Cơ quan quản lý chứng khoán Úc (ASIC) thắng kiện nhà điều hành Kraken

Updated: 23/08/2024 at 15:57

Tòa án Liên bang Úc đã ra phán quyết vào thứ Sáu rằng nhà điều hành sàn giao dịch tiền điện tử Kraken tại Úc, Bit Trade Pty Ltd, đã “vi phạm” một điều khoản trong Đạo luật Tập đoàn của quốc gia. Vụ kiện chống lại Bit Trade được khởi xướng bởi Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC).

Theo Điều 994B của Đạo luật Tập đoàn, bất kỳ nhà phát hành sản phẩm tài chính nào đều phải thực hiện “xác định thị trường mục tiêu” trước khi cung cấp sản phẩm đó cho người tiêu dùng.

Thẩm phán Nicholas tuyên bố rằng “Bằng cách cung cấp sản phẩm cho khách hàng bán lẻ mà không thực hiện việc xác định thị trường mục tiêu trước, Bit Trade đã vi phạm Điều 994B(1) của Đạo luật Tập đoàn khi kết hợp với Điều 994B(2).”

ASIC cho biết, “Từ ngày 5 tháng 10 năm 2021, sản phẩm ‘mở rộng ký quỹ’ của Bit Trade đã được cung cấp cho khách hàng trên sàn giao dịch Kraken mà không có xác định thị trường mục tiêu, điều này vi phạm các quy định của pháp luật.”

Thông báo của ASIC cũng nêu rõ rằng Thẩm phán “kết luận rằng nghĩa vụ hoàn trả tài sản kỹ thuật số không đồng nghĩa với nghĩa vụ hoàn trả tiền và do đó không được xem là một khoản nợ trì hoãn.” Tuy nhiên, ông đồng tình với ASIC rằng “một khoản mở rộng ký quỹ bằng đồng tiền quốc gia tạo ra một khoản nợ trì hoãn, nghĩa là sản phẩm này được xem là một cơ sở tín dụng.”

“Mặc dù chúng tôi thất vọng với phán quyết hôm nay, nhưng chúng tôi sẵn sàng và cam kết tuân thủ quyết định của tòa án,” một phát ngôn viên của Kraken chia sẻ qua email. “Chúng tôi hài lòng khi thấy thẩm phán đã hiểu được các phức tạp của vụ án này và nhận ra những thách thức khi áp dụng các khung pháp lý hiện hành vào các công nghệ đổi mới.”

Đại diện pháp lý của Kraken cho biết phán quyết này là một ví dụ rõ ràng về việc “luật pháp liên quan đến các sản phẩm crypto tại Úc vẫn chưa thực sự rõ ràng.” Họ nhấn mạnh rằng “Tòa án đã xác định rằng sản phẩm ký quỹ của Kraken phải tuân thủ các quy định về Nghĩa vụ Thiết kế và Phân phối khi chúng tôi cung cấp tiền pháp định cho khách hàng, nhưng không áp dụng khi cung cấp tiền điện tử.”

“Đây là một tình thế không thỏa đáng cho các nhà đầu tư Úc. Mặc dù chúng tôi mong muốn việc điều chỉnh này sẽ được thực hiện thông qua cải cách lập pháp thay vì thông qua các vụ kiện, nhưng ít nhất chúng tôi đã có sự rõ ràng từ Tòa án về sản phẩm ký quỹ của mình và sẽ nhanh chóng tuân thủ để tiếp tục phục vụ khách hàng.”

ASIC cũng cho biết, “hai bên có bảy ngày để thống nhất về các tuyên bố và lệnh cấm,” và họ sẽ “tìm kiếm các hình phạt tài chính đối với Bit Trade.”

