Một loạt tiểu bang Hoa Kỳ đang truy lùng Coinbase sau SEC – Hành động phối hợp có chủ đích tấn công ngàng crypto?

Một loạt các tiểu bang đang truy lùng Coinbase vì cáo buộc vi phạm chứng khoán, một đòn giáng nữa vào sàn giao dịch tiền điện tử của Mỹ sau vụ kiện hôm thứ Ba của SEC.

Các cơ quan quản lý chứng khoán từ Alabama, California, Illinois, Kentucky, Maryland, New Jersey, South Carolina, Vermont, Washington và Wisconsin là một phần của lực lượng đặc nhiệm nhằm vào các dịch vụ giao dịch và staking của Coinbase.

Một số tiểu bang đã lưu ý trong các bản tin rằng chương trình staking của Coinbase không được bảo hiểm bởi Tổng công ty Bảo hiểm Tiền gửi Liên bang (FDIC) hoặc Tổng công ty Bảo vệ Nhà đầu tư Chứng khoán (SIPC).

Mark Palmer, một nhà phân tích nghiên cứu tại Berenberg Capital Markets, cho biết nhiều lệnh “chứng minh” khác nhau — chẳng hạn như lệnh do Ủy ban Chứng khoán Alabama (ASC) ban hành — nhằm khuếch đại tác động của vụ kiện SEC chống lại Coinbase.

“Coinbase sẽ phải đưa ra biện pháp bảo vệ các hoạt động staking của mình trong vòng 28 ngày tới theo các lệnh. Coinbase cũng có khả năng được hỏi về quy mô hoa hồng mà công ty tính cho hoạt động staking, lớn hơn nhiều so với mức trung bình và các tiết lộ liên quan.”

Cơ quan này cho biết trong một tuyên bố rằng lệnh của ASC không cấm Coinbase cung cấp dịch vụ staking, miễn là nó tuân thủ luật pháp của Alabama.

Mặc dù không tính phí khi stake hoặc unstake nhưng Coinbase nhận hoa hồng dựa trên phần thưởng mà người dùng nhận được từ mạng. Hoa hồng tiêu chuẩn dao động từ 25% đến 35%, kể từ ngày 2 tháng 3.

Richard Mico, Giám đốc điều hành Hoa Kỳ và giám đốc pháp lý của nhà cung cấp cơ sở hạ tầng tiền điện tử Banxa, cho biết các hành động hôm thứ Ba cho thấy “nỗ lực phối hợp” ở cả cấp tiểu bang và liên bang chống lại tiền điện tử và các dịch vụ staking nói riêng.

“Tôi nghi ngờ rằng chúng ta sẽ hiểu rõ hơn về những hành động này trong những tuần tới, nhưng, một lần nữa, những biện pháp này dường như chắc chắn đã được phối hợp tốt từ trước và lần lượt nhắm vào các khía cạnh quan trọng của ngành công nghiệp tiền điện tử ở Hoa Kỳ”.

Adam Cochran, một đối tác tại công ty đầu tư mạo hiểm Cinneamhain Ventures, cho biết trong một tweet rằng tuyên bố rằng dịch vụ staking của Coinbase là một đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký là “một vấn đề khá nhỏ” so với phần còn lại trong toàn bộ vụ kiện của SEC.

Giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal, cho biết hôm thứ Ba rằng cách tiếp cận chỉ thực thi của SEC trong trường hợp không có các nguyên tắc rõ ràng về tiền điện tử sẽ gây tổn hại cho các công ty như Coinbase “có cam kết tuân thủ đã được chứng minh”.

Phát ngôn viên cho biết Coinbase đang xem xét các hành động của các cơ quan quản lý chứng khoán tiểu bang khác nhau và dự định sẽ có “các cuộc trò chuyện hiệu quả” với họ.

“Chúng tôi tin tưởng rằng các dịch vụ staking của chúng tôi không phải là chứng khoán theo luật liên bang hoặc tiểu bang”.

New Jersey

Bureau of Securities của New Jersey đã ban hành lệnh ngừng khẩn cấp tóm tắt đối với Coinbase. Là một phần của lệnh, tiểu bang tìm cách phạt Coinbase 5 triệu đô la vì đã bán “chứng khoán chưa đăng ký”.

New Jersey cũng đang gặp sự cố với chương trình staking của Coinbase, chương trình cung cấp năm tài sản tiền điện tử bao gồm XTZ, ATOM, ETH, ADA và SOL.

Chính quyền New Jersey tuyên bố Coinbase đã quảng cáo lợi nhuận lên tới 10% cho các khoản đầu tư.

