SEC kiện ngân hàng liên kết với FTX, cáo buộc tiếp tay cho hành vi gian lận của sàn này

Updated: 02/07/2024 at 8:36

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện Silvergate Capital Corporation, công ty mẹ đứng sau một ngân hàng thân thiện với tiền điện tử bị cáo buộc đã tiếp tay cho hành vi gian lận tại sàn giao dịch FTX đã ngừng hoạt động.

Trong hồ sơ nộp lên Tòa án Quận phía Nam New York vào ngày 1 tháng 7, SEC cáo buộc Silvergate, cựu CEO Alan Lane và cựu Giám đốc rủi ro Kathleen Fraher đã đánh lừa các nhà đầu tư về sức mạnh của chương trình tuân thủ Đạo luật Bảo mật Ngân hàng/Chống rửa tiền và “việc giám sát khách hàng tiền điện tử” như FTX.

Cơ quan quản lý này cũng cáo buộc cựu Giám đốc tài chính của Silvergate là Antonio Martino về tội “gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư về khoản lỗ của công ty từ các đợt bán chứng khoán dự kiến ​​sau sự sụp đổ của FTX”. Tất cả các bên, ngoại trừ Martino, đã đồng ý giải quyết với SEC.

Martino tuyên bố:

“Những cáo buộc do SEC đưa ra là vô căn cứ và vô trách nhiệm, và tôi mong muốn được trình bày vụ việc của mình tại tòa và minh oan cho bản thân”.

Theo giám đốc thực thi của SEC Gurbir Grewal, Silvergate bị cáo buộc “không phát hiện được gần 9 tỷ đô la trong các giao dịch chuyển nhượng đáng ngờ giữa FTX và các thực thể liên quan”, dẫn đến tổn thất lớn cho các nhà đầu tư. Ông cáo buộc công ty và các giám đốc điều hành của công ty tiếp tục đánh lừa các nhà đầu tư sau khi FTX sụp đổ từ tháng 11 năm 2022 đến tháng 1 năm 2023.

Nguồn: SEC

SEC cho biết Silvergate đã đồng ý trả khoản tiền phạt dân sự 50 triệu đô la “mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc”, trong khi Lane và Fraher đồng ý trả lần lượt 1 triệu đô la và 250.000 đô la. Các thỏa thuận giải quyết sẽ phải tuân theo sự chấp thuận của tòa án.

Silvergate đã tự nguyện thanh lý vào tháng 3 năm 2023 sau khi một số công ty tiền điện tử tuyên bố họ có ý định cắt đứt quan hệ với ngân hàng này, cáo buộc có liên quan đến FTX. Sàn giao dịch FTX đã sụp đổ và nộp đơn xin phá sản vào tháng 11 năm 2022, dẫn đến các cáo buộc hình sự đối với một số giám đốc điều hành, bao gồm cựu CEO Sam Bankman-Fried, hiện đang thụ án 25 năm tù tại nhà tù liên bang Hoa Kỳ.

Khiếu nại nêu rằng theo Bankman-Fried, FTX đã “chỉ đạo khách hàng chuyển tiền vào tài khoản của Alameda tại Silvergate để đổi lấy tài sản” trên sàn giao dịch tiền điện tử. Cựu CEO cũng đã cung cấp một lời chứng thực cho trang web của ngân hàng thân thiện với tiền điện tử, tuyên bố rằng nó “đã cách mạng hóa hoạt động ngân hàng cho các công ty blockchain”.

Hành động của SEC cũng diễn ra sau khi một thẩm phán ký vào đơn kiện tập thể do người dùng FTX đệ trình chống lại Silvergate, cáo buộc rằng ngân hàng này đã biết về hoạt động gian lận tại sàn giao dịch tiền điện tử nhưng công ty đã phủ nhận các cáo buộc.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Itadori

Theo Cointelegraph

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Mới cập nhật

Tổng thống El Salvador Nayib Bukele đã lên tiếng bảo vệ các chính sách thân thiện với tiền điện tử của đất nước mình và một lần nữa chế nhạo các nhà lãnh đạo nước ngoài trên nền tảng X trong tuần này, với các thượng nghị sĩ Dân chủ... ...

Tổng vốn hóa thị trường crypto (TOTAL) đã tăng thêm 91 tỷ đô la, được thúc đẩy bởi đà tăng mạnh của cổ phiếu công nghệ. Giá Bitcoin cũng vừa thiết lập mức cao nhất mọi thời đại (ATH) mới tại 111.999 đô la, chỉ cách mốc 112.000 đô la... ...

Ủy viên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC), bà Hester Peirce, vừa đưa ra cảnh báo chung tới các công ty đang cân nhắc phát hành và giao dịch cổ phiếu token hóa. Trong tuyên bố ngày thứ Tư, bà Peirce kêu gọi các doanh nghiệp nên... ...

Giá Ripple (XRP) vừa hoàn tất giai đoạn hợp nhất kéo dài suốt 32 tuần — một mô hình khiến giới phân tích liên tưởng đến những đợt breakout mạnh mẽ vào năm 2017. Khi các chỉ báo kỹ thuật dần nghiêng về xu hướng tăng, kỳ vọng về việc... ...

Một “cá voi” lớn trên thị trường tiền điện tử đã âm thầm tích lũy tới 625.765 token Official Trump (TRUMP) — trị giá khoảng 5,33 triệu USD — chỉ trong vòng 40 ngày. Mới đây, địa chỉ ví này tiếp tục gây chú ý khi rút 1,7 triệu USD... ...

Tổng nợ quốc gia của Mỹ đã tăng thêm 367 tỷ đô la chỉ trong ngày thứ 2, nâng nợ lên mức cao nhất mọi thời đại 36,6 nghìn tỷ đô la. Đợt tăng đột biến này diễn ra sau khi Tổng thống Donald Trump phê duyệt dự luật “One... ...

Việc một tài sản được niêm yết trên sàn Binance thường mang lại cú hích đáng kể cho giá trị. Gần đây, một số altcoin đã thể hiện những dấu hiệu tích cực, trở thành ứng cử viên tiềm năng được giới đầu tư ưa chuộng. Bài viết sẽ phân... ...

Chainlink (LINK) đang cho thấy dấu hiệu tăng trưởng mạnh mẽ sau khi duy trì vị trí trên một mức hỗ trợ quan trọng, tạo ra làn sóng lạc quan mới trong cộng đồng trader và các nhà phân tích. Trong một bài viết gần đây, nhà phân tích thị... ...

Nhà phân tích Rekt Capital nhận định rằng đỉnh chu kỳ tăng giá của Bitcoin (BTC) nhiều khả năng sẽ xuất hiện trong khoảng từ tháng 9 đến tháng 10 năm 2025, dựa trên mô hình phân tích các chu kỳ halving trước đây. Lịch sử cho thấy, các đỉnh... ...

Khi thị trường crypto tiếp tục biến động trong tuần này, sự quan tâm của nhà đầu tư có thể đang chuyển hướng sang các câu chuyện theo khu vực và những token thuộc các hệ sinh thái cụ thể. Nổi bật trong số đó là các coin có mối... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode