SEC Hoa Kỳ buộc tội cố vấn tiền điện tử vì lưu trữ tiền tại FTX

Updated: 04/09/2024 at 16:25

Vào ngày 3 tháng 9, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đưa ra cáo buộc và đạt được thỏa thuận với quỹ phòng hộ Galois Capital Management LLC liên quan đến một quỹ tư nhân do công ty này quản lý, vốn chủ yếu đầu tư vào tiền điện tử. 

Các cáo buộc của SEC xoay quanh việc Galois Capital không tuân thủ các yêu cầu bảo vệ tài sản của khách hàng, đặc biệt là đối với các loại tiền điện tử mà cơ quan này cho là chứng khoán.

Thỏa thuận

Galois Capital đã đồng ý nộp phạt dân sự 225.000 đô la để giải quyết các cáo buộc, số tiền này sẽ được phân phối đến các nhà đầu tư bị thiệt hại.

Corey Schuster, Đồng Giám đốc Đơn vị Quản lý Tài sản của SEC, tuyên bố:

“Việc không tuân thủ các quy định của Luật Lưu ký đã khiến Galois Capital đặt các nhà đầu tư vào tình thế rủi ro, trong đó tài sản của quỹ, bao gồm cả tài sản tiền điện tử, có thể bị mất, lạm dụng hoặc bị chiếm đoạt”.

Schuster cũng nhấn mạnh rằng SEC sẽ tiếp tục yêu cầu các cố vấn chịu trách nhiệm đối với việc vi phạm các nghĩa vụ bảo vệ nhà đầu tư cốt lõi.

SEC phát hiện rằng từ tháng 7 năm 2022, Galois Capital đã vi phạm quy định về Lưu ký của Luật Cố vấn Đầu tư khi không bảo vệ tài sản của mình với một đơn vị lưu ký đủ điều kiện.

Công ty này đã giữ tài sản kỹ thuật số trong các tài khoản giao dịch online trên các nền tảng như FTX, vốn không phải là đơn vị lưu ký đủ điều kiện. Khoảng một nửa số tài sản của quỹ đã bị mất khi FTX sụp đổ vào tháng 11 năm 2022.

Lệnh của SEC cũng cho thấy rằng Galois Capital đã cung cấp thông tin sai lệch về thời gian thông báo rút vốn, khi tuyên bố yêu cầu thông báo trước năm ngày làm việc, trong khi thực tế đã cho phép một số nhà đầu tư rút vốn với thời gian thông báo ngắn hơn.

Galois Capital đã đồng ý chấm dứt hành vi vi phạm Đạo Luật Cố vấn, chấp nhận việc bị khiển trách và nộp phạt dân sự mà không thừa nhận hay phủ nhận các phát hiện của SEC.

Mất gần 40 triệu đô la trong sự cố FTX

Vào ngày 12 tháng 11 năm 2022, Kevin Zho, đồng sáng lập Galois Capital, tiết lộ rằng khoảng 40 triệu đô la tiền quỹ đã bị kẹt trong FTX sau khi sàn giao dịch này đóng băng các khoản rút tiền của khách hàng.

Bốn tháng sau khi công bố về số tiền bị kẹt trên FTX, Galois Capital đã đóng cửa hoạt động và bán các yêu cầu đối với FTX với giá khoảng 16 cent trên mỗi đô la.

Sau khi chấm dứt hoạt động, Galois Capital đã đưa ra một kế hoạch thanh toán, theo đó sẽ trả tới 90% số tiền không bị kẹt trên FTX cho khách hàng, trong khi 10% còn lại sẽ được giữ lại cho đến khi quá trình kiểm toán hoàn tất.

Tham gia Telegram: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter: https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Ông Giáo

Theo Cryptoslate

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Mới cập nhật

AMINA Bank có trụ sở tại Thụy Sĩ vừa trở thành tổ chức tài chính được quản lý đầu tiên hỗ trợ giao dịch và lưu ký (custody) Sui vào ngày 5 tháng 8. Động thái này đánh dấu một cột mốc quan trọng trong quá trình tiếp nhận SUI... ...

Hyperliquid (HYPE) vừa đạt một cột mốc quan trọng khi chiếm tới 35% tổng doanh thu của toàn bộ các dự án blockchain trong tháng 7. Trong bối cảnh đó, bản nâng cấp HIP-3 sắp ra mắt được kỳ vọng sẽ giúp nền tảng này trở thành một trụ cột... ...

Phân khúc crypto gaming có thể chưa thực sự trở thành tâm điểm chú ý, nhưng chính lúc này lại là thời điểm mà các trader nên bắt đầu quan sát kỹ. Vốn hóa thị trường GameFi hiện ở mức khoảng 12,1 tỷ USD, giảm 4% trong 24 giờ qua.... ...

Hyperliquid (HYPE) tiếp tục chìm trong sắc đỏ, hiện dao động quanh mốc $37,50 vào ngày thứ Tư, sau khi không thể bứt phá qua ngưỡng kháng cự quan trọng hồi đầu tuần. Áp lực bán ngày càng gia tăng, được củng cố bởi các tín hiệu từ dữ liệu... ...

Các chỉ số on-chain của Solana (SOL) đang ghi nhận những kết quả ấn tượng nhất trong vài tuần gần đây. Tuy nhiên, trong khi hệ sinh thái đang hoạt động sôi nổi, các nhà đầu tư lớn dường như lại không mấy mặn mà ở lại để ăn mừng.... ...

Thị trường hiện đang ở một thời điểm nhạy cảm, khi giá Bitcoin giao dịch quanh ngưỡng 113.447 đô la và các tín hiệu từ chỉ báo RSI đang tạo ra hai kịch bản rõ ràng. Kịch bản thứ nhất là hoạt động chốt lời đẩy giá giảm về vùng... ...

Trong 24 giờ qua, tổng vốn hóa thị trường crypto giảm khoảng 1%, nhưng nhóm meme coin đang chịu tác động nặng nề hơn, mất tới 8% khi nhiều cá voi bắt đầu tháo chạy. Một ngoại lệ hiếm hoi là Pump.fun (PUMP) – token này vẫn tăng gần 8%... ...

Pump.fun – nền tảng tạo token meme đình đám – đang nỗ lực duy trì vị thế dẫn đầu bằng cách chuyển trọng tâm sang các token cộng đồng. Sau khi công bố danh sách những meme cộng đồng nổi bật, TROLL – một trong những dự án mới được... ...

Toncoin (TON) vừa tạm ngừng chuỗi lao dốc kéo dài hai ngày với mức giảm hơn 10%, chững lại quanh vùng hỗ trợ tại đường trung bình động hàm mũ (EMA) 50 ngày ở $3,18. Tuy nhiên, triển vọng ngắn hạn vẫn nghiêng về chiều hướng tiêu cực, khi tâm... ...

Nhiều chuyên gia thị trường đang kỳ vọng vào sự trở lại của một “mùa altcoin” – giai đoạn các đồng tiền điện tử nhỏ vượt trội hơn so với Bitcoin. Sự sụt giảm thị phần thống trị của Bitcoin cùng với hiệu suất vượt bậc của một số altcoin... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode