SEC đưa ra cảnh báo rủi ro về tài sản kỹ thuật số

Updated: 27/02/2021 at 9:52

Cảnh báo rủi ro dường như nhắm mục tiêu cụ thể đến các nhà môi giới, những người đã “không đầy đủ” trong việc tuân thủ luật chống rửa tiền (AML).

Bộ phận kiểm tra của SEC đã công bố vào thứ Sáu (26/2) một bản kế hoạch chi tiết cho các nhà quản lý và tổ chức đầu tư về cách bộ phận này sẽ kiểm tra việc xử lý tài sản tiền điện tử, hoặc “chứng khoán kỹ thuật số”, trong tương lai.

Bộ phận này (trước đây là Văn phòng Thanh tra và Kiểm tra Tuân thủ) là bộ phận lớn thứ hai của SEC và có nhiệm vụ giám sát những người chơi trong ngành chứng khoán để đảm bảo tuân thủ quy định.

Nhắm mục tiêu hướng tới các nhà tư vấn đầu tư, nhà môi giới, sàn giao dịch và đại lý chuyển nhượng, cảnh báo rủi ro này cung cấp danh sách rộng rãi các bước thủ tục, lập sổ sách và tư vấn cụ thể mà bộ phận sẽ mong đợi từ các công ty chứng khoán trong các kỳ kiểm tra trong tương lai.

“Khi nhiều người tham gia ngành chứng khoán tìm cách tham gia vào các hoạt động liên quan đến tài sản kỹ thuật số, cảnh báo rủi ro này cung cấp sự minh bạch về các lĩnh vực trọng tâm cho các kỳ kiểm tra trong tương lai của bộ phận”.

Các cố vấn đầu tư nên nhận thức được rủi ro liên quan đến hard fork và airdrop, và bộ phận sẽ xem xét “việc hoàn thành nghĩa vụ ủy thác của họ đối với lời khuyên đầu tư”, một nhận xét có lẽ liên quan đến việc tiết lộ các rủi ro liên quan đến tiền điện tử.

Trong khi đó, những người giám sát đầu tư nên có “kế hoạch liên tục” trong các tình huống mà các giám đốc điều hành chủ chốt có quyền truy cập vào các khóa cá nhân (private key) và bộ phận sẽ kiểm tra việc quản lý khóa cá nhân trong tương lai.

Trong số các phần kỹ lưỡng nhất là hướng dẫn xung quanh các cân nhắc về chống rửa tiền (AML) cho các nhà môi giới, mà bộ phận này dường như ngụ ý rằng đây là một điểm thất bại đối với một số tổ chức.

“Một số khía cạnh đặc biệt của công nghệ sổ cái phân tán đưa ra những thách thức độc đáo đối với việc triển khai mạnh mẽ chương trình AML”.

“Các nhân viên đã quan sát thấy các chương trình AML của nhà môi giới-đại lý đã không giải quyết hoặc thực hiện các tìm kiếm thông thường một cách nhất quán hoặc trong phạm vi họ thực hiện các tìm kiếm thông thường, đã không cập nhật các tìm kiếm đó để đối chiếu với danh sách Công dân được chỉ định đặc biệt do Văn phòng kiểm soát tài sản Nước ngoài duy trì (OFAC) tại Bộ tài chính Hoa Kỳ”.

Cảnh báo rủi ro cũng lưu ý các thủ tục và tài liệu AML “không đầy đủ”, lưu ý rằng họ sẽ kiểm tra việc “nộp báo cáo hoạt động đáng ngờ và thực hiện thẩm định của khách hàng”.

Ông Giáo

Theo Cointelegraph

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Sau khởi đầu ấn tượng vào tháng 7, Bitcoin đã chứng tỏ rằng sức mạnh của đồng tiền điện tử hàng đầu này không chỉ dừng lại ở đó. Mới đây, sau một giai đoạn dao động ngắn vào đầu tuần, Bitcoin đã đạt mức giá cao nhất mọi thời... ...

Thị trường tiền điện tử tiếp tục duy trì đà tăng sau những tín hiệu khởi đầu mùa altcoin – như Tạp chí Bitcoin đã phân tích trước đó – khi các altcoin đồng loạt vượt mặt Bitcoin về hiệu suất. Nổi bật trong nhóm tăng trưởng là các đồng... ...

Tính đến thời điểm hiện tại, Cardano (ADA) đã tăng mạnh 3,52% chỉ trong vòng 24 giờ, nâng tổng mức lợi nhuận trong tuần qua lên hơn 23%. Đà phục hồi ấn tượng này đã đưa ADA bứt phá vào vùng sinh lời cao — tuy nhiên, niềm vui đó... ...

Giá Ethereum (ETH) đã bật tăng mạnh sau hai đợt thanh lý lệnh short diễn ra gần các mốc quan trọng $2.700 và $3.000, được châm ngòi bởi dữ liệu đơn xin trợ cấp thất nghiệp tại Mỹ công bố ngày 10/7 với kết quả tích cực vượt kỳ vọng.... ...

Các quỹ ETF Bitcoin giao ngay tại Hoa Kỳ vừa đạt mức tài sản ròng kỷ lục mới hơn 158 tỷ USD — cao nhất kể từ khi các quỹ này bắt đầu giao dịch. Trong khi đó, các quỹ ETF Ethereum cũng ghi nhận dòng tiền tích lũy lớn... ...

Nửa đầu năm 2025 đã chứng kiến nhiều biến động lớn với thị trường tiền điện tử. Giá Bitcoin đã tăng khoảng 24% trong sáu tháng đầu năm, trong khi Ethereum lại mất gần 12% giá trị. Từ khi Tổng thống Donald Trump chính thức nhậm chức vào tháng 1,... ...

Theo CEO của Xapo Bank, Seamus Rocca, chu kỳ thị trường Bitcoin bốn năm, trong đó diễn ra quá trình hình thành các mức cao nhất mọi thời đại tiếp theo là những điều chỉnh sâu, vẫn chưa bị đánh bại, bất chấp niềm tin rộng rãi rằng nó đã... ...

Sau 18 tháng sụt giảm mạnh về quy mô tài sản stablecoin trên toàn cầu, việc ứng dụng stablecoin đang tăng tốc trở lại. Galaxy Ventures cho rằng có ba động lực dài hạn chính dẫn đến sự phục hồi này: Stablecoin được sử dụng như công cụ tiết kiệm... ...

Tính đến thời điểm hiện tại trong năm 2025, Hoa Kỳ đã thu được tổng cộng 113 tỷ USD từ thuế quan, đánh dấu mức tăng 86% so với năm trước. Chỉ riêng trong tháng 6, chính phủ đã thu khoảng 27 tỷ USD, dẫn đến một thặng dư ngân... ...

Nền tảng phát hành memecoin Pump.fun đã huy động thành công 500 triệu USD trong một đợt ICO vào thứ Bảy, chỉ trong vòng khoảng 12 phút đã bán hết số lượng token. Token PUMP có tổng cung tối đa là 1 nghìn tỷ, trong đó 33% được phân bổ... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode