Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã khởi xướng các biện pháp thực thi đối với Digital Currency Group (DCG) và công ty con Genesis vào ngày 17 tháng 1.
Cơ quan quản lý này đã yêu cầu DCG nộp phạt dân sự 38 triệu đô la và tuân thủ lệnh chấm dứt hoàn toàn các hành vi vi phạm luật chứng khoán trong tương lai.
SEC cáo buộc tập đoàn tiền điện tử và cựu Giám đốc điều hành Soichiro Moro đã lừa dối các nhà đầu tư về tình hình tài chính thực tế của doanh nghiệp. Những cáo buộc này bắt nguồn từ việc công ty không công khai đầy đủ các thông tin tài chính, cũng như các hoạt động tài chính sau sự sụp đổ của một trong những bên cho vay lớn nhất của Genesis, Three Arrows Capital (3AC), vào giữa năm 2022.
DCG bị phạt 38 triệu đô la
Vụ kiện của SEC nhằm vào DCG tập trung vào những hành động của công ty sau khi Three Arrows Capital vỡ nợ khoản vay 2,4 tỷ đô la, gây ra thâm hụt tài chính nghiêm trọng cho Genesis. Theo SEC, các giám đốc điều hành của DCG biết rõ rằng Genesis phải đối mặt với khoản lỗ vượt quá 1 tỷ đô la nhưng vẫn cố gắng duy trì hình ảnh tài chính ổn định.
Các nỗ lực này bao gồm việc chấp thuận các dòng tweet và thông cáo công khai sai lệch về bảng cân đối kế toán của Genesis, khẳng định rằng công ty có một nền tảng tài chính “mạnh mẽ” và các rủi ro từ việc vỡ nợ của 3AC đã được kiểm soát. Để củng cố câu chuyện này, DCG đã phát hành giấy nợ trị giá 1,1 tỷ đô la, tạo ra một tài sản kế toán, mặc dù không có sự chuyển nhượng vốn thực tế và các điều khoản của giấy nợ này không được công khai với các nhà đầu tư.
Hành động này giúp Genesis báo cáo vốn chủ sở hữu dương vào ngày 30 tháng 6 năm 2022, mặc dù tình hình tài chính thực tế rất bấp bênh. Tuy nhiên, đến tháng 11 năm 2022, công ty đã phải ngừng hoàn toàn việc rút tiền, vì không thể đáp ứng yêu cầu của khách hàng. Đến tháng 1 năm 2023, DCG đã nộp đơn xin phá sản, gây thiệt hại nghiêm trọng cho các nhà đầu tư và khách hàng bán lẻ.
Các biện pháp trừng phạt đối với cựu CEO
SEC cũng đã đưa ra hình thức xử phạt đối với Soichiro Moro, cựu Giám đốc điều hành của Genesis trong giai đoạn khủng hoảng. Hồ sơ của tòa án cáo buộc rằng Moro đã chấp thuận các tuyên bố sai sự thật và tham gia vào việc phát tán thông tin công khai, làm giảm mức độ nghiêm trọng của các vấn đề tài chính mà Genesis đang phải đối mặt.
Cụ thể, theo SEC, Moro đã trực tiếp chấp thuận các dòng tweet khẳng định rằng Genesis đã “vượt qua rủi ro” từ vụ vỡ nợ của 3AC và rằng bảng cân đối kế toán của công ty vẫn vững mạnh. Tuy nhiên, cơ quan này cho rằng những tuyên bố đó là sai sự thật, vì chúng không phản ánh đúng mức độ rủi ro tài chính nghiêm trọng mà Genesis đang phải gánh chịu.
Ngoài ra, Moro còn ký kết giấy nợ trị giá 1,1 tỷ đô la thay mặt Genesis, tiếp tục duy trì câu chuyện sai lệch về tình hình tài chính của công ty đối với các nhà đầu tư.
Với những hành vi trên, Moro đã bị phạt 500.000 đô la và bị cấm tham gia vào các hành vi gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư. Các phát hiện của SEC đối với Moro cũng có thể ảnh hưởng đến các hành động pháp lý liên quan của các nhà đầu tư trong tương lai.
Disclaimer: Bài viết chỉ có mục đích thông tin, không phải lời khuyên đầu tư. Nhà đầu tư nên tìm hiểu kỹ trước khi ra quyết định. Chúng tôi không chịu trách nhiệm về các quyết định đầu tư của bạn.
Tham gia Telegram: https://t.me/tapchibitcoinvn
Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io
Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin
- Digital Currency Group tuyên bố đã trả hết nợ ngắn hạn, chỉ còn khoản nợ duy nhất 1,1 tỷ đô la của Genesis
- Tổng chưởng lý New York điều tra Digital Currency Group (DCG)
Lilly
