Kraken bị SEC Hoa Kỳ “sờ gáy”

Updated: 09/02/2023 at 11:48

Kraken, một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất theo khối lượng, đang phải đối mặt với sự giám sát từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Đây không phải là lần đầu tiên sàn giao dịch tiền điện tử gặp rắc rối với các cơ quan quản lý.

CFTC Kraken

Cơ quan quản lý đang xem xét liệu Kraken có cung cấp chứng khoán chưa đăng ký cho khách hàng Hoa Kỳ hay không.

Một báo cáo của Bloomberg vào ngày 9 tháng 2 khẳng định rằng cuộc điều tra đã đạt đến “giai đoạn nâng cao”. Mặc dù các chi tiết vẫn chưa rõ ràng, nhưng hai bên có thể sớm đạt được một thỏa thuận chung.

“Kraken, một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, đang phải đối mặt với cuộc điều tra của SEC về việc liệu họ có cung cấp chứng khoán chưa đăng ký cho khách hàng Hoa Kỳ hay không”, Bloomberg đã tweet vào ngày 9 tháng 2.

Để không bỏ lỡ thông tin, mời quý độc giả theo dõi Telegram của chúng tôi: https://t.me/tapchibitcoinvn

Rủi ro khi giao dịch chứng khoán chưa đăng ký

Chứng khoán được coi là có rủi ro cao hơn khi chúng không chịu sự giám sát theo quy định giống như các công cụ tài chính khác. Tuy nhiên, Dave Ripley, Giám đốc điều hành mới của Kraken, đã không đăng ký với SEC mặc dù chủ tịch Gary Gensler đã kêu gọi các nền tảng tiền điện tử làm như vậy. Binance, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất, cũng đã phải đối mặt với những hậu quả do giao dịch chứng khoán chưa đăng ký.

Sau khi cuộc điều tra hoàn tất và SEC công bố bất kỳ phát hiện nào, việc xác định hậu quả sẽ dễ dàng ơn. Cuộc điều tra có thể dẫn đến phạt dân sự, hình sự hoặc các hình phạt khác nếu SEC phát hiện hành vi vi phạm luật chứng khoán.

Kraken hiện là sàn giao dịch tiền điện tử lớn thứ ba tính theo khối lượng trên CoinMarketCap. Không cần phải nói, cuộc điều tra đang diễn ra từ phía các cơ quan quản lý không phải là một dấu hiệu tốt cho ngành công nghiệp, đồng thời cũng gây ảnh hưởng tiêu cực đến hình ảnh của ngành trong mắt công chúng. Chỉ hai tháng trước, Kraken đã giải quyết một vụ kiện với OFAC về các vi phạm lệnh trừng phạt và nộp phạt 362.000 đô la.

Điều kiện vĩ mô khắc nghiệt

Thị trường tiền điện tử đã trải qua một mùa đông khắc nghiệt vào năm ngoái sau sự sụp đổ của các tổ chức lớn như FTX. Điều này ảnh hưởng đến nhiều sàn giao dịch, bao gồm cả Kraken. Nền tảng này gần đây đã sa thải 30% nhân viên của mình.

Theo giám đốc chiến lược tại Kraken, tỷ lệ sa thải này không phụ thuộc vào các sự kiện như vụ nổ FTX.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter: https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Itadori

Theo Beincrypto

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Theo báo cáo từ DappRadar ngày 7/8, thị trường NFT đã chứng kiến sự phục hồi mạnh mẽ trong tháng 7, vượt qua cả DeFi về mức độ hoạt động của người dùng. Sự chuyển dịch này đánh dấu một cột mốc quan trọng, cho thấy NFT có thể đang... ...

Theo nhận định của một nhà phân tích, Ethereum (ETH) tiếp tục giữ vững đà tăng, cho thấy altcoin có thể đang chuẩn bị cho một đợt bứt phá mạnh tới 500% ngay từ tháng 10. Tuy nhiên, không phải tất cả trader đều tin rằng xu hướng tăng hiện... ...

Token HBAR của Hedera hôm nay bật tăng hơn 8%, nhưng xu hướng tổng thể vẫn chưa vững vàng. Trong tuần qua, HBAR đã giảm gần 10% và cấu trúc giá hiện tại tiếp tục đặt ra nhiều câu hỏi. Hedera, mạng lưới Layer-1 hướng tới các ứng dụng doanh... ...

Theo công ty phân tích on-chain CryptoQuant, Bitcoin đang cho thấy dấu hiệu tích lũy ngắn hạn hoặc đối mặt với rủi ro điều chỉnh nhẹ sau khi lập ATH trên $123.000 vào tháng trước. “Bitcoin đã bước vào giai đoạn hạ nhiệt trong xu hướng tăng, khi chỉ số... ...

Giá Litecoin đã trở thành tâm điểm chú ý trong tuần này, nhờ vào những phát biểu của người sáng lập, Charlie Lee. Trong năm nay, Lee đã tích cực tham gia vào các hoạt động liên quan đến Litecoin, và sự chú ý từ cộng đồng tài chính toàn... ...

Công ty gaming niêm yết SharpLink Gaming (SBET) – hiện được dẫn dắt bởi nhà sáng lập Consensys Joe Lubin – vừa công bố ký kết thỏa thuận với 4 tổ chức đầu tư để huy động 200 triệu USD thông qua hình thức phát hành cổ phiếu theo giá... ...

Thị trường tiền điện tử đã có cú bật mạnh mẽ vào ngày thứ Sáu, mang đến luồng sinh khí mới cho giới đầu tư sau chuỗi ngày ảm đạm và tâm lý bi quan kéo dài. Dẫn đầu làn sóng phục hồi là những cái tên quen thuộc: Bitcoin... ...

Chainlink vừa đưa ra một thông báo quan trọng, tác động trực tiếp đến biến động giá LINK chỉ trong vài giờ. Phản ứng của thị trường trước tin tức này phần nào cho thấy tầm ảnh hưởng của nó đối với giá. Theo thông báo chính thức, Chainlink có... ...

Altcoin nổi bật Solana (SOL) đang chứng kiến đà phục hồi nhẹ nhưng đầy kỳ vọng, bắt đầu từ ngày 2 tháng 8. Sau giai đoạn suy yếu trước đó, token này đã bật tăng gần 10%, vươn lên mức $171,91 tại thời điểm viết bài. Động lực tăng giá... ...

Tổng thống Mỹ Donald Trump dự kiến sẽ ký một sắc lệnh hành pháp vào thứ Năm, yêu cầu các cơ quan quản lý ngân hàng liên bang xác định và xử phạt các tổ chức tài chính đã thực hiện hành vi “debanking” – tức là cắt dịch vụ... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode