Trang chủ Tạp chí SEC Hoa Kỳ buộc tội cố vấn tiền điện tử vì lưu...

SEC Hoa Kỳ buộc tội cố vấn tiền điện tử vì lưu trữ tiền tại FTX

Vào ngày 3 tháng 9, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đưa ra cáo buộc và đạt được thỏa thuận với quỹ phòng hộ Galois Capital Management LLC liên quan đến một quỹ tư nhân do công ty này quản lý, vốn chủ yếu đầu tư vào tiền điện tử. 

Các cáo buộc của SEC xoay quanh việc Galois Capital không tuân thủ các yêu cầu bảo vệ tài sản của khách hàng, đặc biệt là đối với các loại tiền điện tử mà cơ quan này cho là chứng khoán.

Thỏa thuận

Galois Capital đã đồng ý nộp phạt dân sự 225.000 đô la để giải quyết các cáo buộc, số tiền này sẽ được phân phối đến các nhà đầu tư bị thiệt hại.

Corey Schuster, Đồng Giám đốc Đơn vị Quản lý Tài sản của SEC, tuyên bố:

“Việc không tuân thủ các quy định của Luật Lưu ký đã khiến Galois Capital đặt các nhà đầu tư vào tình thế rủi ro, trong đó tài sản của quỹ, bao gồm cả tài sản tiền điện tử, có thể bị mất, lạm dụng hoặc bị chiếm đoạt”.

Schuster cũng nhấn mạnh rằng SEC sẽ tiếp tục yêu cầu các cố vấn chịu trách nhiệm đối với việc vi phạm các nghĩa vụ bảo vệ nhà đầu tư cốt lõi.

SEC phát hiện rằng từ tháng 7 năm 2022, Galois Capital đã vi phạm quy định về Lưu ký của Luật Cố vấn Đầu tư khi không bảo vệ tài sản của mình với một đơn vị lưu ký đủ điều kiện.

Công ty này đã giữ tài sản kỹ thuật số trong các tài khoản giao dịch online trên các nền tảng như FTX, vốn không phải là đơn vị lưu ký đủ điều kiện. Khoảng một nửa số tài sản của quỹ đã bị mất khi FTX sụp đổ vào tháng 11 năm 2022.

Lệnh của SEC cũng cho thấy rằng Galois Capital đã cung cấp thông tin sai lệch về thời gian thông báo rút vốn, khi tuyên bố yêu cầu thông báo trước năm ngày làm việc, trong khi thực tế đã cho phép một số nhà đầu tư rút vốn với thời gian thông báo ngắn hơn.

Galois Capital đã đồng ý chấm dứt hành vi vi phạm Đạo Luật Cố vấn, chấp nhận việc bị khiển trách và nộp phạt dân sự mà không thừa nhận hay phủ nhận các phát hiện của SEC.

Mất gần 40 triệu đô la trong sự cố FTX

Vào ngày 12 tháng 11 năm 2022, Kevin Zho, đồng sáng lập Galois Capital, tiết lộ rằng khoảng 40 triệu đô la tiền quỹ đã bị kẹt trong FTX sau khi sàn giao dịch này đóng băng các khoản rút tiền của khách hàng.

Bốn tháng sau khi công bố về số tiền bị kẹt trên FTX, Galois Capital đã đóng cửa hoạt động và bán các yêu cầu đối với FTX với giá khoảng 16 cent trên mỗi đô la.

Sau khi chấm dứt hoạt động, Galois Capital đã đưa ra một kế hoạch thanh toán, theo đó sẽ trả tới 90% số tiền không bị kẹt trên FTX cho khách hàng, trong khi 10% còn lại sẽ được giữ lại cho đến khi quá trình kiểm toán hoàn tất.

Tham gia Telegram: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter: https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Ông Giáo

Theo Cryptoslate

MỚI CẬP NHẬT

Dogecoin (DOGE) tái hiện mô hình tăng giá lịch sử – Liệu mốc $1...

Sau nhiều tháng chịu áp lực giảm giá, Dogecoin (DOGE) đang tiến sát một ngưỡng kỹ thuật quan trọng – điểm có thể đánh...

