CFTC ‘sờ gáy’ Kraken với khoản tiền phạt hơn 1 triệu đô la

Updated: 29/09/2021 at 10:26

Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đang yêu cầu sàn giao dịch tiền điện tử Kraken trả khoản tiền phạt dân sự hơn một triệu đô la với cáo buộc vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa.

Trong một tuyên bố ngày 28/9, CFTC cho biết Kraken có trụ sở tại Hoa Kỳ – hoạt động dưới tên Payward Ventures – đã không đăng ký với tư cách là thương nhân trung gian hợp đồng tương lai và đang cung cấp bất hợp pháp các giao dịch hàng hóa bán lẻ margin, cụ thể là tài sản kỹ thuật số. Lệnh yêu cầu sàn giao dịch phải trả khoản phạt 1,25 triệu đô la và “chấm dứt, đồng thời không tiếp tục vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa” nữa.

Vincent McGonagle, quyền giám đốc thực thi của CFTC giải thích:

“Hành động này là một phần trong nỗ lực rộng lớn hơn của CFTC để bảo vệ khách hàng Hoa Kỳ. Giao dịch tài sản kỹ thuật số margin, đòn bẩy hoặc tài trợ được cung cấp cho khách hàng bán lẻ của Hoa Kỳ phải diễn ra trên các sàn giao dịch được đăng ký và quản lý phù hợp theo tất cả các luật và quy định hiện hành.”

CFTC cáo buộc Kraken cung cấp trái phép dịch vụ cho các khách hàng Hoa Kỳ không đủ điều kiện từ tháng 6 năm 2020 đến tháng 7 năm 2021. Kraken kể từ đó đã thay đổi chính sách về giao dịch margin nhưng cho đến tháng 6 năm 2021, khách hàng cần phải đóng hoặc giải quyết các vị trí của họ trong 28 ngày. Theo CFTC, những hành động này đại diện cho công ty hoạt động bất hợp pháp vì các giao dịch không diễn ra trên thị trường hợp đồng được chỉ định.

“Nếu không nộp phạt trong vòng 28 ngày, Kraken có thể đơn phương buộc các vị thế margin phải được thanh lý. Kraken cũng có thể bắt đầu thanh lý cưỡng chế nếu giá trị của tài sản thế chấp giảm xuống dưới ngưỡng tỷ lệ phần trăm nhất định của tổng số tiền margin chưa thanh toán. Kết quả là, phân phối tài sản được mua thực tế đã không thể diễn ra”, CFTC cho hay.

Hành động cưỡng chế có vẻ nhỏ so với quy mô của một sàn giao dịch tiền điện tử lớn như Kraken – một số ước tính cho thấy công ty có định giá 10 tỷ đô la, với mức phạt chỉ chiếm 0,0125% giá trị đó. Ngược lại, Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính và CFTC đã phạt sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử BitMEX 100 triệu đô la vào tháng 8.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin để theo dõi tin tức và bình luận về bài viết này: https://t.me/tapchibitcoinvn

Annie

Theo Cointelegraph

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Khi thị trường crypto bắt đầu lấy lại đà tăng trưởng, các nhà đầu tư đang ráo riết tìm kiếm những altcoin có khả năng mang lại lợi nhuận đột phá. Bước vào giai đoạn tiếp theo của thị trường tăng giá, một số token đã bắt đầu thể hiện... ...

Thị trường RWA (tài sản trong thế giới thực) trên Arbitrum đang bùng nổ, kéo theo đà tăng giá mạnh mẽ cho đồng altcoin này. Theo dữ liệu từ Messari và Entropy Advisors, tổng giá trị tài sản mã hóa bị khóa (TVL) trên Arbitrum đã vượt mốc 310 triệu... ...

Dù truyền thông thường nhấn mạnh đến “phi đô la hóa” (de-dollarization), thực tế thì nhu cầu sử dụng đồng đô la Mỹ trên toàn cầu đang tăng mạnh chưa từng thấy. Hơn 4 tỷ người và hàng triệu doanh nghiệp đang tìm cách tiếp cận USD thông qua stablecoin... ...

[Bài viết Quảng Cáo] Khi thị trường tài chính kỹ thuật số tiếp tục phát triển và định hình lại cuộc sống hàng ngày, mọi người trên toàn thế giới đang có cơ hội tự đưa ra quyết định đầu tư — bao gồm việc tham gia vào các nền... ...

Tính đến nửa cuối năm 2025, tỷ lệ ETH được staking đã đạt mức cao kỷ lục 29,39%, tiến sát mốc 1/3 tổng nguồn cung toàn mạng Ethereum. Để so sánh, vào đầu năm nay, chỉ khoảng 28,1% nguồn cung ETH được staking, thậm chí đã giảm xuống mức thấp... ...

Giá Stellar (XLM) đã có một loạt phiên đóng ngày mạnh mẽ, phản ánh áp lực mua đáng kể và niềm tin ngày càng tăng của nhà đầu tư. Từ góc nhìn kỹ thuật, động lực thị trường đã nghiêng hoàn toàn về phe mua, tuy nhiên giá XLM đang... ...

Sau nhiều tháng củng cố, Dogecoin (DOGE) lại đang thu hút sự chú ý. Và lần này, các tín hiệu có vẻ thuyết phục hơn bao giờ hết. Năm 2025, DOGE đã ghi nhận một đợt phục hồi chậm nhưng ổn định, với giá hiện dao động quanh $0,199, ngay... ...

Các quỹ Bitcoin ETF giao ngay tại Mỹ đã ghi nhận dòng vốn vào vượt 1 tỷ đô la trong hai ngày liên tiếp tính đến thứ 6. Đây là lần đầu tiên các ETF này có hai phiên liên tiếp đạt dòng vốn 10 chữ số kể từ khi... ...

Một nhà phân tích cho rằng altcoin vẫn còn nhiều dư địa tăng giá, vì nhiều coin đã tăng mạnh mà vẫn chưa lấy đi đáng kể thị phần từ Bitcoin. “Tỷ lệ thống trị thậm chí còn chưa giảm khi mà altcoin đã tăng vọt”, nhà phân tích Matthew... ...

Injective (INJ) vừa chính thức phá vỡ mô hình kênh giảm kéo dài nhiều tháng, đánh dấu một chuyển biến kỹ thuật quan trọng có thể thiết lập lại xu hướng giá của altcoin này. Tại thời điểm viết bài, INJ đang giao dịch ở mức 12,6 đô la, sau... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode