FTX.US và Sam Bankman-Fried bị điều tra về hành vi gian lận và bán chứng khoán chưa đăng ký

Updated: 18/10/2022 at 11:00

Ủy ban Chứng khoán Bang Texas (TSSB) đang điều tra FTX.US và ông chủ Sam Bankman-Fried về việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký, theo một hồ sơ tòa án ngày 14 tháng 10.

Hồ sơ được nộp bởi Joseph Rotunda, Giám đốc Thực thi tại TSSB. Ông tuyên bố sàn giao dịch tiền điện tử đã vi phạm luật tiểu bang bằng cách cung cấp các sản phẩm mang lại lợi nhuận cho khách hàng Hoa Kỳ. Theo ông, sản phẩm FTX tương tự như các tài khoản lưu ký mang lại lợi nhuận được cung cấp bởi công ty cho vay tiền điện tử đã phá sản Voyager Digital.

Rotunda đã viết rằng các điều khoản và điều kiện của sàn giao dịch cho biết họ sẽ không cung cấp dịch vụ của mình cho công dân Hoa Kỳ. Tuy nhiên, ông phát hiện ra khả năng kiếm được khoảng 8% APR trên các khoản tiền gửi Ethereum của mình với công ty.

Giám đốc thực thi của TSSB đã nêu chi tiết trong hồ sơ của mình rằng, mặc dù là công dân của Austin, Texas, ông có thể kiếm được lợi nhuận từ các khoản tiền gửi vào tài khoản của mình trên ứng dụng FTX Trading. Rotunda trước đó đã gửi thông tin cá nhân của mình, bao gồm tên đầy đủ và địa chỉ, để tuân thủ KYC của ứng dụng.

Rotunda tin rằng chương trình lợi tức là một hợp đồng đầu tư, điều này sẽ khiến nó được quy định như một biện pháp bảo đảm trong tiểu bang. Ông chỉ ra rằng cả FTX và FTX.US (chi nhánh của sàn giao dịch tại Hoa Kỳ) đều không đăng ký chào bán hoặc bán chứng khoán ở Texas và do đó, hai công ty có thể vi phạm Đạo luật Chứng khoán Texas. Ông tuyên bố bản thân chương trình lợi tức cũng chưa được đăng ký, khiến việc bán chứng khoán chưa đăng ký hoặc chưa được chấp thuận là một hành vi phạm tội riêng biệt.

Rotunda cũng lập luận rằng ứng dụng FTX Trading và FTX.US có thể đã không tiết lộ đầy đủ thông tin cho khách hàng của họ trước khi mở tài khoản và cung cấp dịch vụ lợi nhuận và do đó, có thể là cả hai đang có hành vi gian lận. Ông chỉ ra rằng Bankman-Fried, đồng sáng lập FTX – Gary Wang và giám đốc kỹ thuật FTX – Nishad Singh có thể vi phạm các thỏa thuận tiết lộ thông tin.

Rotunda tuyên bố rằng FTX US không được phép mua tài sản của Voyager vì những vi phạm luật chứng khoán này.

Theo dõi kênh Tiktok của Tạp Chí Bitcoin tại đây: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Annie

Tạp chí Bitcoin

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Trader hàng hóa nổi tiếng Peter Brandt với sự nghiệp giao dịch thành công đã phát hiện ra một mô hình cho thấy tiền điện tử lớn thứ hai Ethereum (ETH), mà Brandt thường chỉ trích, có thể sớm tăng giá mạnh. Brandt đã công bố biểu đồ ETH, điều... ...

Mùa altcoin cuối cùng cũng có thể bắt đầu. Tỷ lệ thống trị của Bitcoin đã giảm đáng kể từ hơn 65% xuống còn 63,89%, cho thấy dấu hiệu rõ ràng về dòng tiền bắt đầu dịch chuyển sang các altcoin. Ethereum (ETH) đã bật tăng gần 13%, trong khi... ...

Robert Kiyosaki, doanh nhân và tác giả nổi tiếng của cuốn sách “Cha Giàu Cha Nghèo,” một lần nữa lên tiếng cảnh báo về rủi ro từ chính sách tiền tệ tập trung. Ông kêu gọi mọi người từ bỏ thứ mà ông gọi là “ fake money – tiền... ...

Giá Solana (SOL) đã tăng 18% trong tuần qua, cho thấy đà tăng giá đang gia tăng mạnh mẽ. Altcoin này đang tiến sát một ngưỡng kỹ thuật quan trọng: đường trung bình động hàm mũ (EMA) 50 tuần. Việc đóng nến trên ngưỡng này có thể mở ra một... ...

Mùa Altcoin có thể sắp diễn ra khi động lực thay đổi trên toàn thị trường crypto. Tỷ lệ thống trị của Bitcoin đã giảm mạnh từ hơn 65% xuống còn 63,89%, ngay khi BTC vượt qua mức $100.000 lần đầu tiên kể từ ngày 3 tháng 2. Điều này... ...

Michael Saylor, nhà sáng lập Strategy, cho rằng giá Bitcoin vẫn chưa thể vượt mốc 150.000 USD vì một bộ phận lớn nhà đầu tư không có tầm nhìn dài hạn đang bán ra, trong khi nhóm nhà đầu tư mới bắt đầu gia nhập thị trường. “Chúng ta đang... ...

Cathie Wood, Giám đốc điều hành Ark Invest, nhận định nền kinh tế Mỹ đang dần thoát khỏi chuỗi “suy thoái luân phiên” kéo dài nhiều năm, để bước vào một kỷ nguyên tăng trưởng mới dựa trên năng suất, được thúc đẩy bởi trí tuệ nhân tạo (AI), tài... ...

ETH đã ghi nhận mức tăng mạnh mẽ 29% trong khoảng thời gian từ ngày 8/5 đến 9/5, có thể là dấu hiệu kết thúc của thị trường gấu kéo dài 10 tuần, khi giá chạm đáy 1.385 đô la vào ngày 9/4. Động thái đột ngột này đã khiến... ...

Sàn giao dịch phi tập trung (DEX) PumpSwap – sản phẩm của nền tảng memecoin nổi tiếng trên Solana, Pump.fun – vừa chính thức vượt mốc 100 triệu USD giá trị tài sản khóa (TVL), chỉ sau 50 ngày ra mắt. Cột mốc này diễn ra trong bối cảnh thị trường... ...

Sau thời gian dài giằng co mà chưa thể tạo ra cú hích rõ rệt trên biểu đồ giá, Stellar (XLM) cuối cùng cũng cho thấy tín hiệu phục hồi mạnh mẽ. Trên khung thời gian ngày, altcoin này đã bật tăng từ mức đáy cục bộ $0,258, thiết lập... ...

Xem thêm bài viết
Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode