Trang chủ Tạp chí SEC Hoa Kỳ buộc tội cố vấn tiền điện tử vì lưu...

SEC Hoa Kỳ buộc tội cố vấn tiền điện tử vì lưu trữ tiền tại FTX

Vào ngày 3 tháng 9, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đưa ra cáo buộc và đạt được thỏa thuận với quỹ phòng hộ Galois Capital Management LLC liên quan đến một quỹ tư nhân do công ty này quản lý, vốn chủ yếu đầu tư vào tiền điện tử. 

Các cáo buộc của SEC xoay quanh việc Galois Capital không tuân thủ các yêu cầu bảo vệ tài sản của khách hàng, đặc biệt là đối với các loại tiền điện tử mà cơ quan này cho là chứng khoán.

Thỏa thuận

Galois Capital đã đồng ý nộp phạt dân sự 225.000 đô la để giải quyết các cáo buộc, số tiền này sẽ được phân phối đến các nhà đầu tư bị thiệt hại.

Corey Schuster, Đồng Giám đốc Đơn vị Quản lý Tài sản của SEC, tuyên bố:

“Việc không tuân thủ các quy định của Luật Lưu ký đã khiến Galois Capital đặt các nhà đầu tư vào tình thế rủi ro, trong đó tài sản của quỹ, bao gồm cả tài sản tiền điện tử, có thể bị mất, lạm dụng hoặc bị chiếm đoạt”.

Schuster cũng nhấn mạnh rằng SEC sẽ tiếp tục yêu cầu các cố vấn chịu trách nhiệm đối với việc vi phạm các nghĩa vụ bảo vệ nhà đầu tư cốt lõi.

SEC phát hiện rằng từ tháng 7 năm 2022, Galois Capital đã vi phạm quy định về Lưu ký của Luật Cố vấn Đầu tư khi không bảo vệ tài sản của mình với một đơn vị lưu ký đủ điều kiện.

Công ty này đã giữ tài sản kỹ thuật số trong các tài khoản giao dịch online trên các nền tảng như FTX, vốn không phải là đơn vị lưu ký đủ điều kiện. Khoảng một nửa số tài sản của quỹ đã bị mất khi FTX sụp đổ vào tháng 11 năm 2022.

Lệnh của SEC cũng cho thấy rằng Galois Capital đã cung cấp thông tin sai lệch về thời gian thông báo rút vốn, khi tuyên bố yêu cầu thông báo trước năm ngày làm việc, trong khi thực tế đã cho phép một số nhà đầu tư rút vốn với thời gian thông báo ngắn hơn.

Galois Capital đã đồng ý chấm dứt hành vi vi phạm Đạo Luật Cố vấn, chấp nhận việc bị khiển trách và nộp phạt dân sự mà không thừa nhận hay phủ nhận các phát hiện của SEC.

Mất gần 40 triệu đô la trong sự cố FTX

Vào ngày 12 tháng 11 năm 2022, Kevin Zho, đồng sáng lập Galois Capital, tiết lộ rằng khoảng 40 triệu đô la tiền quỹ đã bị kẹt trong FTX sau khi sàn giao dịch này đóng băng các khoản rút tiền của khách hàng.

Bốn tháng sau khi công bố về số tiền bị kẹt trên FTX, Galois Capital đã đóng cửa hoạt động và bán các yêu cầu đối với FTX với giá khoảng 16 cent trên mỗi đô la.

Sau khi chấm dứt hoạt động, Galois Capital đã đưa ra một kế hoạch thanh toán, theo đó sẽ trả tới 90% số tiền không bị kẹt trên FTX cho khách hàng, trong khi 10% còn lại sẽ được giữ lại cho đến khi quá trình kiểm toán hoàn tất.

Tham gia Telegram: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter: https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Ông Giáo

Theo Cryptoslate

MỚI CẬP NHẬT

Eliza Labs của ai16z xuất bản whitepaper cho các AI Agent gốc Web3

Eliza Labs, nhà phát triển đứng sau ai16z, đã công bố whitepaper vào ngày 14 tháng 1, phác thảo tầm nhìn cho các AI Agent...