“Thị trường chứng khoán tiền điện tử không phải là nơi miễn phí cho tất cả, nơi các công ty có thể tạo ra các quy tắc của riêng họ. Các công ty này tận dụng phần thưởng nhưng ít có khả năng giải quyết các rủi ro khi đầu tư vào tiền điện tử và thông qua hành động này, chúng tôi đảm bảo rằng họ tuân thủ các quy tắc của chúng tôi.”

Theo tuyên bố, hơn 145.000 người dân New Jersey đã đầu tư vào chứng khoán staking trên Coinbase kể từ ngày 29 tháng 3.

Illinois

Secretary of State’s Securities Department của Illinois đã gửi thông báo về phiên điều trần ngày 8 tháng 8 tới Coinbase và Coinbase Global vào thứ Ba.

Illinois — giống như SEC và các tiểu bang khác — tuyên bố rằng các sản phẩm staking của Coinbase là chứng khoán chưa đăng ký. Nếu bị kết tội vi phạm luật chứng khoán Illinois, Coinbase sẽ phải nộp phạt 10.000 đô la cho mỗi lần vi phạm.

Người dân Illinois có khoảng 140.000 tài khoản staking trên Binance với tổng trị giá 228 triệu đô la.

Nếu những người được hỏi không trả lời thông báo của Illinois trong vòng 30 ngày, họ sẽ mất quyền điều trần.

Maryland

Maryland đã ban hành lệnh ngừng khẩn cấp tóm tắt đối với Coinbase, cũng như yêu cầu sàn giao dịch chứng minh lý do tại sao họ không nên bị cấm tham gia các hoạt động kinh doanh tư vấn đầu tư và chứng khoán trong tiểu bang.

Nếu Coinbase bị kết tội, nó sẽ bị phạt 5.000 đô la cho mỗi lần vi phạm các yêu cầu đăng ký chứng khoán của Maryland. Ngoài ra, Coinbase sẽ bị cấm hoạt động vĩnh viễn trong tiểu bang.

Cùng với lệnh là một phiên điều trần, Coinbase phải trả lời trong vòng 15 ngày. Việc không phản hồi có nghĩa là tất cả các hình phạt được mô tả trong lệnh sẽ được áp dụng mà không cần truy cứu thêm.

Tính đến ngày 29 tháng 3, hơn 75.000 người Maryland là “nhà đầu tư tích cực” trong Coinbase Earn, với tài khoản có tổng trị giá hơn 84 triệu đô la.

Kentucky

Department of Financial Institutions của Kentucky đã đệ đơn khiếu nại hành chính vào thứ Ba và gửi nó tới Coinbase, trong đó có các cáo buộc và vi phạm quy tắc tương tự như các khiếu nại của các bang khác.

Tiểu bang đang yêu cầu Coinbase ngừng chấp nhận các khoản tiền gửi mới và đang áp dụng mức phạt hơn 20.000 đô la cho mỗi vi phạm thay mặt cho khoảng 28.000 người dân Kentucky với hơn 24 triệu đô la đầu tư vào chương trình staking của Coinbase.

Coinbase có 20 ngày để trả lời khiếu nại của Kentucky và yêu cầu điều trần về vấn đề này.

Nam Carolina

Nam Carolina đã ra lệnh cho Coinbase ngừng hoạt động kinh doanh tại tiểu bang dựa trên cuộc điều tra của họ cho thấy sàn giao dịch tiền điện tử đang bán chứng khoán chưa đăng ký.

Nếu không có phiên điều trần và lệnh có hiệu lực, Coinbase sẽ buộc phải trả khoản phạt dân sự trị giá 4,37 triệu đô la cho tiểu bang. Nếu có một phiên điều trần mà Coinbase phải yêu cầu trong vòng 30 ngày kể từ bây giờ, khoản tiền phạt 10.000 đô la sẽ được áp dụng cho mỗi lần vi phạm.

Gần 44.000 người dân Nam Carolina đã tham gia staking thông qua Coinbase với tổng trị giá hơn 37 triệu đô la.

California

California đã gửi một lệnh yêu cầu Coinbase ngừng “việc cung cấp và bán thêm chứng khoán” bao gồm nhưng không giới hạn ở các dịch vụ staking của nó.

Bang này có khoảng 644.000 nhà đầu tư đã stake số tiền điện tử trị giá 1,2 tỷ đô la trên Coinbase.

Các nhà điều tra California cáo buộc rằng Coinbase “cố tình vi phạm” luật tiểu bang và có ý định phạt 1.000 đô la cho lần vi phạm đầu tiên và 2.500 đô la cho những lần vi phạm tiếp theo. Ngoài ra, Coinbase có 30 ngày để yêu cầu điều trần.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter: https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

• Gary Gensler “rất tự tin” SEC sẽ chiến thắng Coinbase, Binance 
• Arthur Hayes dự đoán tác động của vụ kiện giữa SEC với Binance và Coinbase đối với Bitcoin

Itadori

Theo Blockworks