Trang chủ Tạp chí CFTC ‘sờ gáy’ Kraken với khoản tiền phạt hơn 1 triệu đô...

CFTC ‘sờ gáy’ Kraken với khoản tiền phạt hơn 1 triệu đô la

Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đang yêu cầu sàn giao dịch tiền điện tử Kraken trả khoản tiền phạt dân sự hơn một triệu đô la với cáo buộc vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa.

Trong một tuyên bố ngày 28/9, CFTC cho biết Kraken có trụ sở tại Hoa Kỳ – hoạt động dưới tên Payward Ventures – đã không đăng ký với tư cách là thương nhân trung gian hợp đồng tương lai và đang cung cấp bất hợp pháp các giao dịch hàng hóa bán lẻ margin, cụ thể là tài sản kỹ thuật số. Lệnh yêu cầu sàn giao dịch phải trả khoản phạt 1,25 triệu đô la và “chấm dứt, đồng thời không tiếp tục vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa” nữa.

Vincent McGonagle, quyền giám đốc thực thi của CFTC giải thích:

“Hành động này là một phần trong nỗ lực rộng lớn hơn của CFTC để bảo vệ khách hàng Hoa Kỳ. Giao dịch tài sản kỹ thuật số margin, đòn bẩy hoặc tài trợ được cung cấp cho khách hàng bán lẻ của Hoa Kỳ phải diễn ra trên các sàn giao dịch được đăng ký và quản lý phù hợp theo tất cả các luật và quy định hiện hành.”

CFTC cáo buộc Kraken cung cấp trái phép dịch vụ cho các khách hàng Hoa Kỳ không đủ điều kiện từ tháng 6 năm 2020 đến tháng 7 năm 2021. Kraken kể từ đó đã thay đổi chính sách về giao dịch margin nhưng cho đến tháng 6 năm 2021, khách hàng cần phải đóng hoặc giải quyết các vị trí của họ trong 28 ngày. Theo CFTC, những hành động này đại diện cho công ty hoạt động bất hợp pháp vì các giao dịch không diễn ra trên thị trường hợp đồng được chỉ định.

“Nếu không nộp phạt trong vòng 28 ngày, Kraken có thể đơn phương buộc các vị thế margin phải được thanh lý. Kraken cũng có thể bắt đầu thanh lý cưỡng chế nếu giá trị của tài sản thế chấp giảm xuống dưới ngưỡng tỷ lệ phần trăm nhất định của tổng số tiền margin chưa thanh toán. Kết quả là, phân phối tài sản được mua thực tế đã không thể diễn ra”, CFTC cho hay.

Hành động cưỡng chế có vẻ nhỏ so với quy mô của một sàn giao dịch tiền điện tử lớn như Kraken – một số ước tính cho thấy công ty có định giá 10 tỷ đô la, với mức phạt chỉ chiếm 0,0125% giá trị đó. Ngược lại, Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính và CFTC đã phạt sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử BitMEX 100 triệu đô la vào tháng 8.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin để theo dõi tin tức và bình luận về bài viết này: https://t.me/tapchibitcoinvn

Annie

Theo Cointelegraph

MỚI CẬP NHẬT

Tập đoàn Charles Schwab cân nhắc giao dịch crypto, tân CEO ‘cảm thấy ngớ...

Charles Schwab, một trong những tập đoàn tài chính lớn nhất Hoa Kỳ, có kế hoạch tham gia thị trường crypto giao ngay khi...

Giá Popcat giảm mạnh, CatSlap bùng nổ ngày ra mắt. Meme coin hệ mèo...

Hãy quên Popcat đi! Một meme coin mới có tên CatSlap ($SLAP) vừa chính thức ra mắt và nhanh chóng trở thành cái tên...
tiền điện tử

Khối lượng giao dịch tiền điện tử liên tiếp thiết lập kỷ lục vào...

Khối lượng giao dịch tiền điện tử hàng ngày trên các sàn giao dịch đã đạt mức cao nhất trong 12 tháng là 117...
Sandeep Nailwal của Polygon cảnh báo Rug Pulls memecoin

Các vụ kéo thảm memecoin như QUANT có thể thu hút sự đàn áp...

Sandeep Nailwal, đồng sáng lập mạng Ethereum layer-2 Polygon, cảnh báo rằng sự gia tăng các vụ lừa đảo liên quan đến memecoin có...

Các vụ kiện của SEC sẽ “âm thầm khép lại” sau khi Gensler từ...

Nhiều vụ kiện liên quan đến chứng khoán nhằm vào các công ty crypto tại Hoa Kỳ có khả năng sẽ “âm thầm khép...

[QC] Dogizen, ICO Đầu Tiên Trên Telegram, Thu Hút Được 1,4 Triệu USD Khi...

Trong thời gian ngắn, Dogizen đã thu hút sự chú ý trên khắp thế giới tiền điện tử, huy động được hơn 1,4 triệu...

The Graph (GRT) giới thiệu tiêu chuẩn GRC-20 cho cấu trúc dữ liệu Web3

The Graph, một hệ thống lập chỉ mục phi tập trung tương tự Google dành cho blockchain, đã giới thiệu một tiêu chuẩn dữ...
xrp-chau-au

Giá XRP tăng hơn 30% sau khi nhà quản lý tài sản toàn cầu...

Công ty quản lý tài sản Wisdomtree đã thông báo vào thứ Năm về việc ra mắt sản phẩm giao dịch hoán đổi (ETP)...

Tòa án Hoa Kỳ ra phán quyết SEC vượt quá thẩm quyền, hủy bỏ...

Một tòa án liên bang đã hủy bỏ quy định gây tranh cãi liên quan đến 'dealer - đại lý' của Ủy ban Chứng...
TruthFi

Trump Media tiết lộ tham vọng về giao dịch và thanh toán tiền điện...

Công ty truyền thông xã hội Trump Media and Technology Group (TMTG) của Tổng thống đắc cử Donald Trump đã tiết lộ tham vọng...

Ngành công nghiệp crypto tranh giành vị trí trong hội đồng cố vấn của...

Nhiều công ty crypto hàng đầu, bao gồm Ripple, Kraken và Circle, đang tích cực tìm kiếm vị trí trong hội đồng cố vấn...

BiT Global tuyên bố Coinbase delist wBTC để đạt được ‘lợi thế cạnh tranh’...

BiT Global cáo buộc Coinbase delist Wrapped Bitcoin (wBTC) nhằm củng cố “lợi thế cạnh tranh” cho sản phẩm Bitcoin wrapped độc quyền của...
MicroStrategy-bong-bong-bitcoin

MicroStrategy có tạo nên bong bóng Bitcoin không?

Chiến lược mua Bitcoin (BTC) của MicroStrategy đã thu hút sự chú ý từ các nhà đầu tư, nhưng liệu nó có khả thi...

Quai Network ra mắt testnet cuối cùng với phần thưởng 10 triệu token QUAI

Quai Network đã chính thức ra mắt testnet cuối cùng, đánh dấu bước tiến quan trọng trong quá trình phát triển của nền tảng....

Solana vượt $260 để đạt mức giá cao nhất mọi thời đại mới sau...

Sau ba năm dài, Solana đã chính thức vượt qua mức giá cao nhất mọi thời đại, thiết lập cột mốc mới trên 260 USD...

CEO Galaxy Digital cho rằng việc Bitcoin đạt $100.000 chỉ là “mới bắt đầu”

Mike Novogratz, CEO của Galaxy Digital, tin rằng mức giá $100.000 của Bitcoin chỉ mới là "bắt đầu" đối với vua tiền điện tử...