CFTC ‘sờ gáy’ Kraken với khoản tiền phạt hơn 1 triệu đô la

Updated: 29/09/2021 at 10:26

Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đang yêu cầu sàn giao dịch tiền điện tử Kraken trả khoản tiền phạt dân sự hơn một triệu đô la với cáo buộc vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa.

Trong một tuyên bố ngày 28/9, CFTC cho biết Kraken có trụ sở tại Hoa Kỳ – hoạt động dưới tên Payward Ventures – đã không đăng ký với tư cách là thương nhân trung gian hợp đồng tương lai và đang cung cấp bất hợp pháp các giao dịch hàng hóa bán lẻ margin, cụ thể là tài sản kỹ thuật số. Lệnh yêu cầu sàn giao dịch phải trả khoản phạt 1,25 triệu đô la và “chấm dứt, đồng thời không tiếp tục vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa” nữa.

Vincent McGonagle, quyền giám đốc thực thi của CFTC giải thích:

“Hành động này là một phần trong nỗ lực rộng lớn hơn của CFTC để bảo vệ khách hàng Hoa Kỳ. Giao dịch tài sản kỹ thuật số margin, đòn bẩy hoặc tài trợ được cung cấp cho khách hàng bán lẻ của Hoa Kỳ phải diễn ra trên các sàn giao dịch được đăng ký và quản lý phù hợp theo tất cả các luật và quy định hiện hành.”

CFTC cáo buộc Kraken cung cấp trái phép dịch vụ cho các khách hàng Hoa Kỳ không đủ điều kiện từ tháng 6 năm 2020 đến tháng 7 năm 2021. Kraken kể từ đó đã thay đổi chính sách về giao dịch margin nhưng cho đến tháng 6 năm 2021, khách hàng cần phải đóng hoặc giải quyết các vị trí của họ trong 28 ngày. Theo CFTC, những hành động này đại diện cho công ty hoạt động bất hợp pháp vì các giao dịch không diễn ra trên thị trường hợp đồng được chỉ định.

“Nếu không nộp phạt trong vòng 28 ngày, Kraken có thể đơn phương buộc các vị thế margin phải được thanh lý. Kraken cũng có thể bắt đầu thanh lý cưỡng chế nếu giá trị của tài sản thế chấp giảm xuống dưới ngưỡng tỷ lệ phần trăm nhất định của tổng số tiền margin chưa thanh toán. Kết quả là, phân phối tài sản được mua thực tế đã không thể diễn ra”, CFTC cho hay.

Hành động cưỡng chế có vẻ nhỏ so với quy mô của một sàn giao dịch tiền điện tử lớn như Kraken – một số ước tính cho thấy công ty có định giá 10 tỷ đô la, với mức phạt chỉ chiếm 0,0125% giá trị đó. Ngược lại, Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính và CFTC đã phạt sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử BitMEX 100 triệu đô la vào tháng 8.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin để theo dõi tin tức và bình luận về bài viết này: https://t.me/tapchibitcoinvn

Annie

Theo Cointelegraph

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Số lượng token có thể giao dịch đã tăng phi mã kể từ năm 2022. Theo dữ liệu từ CoinMarketCap, hiện có khoảng 18,9 triệu tài sản kỹ thuật số được theo dõi — so với chỉ hơn 20.000 token vào năm 2022. Vào tháng 1/2022, các nền tảng dữ... ...

Thị trường crypto luôn sôi động với hàng ngàn token, trong đó không ít dự án tiềm năng thường “chìm” giữa làn sóng biến động mạnh mẽ. Tuy nhiên, trong tháng qua, một số altcoin bắt đầu nổi bật nhờ được cộng đồng mạng xã hội quan tâm rộng rãi.... ...

Các thị trường chứng khoán Mỹ đã chứng kiến một cú sụt giảm choáng váng, với hơn 1.000 tỷ đô la vốn hóa bị “thổi bay”. Nguyên nhân được cho là do lạm phát gia tăng và các gói thuế quan thương mại mới quy mô lớn đã khiến nhà... ...

Ethereum (ETH) đã có một đợt tăng mạnh trong tháng này, tăng hơn 50% trong tháng 7 và mang lại luồng sinh khí mới cho thị trường crypto. Nhiều trader đã bắt đầu kỳ vọng mức 5.000 đô la cho ETH, nhưng trước khi đạt được cột mốc đó, mục... ...

Các công ty crypto đang bắt đầu quay trở lại Hoa Kỳ khi các quan chức cấp cao phát đi tín hiệu về sự thay đổi chính sách theo hướng thân thiện hơn, khuyến khích tăng trưởng nội địa. Trong bài phát biểu hôm thứ Năm tại Viện Chính sách... ...

Ủy ban Giao dịch và Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) vừa chính thức khởi động “Project Crypto” – một sáng kiến quy mô lớn nhằm hiện đại hóa hệ thống quy định chứng khoán, trong bối cảnh công nghệ blockchain ngày càng phát triển mạnh mẽ. Dự án này đánh... ...

Đồng sáng lập Ethereum, Vitalik Buterin, vừa công bố một hướng tiếp cận mới nhằm cải thiện tốc độ và khả năng mở rộng của mạng lưới, thông qua việc tái cấu trúc cách thức đạt được tính cuối cùng (finality) của các khối. Trong bài viết ngày 1/8, Buterin... ...

Giá Dogecoin (DOGE) phục hồi trong thế chông chênh khi phe gấu siết chặt kiểm soát vào thứ 6. Memecoin lớn nhất theo vốn hóa thị trường đã giảm hơn 3%, xuống còn 0,209 đô la tại thời điểm viết bài, đánh dấu ngày giảm thứ năm liên tiếp, trong... ...

Shiba Inu (SHIB) – một trong những meme coin nổi bật nhất trên thị trường tiền điện tử – đang chịu sức ép bán tháo đáng kể trong những ngày gần đây. Chỉ trong 10 ngày, altcoin này đã lao dốc tới 21%, hiện giao dịch quanh mốc $0,00001210. Mặc... ...

Thị trường chứng khoán Mỹ chứng kiến làn sóng bán tháo vào thứ Sáu, đặc biệt ở nhóm cổ phiếu tiền điện tử, trong bối cảnh dữ liệu kinh tế kém tích cực và lo ngại về các biện pháp thuế quan mới. Cổ phiếu của Coinbase (COIN), Riot Platforms... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode