. Hành động ngày hôm nay sẽ làm rõ ràng với thị trường rằng các nhà cung cấp dịch vụ staking phải đăng ký và cung cấp thông tin đầy đủ, công bằng và trung thực cũng như bảo vệ nhà đầu tư.”

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter: https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Thạch Sanh

Theo AZCoin News

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Ethereum đã ghi nhận mức tăng gần 3% trong 24 giờ qua, và mức lỗ hàng tuần đã được điều chỉnh xuống chỉ còn 3,5%. Với giá hiện tại đang tiến gần trở lại ngưỡng tâm lý 4.000 USD, cả các chỉ số kỹ thuật và các dữ liệu on-chain... ...

San Francisco, California, ngày 7 tháng 8 năm 2025, Chainwire Constellation Labs (tên giao dịch là Caldera), nhà cung cấp giải pháp cơ sở hạ tầng rollup hàng đầu, hôm nay đã công bố quan hệ đối tác chiến lược với EigenCloud để tích hợp EigenDA V2 vào công cụ... ...

Thị trường crypto đang bắt đầu phát đi những tín hiệu đầu tiên cho thấy một mùa altcoin có thể đang cận kề. Với tổng vốn hóa thị trường đã cán mốc 3,8 nghìn tỷ USD và khối lượng giao dịch 24 giờ đạt 124,7 tỷ USD, dòng tiền bắt đầu... ...

Trung Quốc đang theo dõi chặt chẽ sự phát triển của stablecoin, đồng thời sử dụng Hồng Kông như một phòng thí nghiệm cho các sáng kiến đổi mới trong lĩnh vực tiền tệ kỹ thuật số. Tăng cường thảo luận về chiến lược stablecoin Các cơ quan quản lý... ...

Stellar (XLM) đang cho thấy dấu hiệu chuẩn bị breakout tăng giá trong tháng này, với các chỉ báo kỹ thuật đang phát tín hiệu tích cực. Altcoin này đã hình thành mô hình cờ bò kinh điển trên biểu đồ ngày — một mô hình thường xuất hiện trước... ...

Ripple – công ty đứng sau đồng tiền điện tử XRP – một lần nữa trở thành tâm điểm của làn sóng tranh luận trong giới crypto sau khi chuyên gia tài chính kỳ cựu Caitlin Long đưa ra loạt chỉ trích gay gắt. Là người sáng lập Custodia Bank... ...

Giá Bitcoin gần như không có biến động đáng kể trong tuần qua, bất chấp việc đồng tiền số này đã từng lập kỷ lục cao nhất mọi thời đại ở mức 122.000 USD. Trong 7 ngày qua, BTC đã giảm nhẹ 3,1% và chỉ tăng 5,8% tính trong cả... ...

Bitcoin đã lấy lại mốc tâm lý 116.000 đô la và tiến sát mức đỉnh thiết lập vào tháng 7. Đợt phục hồi này diễn ra sau khi xuất hiện thông tin Tổng thống Mỹ Donald Trump đang chuẩn bị ký một sắc lệnh hành pháp quy mô lớn, cho... ...

DeFi đang chứng kiến sự hồi sinh mạnh mẽ khi stablecoin – xương sống của hoạt động on-chain – vừa thiết lập kỷ lục giao dịch mới. Theo báo cáo mới nhất từ công ty phân tích blockchain Sentora (trước đây là IntoTheBlock), khối lượng giao dịch stablecoin on-chain trong tháng... ...

Lịch sử cho thấy, quý 4 luôn là quý mạnh nhất đối với Bitcoin (BTC), với mức lợi nhuận trung bình đạt 85,4% và tỷ lệ thành công cao trong các đợt tăng trưởng hai con số. Điều này không phải ngẫu nhiên; các chu kỳ nới lỏng chính sách... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode