Trong bối cảnh suy đoán tràn lan về khả năng phê duyệt quỹ Bitcoin ETF giao ngay, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã tự phát hành một báo cáo, tuyên bố họ đã có một “năm hiệu quả cao và tác động mạnh mẽ” khi thực hiện các hành động thực thi liên quan đến tiền điện tử và tài sản kỹ thuật số.
Giám đốc bộ phận thực thi của SEC Gurbir S. Grewal cho biết trong báo cáo:
“Việc bảo vệ nhà đầu tư và nâng cao niềm tin của công chúng vào thị trường đòi hỏi chúng tôi phải làm việc với tinh thần khẩn trương, sử dụng tất cả các công cụ trong bộ công cụ của mình. Cho dù đó là bằng cách tận dụng các sáng kiến dựa trên rủi ro, tìm kiếm biện pháp khắc phục mạnh mẽ, khen thưởng sự hợp tác, bảo vệ người tố cáo hay trả lại gần 1 tỷ đô la cho các nhà đầu tư bị tổn hại, Cơ quan Thực thi đã đứng lên bảo vệ công chúng đầu tư”.
Tổng cộng, SEC đã thực hiện hơn 20 hành động thực thi liên quan đến tiền điện tử và chứng khoán tài sản kỹ thuật số vào năm 2023. Con số này cao hơn đáng kể so với những năm trước và thể hiện sự tập trung cao độ của SEC vào việc kiểm soát ngành công nghiệp tiền điện tử.
Chủ tịch SEC Gary Gensler đã mô tả cơ quan này là “một cảnh sát đúng giờ… theo sát các sự kiện và luật pháp ở bất cứ nơi nào họ dẫn đến để buộc những người làm sai phải chịu trách nhiệm”.
SEC đã đệ đơn tố cáo một số công ty và nhà điều hành tên tuổi vì cáo buộc gian lận và không đăng ký các dịch vụ, sàn giao dịch tiền điện tử. Những vụ án mang tính bước ngoặt này phải kể đến những cáo buộc chống lại nhà sáng lập FTX Samuel Bankman-Fried và Terraform Labs cũng như nhà sáng lập Do Kwon vì bị cáo buộc lừa gạt hàng tỷ đô la của các nhà đầu tư.
Gensler nói:
“Thị trường tiền điện tử đã chứng kiến sự tăng trưởng vượt bậc nhưng cũng có những hành vi sai trái tràn lan. SEC mạnh mẽ theo đuổi các hành động thực thi để loại bỏ tận gốc hành vi sai trái và bảo vệ các nhà đầu tư trong không gian tiền điện tử”.
Cơ quan này cũng cáo buộc các công ty như Celsius, Kraken, Genesis, Gemini và Nexo. Kraken và Nexo đã nộp phạt dân sự lần lượt là 30 triệu và 22,5 triệu đô la.
Những kẻ vi phạm trong không gian NFT cũng rơi vào tầm ngắm của SEC trong năm nay, khi cơ quan này buộc tội Impact Theory LLC và Stoner Cats 2 LLC vì đã thực hiện các hoạt động chào bán chứng khoán tiền điện tử bất hợp pháp, chưa đăng ký.
Một số người nổi tiếng xác thực các dự án crypto cũng đã thu hút sự giám sát của SEC vào năm 2023. Cơ quan này đã buộc tội ngôi sao truyền hình thực tế Kim Kardashian, cùng những người khác, vì đã quảng cáo tiền điện tử trên mạng xã hội mà không tiết lộ các khoản thanh toán nhận được. Kardashian đồng ý trả 1,26 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc.
Ngoài ra, báo cáo còn nhắc đến Lindsay Lohan, ngôi sao NBA Paul Pierce, ngôi sao YouTube Jake Paul, nhạc sĩ DeAndre Cortez Way (còn gọi là Soulja Boy), Michele Mason (còn gọi là Kendra Lust), Miles Parks McCollum (còn gọi là Lil Yachty), Shaffer Smith (Ne-Yo), Aliaune Thiam (Akon) và Austin Mahone chào hàng chứng khoán tiền điện tử.
“Tất cả trừ Cortez Way và Mahone đều đã giải quyết các cáo buộc”, SEC lưu ý.
Các hành động liên quan đến tiền kỹ thuật số là một phần trong kế hoạch toàn cơ quan cho năm 2023, bao gồm tổng cộng 784 hành động thực thi, 5 tỷ đô la trong các biện pháp khắc phục tài chính và phân phối gần 1 tỷ đô la cho các nhà đầu tư bị tổn hại.
Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn
Theo dõi Twitter: https://twitter.com/tapchibtc_io
Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin
- $600 triệu OI Bitcoin bị xoá sổ, $366 triệu bị thanh lý khi giá BTC trượt về gần $35.000
- Giá Bitcoin đang trên đà đạt mục tiêu 50.000 – 60.000 đô la
- Bitcoin khá ổn định khi CPI của Hoa Kỳ không đổi trong tháng 10
Minh Anh
Theo Decrypt