So Sánh Ví Bitget Với Metamask Và Trust Wallet: Ví Crypto Nào Phù Hợp...

Việc lựa chọn ví tiền điện tử phù hợp để quản lý tài sản là một trong những bước quan trọng khi tham gia...

Maple Finance cân nhắc mua lại token SYRUP để thưởng cho staker

Maple Finance đang cân nhắc việc sử dụng doanh thu từ giao thức để mua lại token gốc SYRUP và phân phối chúng dưới...
eth-lac-quan

Dữ liệu phái sinh ETH cho thấy sự lạc quan, liệu giá có phục...

Ether (ETH) đã trải qua một đợt giảm 20,7% trong tuần từ ngày 6 đến ngày 13 tháng 1, giảm xuống mức thấp nhất...

Lý do memecoin hệ Base “Toshi” tăng vọt gần 140%

Toshi, một memecoin trên nền tảng blockchain Base, đã ghi nhận mức tăng 139,4% trong vòng 24 giờ qua sau khi Coinbase thông báo...

World Liberty Financial được Trump hậu thuẫn di chuyển hơn 61 triệu đô la...

World Liberty Financial, dự án tiền điện tử được Tổng thống đắc cử Donald Trump hậu thuẫn, đã thực hiện các giao dịch chuyển...

Gary Gensler thực hiện đòn tấn công cuối cùng vào Ripple và Elon Musk...

Trong động thái cuối cùng nhằm chống lại Ripple dưới chính quyền hiện tại, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC)...

Giá Coin hôm nay 15/01: Bitcoin trở lại trên $97.000, altcoin và Phố Wall...

Bitcoin đạt mức $97.000 vào thời điểm mở cửa phiên giao dịch ngày 14 tháng 1 trên Phố Wall khi dữ liệu kinh tế...

Token AI Agent tăng vọt khi Franklin Templeton dự báo tương lai hứa hẹn

Tiền điện tử liên kết với trí tuệ nhân tạo (AI) đang đạt được những tiến bộ đáng kể, với Franklin Templeton nhấn mạnh...
ngoi-vuong-meme-coin

PENGU tăng hơn 9%, đốt nóng cuộc đua ngôi vương meme coin trên Solana...

Giá PENGU đã tăng hơn 9% trong 24 giờ qua, giành lại mức vốn hóa thị trường 2 tỷ đô la. Sự tăng trưởng...

SEC trì hoãn quyết định về đơn đăng ký Bitwise 10 Crypto Index ETF

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã quyết định gia hạn thời gian xem xét đơn đăng ký Bitwise 10...

USDC đánh bại USDT về mức tăng vốn hóa thị trường trong năm 2024

Stablecoin USDC của Circle đã vượt qua tất cả các stablecoin khác về mặt tăng trưởng vốn hóa thị trường vào năm 2024, sau...

Tòa án khiển trách SEC vì thiếu các quy định rõ ràng về tiền...

Tòa Phúc thẩm Hoa Kỳ tại khu vự 3 đã ra phán quyết yêu cầu Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) phải...

Cơ hội Bitcoin giao dịch dưới 43.000 đô la gần như bằng 0: CEO...

Theo CEO của Blockstream, Adam Back, giá Bitcoin có thể không bao giờ giảm xuống dưới 43.000 đô la nữa. Phát biểu về những...

Bubblemaps sẽ ra mắt token BMT trên Solana vào cuối tháng này, dự kiến...

Bubblemaps, một công ty phân tích on-chain, gần đây đã thông báo về việc ra mắt token gốc BMT trên mạng Solana vào cuối...

Solana ra mắt mạng WiFi phi tập trung Roam với mục tiêu kết nối...

Solana đã giới thiệu Roam, mạng lưới WiFi phi tập trung được thiết kế để chuyển đổi kết nối trên toàn cầu. Trong thông báo...