Cảnh báo rủi ro dường như nhắm mục tiêu cụ thể đến các nhà môi giới, những người đã “không đầy đủ” trong việc tuân thủ luật chống rửa tiền (AML).
Bộ phận kiểm tra của SEC đã công bố vào thứ Sáu (26/2) một bản kế hoạch chi tiết cho các nhà quản lý và tổ chức đầu tư về cách bộ phận này sẽ kiểm tra việc xử lý tài sản tiền điện tử, hoặc “chứng khoán kỹ thuật số”, trong tương lai.
Bộ phận này (trước đây là Văn phòng Thanh tra và Kiểm tra Tuân thủ) là bộ phận lớn thứ hai của SEC và có nhiệm vụ giám sát những người chơi trong ngành chứng khoán để đảm bảo tuân thủ quy định.
Nhắm mục tiêu hướng tới các nhà tư vấn đầu tư, nhà môi giới, sàn giao dịch và đại lý chuyển nhượng, cảnh báo rủi ro này cung cấp danh sách rộng rãi các bước thủ tục, lập sổ sách và tư vấn cụ thể mà bộ phận sẽ mong đợi từ các công ty chứng khoán trong các kỳ kiểm tra trong tương lai.
“Khi nhiều người tham gia ngành chứng khoán tìm cách tham gia vào các hoạt động liên quan đến tài sản kỹ thuật số, cảnh báo rủi ro này cung cấp sự minh bạch về các lĩnh vực trọng tâm cho các kỳ kiểm tra trong tương lai của bộ phận”.
Các cố vấn đầu tư nên nhận thức được rủi ro liên quan đến hard fork và airdrop, và bộ phận sẽ xem xét “việc hoàn thành nghĩa vụ ủy thác của họ đối với lời khuyên đầu tư”, một nhận xét có lẽ liên quan đến việc tiết lộ các rủi ro liên quan đến tiền điện tử.
Trong khi đó, những người giám sát đầu tư nên có “kế hoạch liên tục” trong các tình huống mà các giám đốc điều hành chủ chốt có quyền truy cập vào các khóa cá nhân (private key) và bộ phận sẽ kiểm tra việc quản lý khóa cá nhân trong tương lai.
Trong số các phần kỹ lưỡng nhất là hướng dẫn xung quanh các cân nhắc về chống rửa tiền (AML) cho các nhà môi giới, mà bộ phận này dường như ngụ ý rằng đây là một điểm thất bại đối với một số tổ chức.
“Một số khía cạnh đặc biệt của công nghệ sổ cái phân tán đưa ra những thách thức độc đáo đối với việc triển khai mạnh mẽ chương trình AML”.
“Các nhân viên đã quan sát thấy các chương trình AML của nhà môi giới-đại lý đã không giải quyết hoặc thực hiện các tìm kiếm thông thường một cách nhất quán hoặc trong phạm vi họ thực hiện các tìm kiếm thông thường, đã không cập nhật các tìm kiếm đó để đối chiếu với danh sách Công dân được chỉ định đặc biệt do Văn phòng kiểm soát tài sản Nước ngoài duy trì (OFAC) tại Bộ tài chính Hoa Kỳ”.
Cảnh báo rủi ro cũng lưu ý các thủ tục và tài liệu AML “không đầy đủ”, lưu ý rằng họ sẽ kiểm tra việc “nộp báo cáo hoạt động đáng ngờ và thực hiện thẩm định của khách hàng”.
- Cơ quan quản lý Áo báo cáo về gian lận tiền điện tử gia tăng
- Janet Yellen nhấn mạnh tầm quan trọng của quy định tiền điện tử, đảm bảo rằng Bitcoin không được sử dụng trong các giao dịch bất hợp pháp
Ông Giáo
Theo Cointelegraph