CEO Charles Schwab nhắm triển khai Bitcoin giao ngay tháng 4/2026

Rick Wurster – Giám đốc điều hành Charles Schwab – được cho là đang nhắm đến mốc thời gian tháng 4/2026 để triển khai...

Aave bắt đầu chương trình mua lại 50 triệu USD – Ý nghĩa và...

Aave (AAVE) đã ghi nhận mức tăng nhẹ 1,11% trong 24 giờ qua, nhỉnh hơn đôi chút so với đà tăng 2,91% trong cả...

Hayden Adams: Ethereum cần dứt khoát với chiến lược Layer 2

Hayden Adams – nhà sáng lập Uniswap – vừa lên tiếng đầy thẳng thắn về cuộc tranh luận xoay quanh hướng đi mở rộng...
btc-on-chain

Ngưỡng $96.000 có thể là bước ngoặt của Bitcoin – Dữ liệu on-chain hé...

Sự điều chỉnh giá gần đây của Bitcoin xuống mức $74.000 đã báo hiệu sự thay đổi đáng kể trong cấu trúc thị trường. Hiện...
SUI xếp thứ 5 về khối lượng DEX

SUI lọt top 5 về khối lượng DEX nhưng thiếu sức mạnh xu hướng...

Blockchain SUI đã thu hút sự chú ý đáng kể trong những tuần gần đây, với vốn hóa thị trường đang tiến gần đến...
crypto

BIS: Crypto, DeFi gia tăng bất bình đẳng giàu nghèo, làm mất ổn định...

Theo Ngân hàng Thanh toán Quốc tế (BIS), tiền điện tử được chấp nhận nhiều hơn có thể gây ra rủi ro đối với...
Binance crypto fomo

Giá BNB có thể tăng mạnh sau đề xuất “dọn dẹp” hệ sinh thái...

Nhà sáng lập Binance Changpeng Zhao (CZ), mới đây đã đưa ra một giải pháp nhằm cải thiện hệ sinh thái staking BNB trong...
Pi Network (PI) tăng hơn 4%

Pi Network (PI) tăng hơn 4% trong bối cảnh tâm lý trái chiều về...

Pi Network (PI) đã ghi nhận mức tăng hơn 4% trong 24 giờ qua sau khi ra mắt Lộ trình Di chuyển (Migration Roadmap)....

Bất chấp thị trường ảm đạm, nhiều lĩnh vực vẫn lập đỉnh: Bitwise

Mới đây, công ty quản lý tài sản Bitwise đã công bố báo cáo về thị trường tiền điện tử trong quý 1 năm...

Công ty Anh chi 250 triệu USD gom Bitcoin giữa lúc thị trường yên...

Các cá voi và tổ chức lớn tiếp tục gia tăng khối lượng nắm giữ Bitcoin trước kỳ nghỉ Phục Sinh, trong bối cảnh...
ada-tang-gia

Cardano (ADA) phát tín hiệu tăng trưởng sau giai đoạn tích lũy kéo dài

Trong bốn ngày qua, Cardano (ADA) đã dao động trong biên độ hẹp từ $0,60 đến $0,64, phản ánh rõ tâm lý lưỡng lự...

3 token mở khóa cho tuần thứ tư của tháng 4

Sự kiện mở khóa token có sức mạnh làm thay đổi thị trường. Chúng tạo ra thanh khoản mới, kích hoạt biến động giá...

Bitcoin có thể đạt $138K trong 3 tháng tới khi cơ hội vĩ mô...

Bitcoin đang đối mặt với mối tương quan "chưa từng có" với đô la Mỹ khi nghiên cứu giá BTC mới đưa ra mức...

Dogecoin giằng co ở mốc 0,15 USD: Cá voi tháo chạy, holder vẫn ôm...

Dogecoin (DOGE) đang "chảy máu" dưới sức nặng của chính những ông lớn nắm giữ nó. Chỉ trong vòng một tuần, 570 triệu DOGE đã...
Robert Kiyosaki bitcoin

Robert Kiyosaki: Bitcoin sẽ vượt 1 triệu USD, vàng đạt 1 tỷ đồng mỗi...

Robert Kiyosaki, doanh nhân nổi tiếng và tác giả cuốn sách tài chính cá nhân bán chạy toàn cầu Rich Dad Poor Dad (Cha...