“Đây là một kết quả đáng kể đối với ASIC khi liên quan đến một công ty crypto lớn toàn cầu,” Sarah Court, Phó Chủ tịch ASIC, cho biết. “Chúng tôi đã khởi xướng các thủ tục pháp lý để gửi thông điệp rõ ràng đến ngành công nghiệp crypto rằng chúng tôi sẽ tiếp tục giám sát chặt chẽ các sản phẩm để đảm bảo tuân thủ đầy đủ các quy định pháp lý nhằm bảo vệ người tiêu dùng.”

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Hoà Thân

Theo CoinDesk

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Mới cập nhật

Trong suốt một tuần qua, các quỹ ETF Ethereum đã vượt mặt Bitcoin về mức độ thu hút dòng tiền đầu tư. Theo công ty quản lý tài sản Farside Investors tại Anh, chín quỹ ETF Ethereum đã thu hút hơn 1,8 tỷ USD dòng vốn ròng chỉ trong tuần này,... ...

Chỉ trong bảy ngày qua, vốn hóa của thị trường stablecoin đã vượt ngưỡng 260 tỷ USD và vẫn không ngừng tăng trưởng. Riêng tuần vừa rồi, lĩnh vực này đã ghi nhận thêm gần 5 tỷ USD, trong đó gần 2 tỷ USD đến từ lượng Tether (USDT) mới... ...

Bitcoin (BTC) đã có cú hồi phục ấn tượng vào cuối ngày thứ Sáu sau khi quét qua vùng đáy của phạm vi giao dịch. Hiện tại, đồng coin này đang nỗ lực duy trì đà tăng trong những ngày cuối tuần — một tín hiệu rõ ràng cho thấy... ...

Đợt tăng giá âm thầm của Bitcoin thời gian qua đang thu hút sự chú ý từ Phố Wall và giới đầu tư toàn cầu. Tuy nhiên, một số tiếng nói kỳ cựu trong cộng đồng như American HODL cảnh báo rằng những gì chúng ta đang chứng kiến chỉ... ...

Guy Young, nhà sáng lập Ethena Labs, vừa lên tiếng bảo vệ mô hình kho bạc crypto (crypto treasuries) như một giải pháp tiềm năng nhất nhằm chấm dứt tình trạng các quỹ đầu tư mạo hiểm (VC) xả token sau khi mở khóa – vấn đề vốn đã trở thành... ...

Mới đây, Solana Foundation đã công bố một lộ trình đầy tham vọng đến năm 2027, với tầm nhìn trở thành hạ tầng cốt lõi cho thị trường vốn Internet (ICM). ICM, thuật ngữ do cựu thành viên cốt lõi của Solana là Akshay BD đề xuất, có thể được... ...

Khi thị trường crypto bước vào tháng cuối cùng của quý 3, Pi Coin một lần nữa thu hút sự chú ý sau nhiều tháng biến động mạnh. Từng được ca ngợi là đồng tiền điện tử thân thiện với thiết bị di động và có tiềm năng ứng dụng rộng... ...

Thị trường crypto vừa trải qua một đợt rung lắc mạnh và đột ngột, với làn sóng thanh lý lớn diễn ra trong 24 giờ qua. Ethereum (ETH) dẫn đầu mức thiệt hại, tiếp theo là Bitcoin và một loạt altcoin khác, khi hợp đồng mở (OI) tăng vọt cùng... ...

Vào ngày 25/7, Bitcoin Cash (BCH) đã lọt vào danh sách những coin tăng giá mạnh nhất trên CoinMarketCap, đứng ở vị trí thứ 3 với mức tăng 8%. Token này hiện giao dịch quanh 557,65 đô la và thu hút sự chú ý đặc biệt khi trùng khớp với... ...

Bitcoin (BTC) vừa hứng chịu một “cú sốc” lớn – hơn 40.000 BTC đã được chuyển lên sàn giao dịch trong tuần này. Dù vậy, giá BTC vẫn duy trì trên mốc 110.000 USD, chỉ giảm nhẹ so với đỉnh gần nhất quanh mức 123.471 USD. Vậy, điều gì đang... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode