SEC kiện ngân hàng liên kết với FTX, cáo buộc tiếp tay cho hành vi gian lận của sàn này

Updated: 02/07/2024 at 8:36

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện Silvergate Capital Corporation, công ty mẹ đứng sau một ngân hàng thân thiện với tiền điện tử bị cáo buộc đã tiếp tay cho hành vi gian lận tại sàn giao dịch FTX đã ngừng hoạt động.

Trong hồ sơ nộp lên Tòa án Quận phía Nam New York vào ngày 1 tháng 7, SEC cáo buộc Silvergate, cựu CEO Alan Lane và cựu Giám đốc rủi ro Kathleen Fraher đã đánh lừa các nhà đầu tư về sức mạnh của chương trình tuân thủ Đạo luật Bảo mật Ngân hàng/Chống rửa tiền và “việc giám sát khách hàng tiền điện tử” như FTX.

Cơ quan quản lý này cũng cáo buộc cựu Giám đốc tài chính của Silvergate là Antonio Martino về tội “gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư về khoản lỗ của công ty từ các đợt bán chứng khoán dự kiến ​​sau sự sụp đổ của FTX”. Tất cả các bên, ngoại trừ Martino, đã đồng ý giải quyết với SEC.

Martino tuyên bố:

“Những cáo buộc do SEC đưa ra là vô căn cứ và vô trách nhiệm, và tôi mong muốn được trình bày vụ việc của mình tại tòa và minh oan cho bản thân”.

Theo giám đốc thực thi của SEC Gurbir Grewal, Silvergate bị cáo buộc “không phát hiện được gần 9 tỷ đô la trong các giao dịch chuyển nhượng đáng ngờ giữa FTX và các thực thể liên quan”, dẫn đến tổn thất lớn cho các nhà đầu tư. Ông cáo buộc công ty và các giám đốc điều hành của công ty tiếp tục đánh lừa các nhà đầu tư sau khi FTX sụp đổ từ tháng 11 năm 2022 đến tháng 1 năm 2023.

Nguồn: SEC

SEC cho biết Silvergate đã đồng ý trả khoản tiền phạt dân sự 50 triệu đô la “mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc”, trong khi Lane và Fraher đồng ý trả lần lượt 1 triệu đô la và 250.000 đô la. Các thỏa thuận giải quyết sẽ phải tuân theo sự chấp thuận của tòa án.

Silvergate đã tự nguyện thanh lý vào tháng 3 năm 2023 sau khi một số công ty tiền điện tử tuyên bố họ có ý định cắt đứt quan hệ với ngân hàng này, cáo buộc có liên quan đến FTX. Sàn giao dịch FTX đã sụp đổ và nộp đơn xin phá sản vào tháng 11 năm 2022, dẫn đến các cáo buộc hình sự đối với một số giám đốc điều hành, bao gồm cựu CEO Sam Bankman-Fried, hiện đang thụ án 25 năm tù tại nhà tù liên bang Hoa Kỳ.

Khiếu nại nêu rằng theo Bankman-Fried, FTX đã “chỉ đạo khách hàng chuyển tiền vào tài khoản của Alameda tại Silvergate để đổi lấy tài sản” trên sàn giao dịch tiền điện tử. Cựu CEO cũng đã cung cấp một lời chứng thực cho trang web của ngân hàng thân thiện với tiền điện tử, tuyên bố rằng nó “đã cách mạng hóa hoạt động ngân hàng cho các công ty blockchain”.

Hành động của SEC cũng diễn ra sau khi một thẩm phán ký vào đơn kiện tập thể do người dùng FTX đệ trình chống lại Silvergate, cáo buộc rằng ngân hàng này đã biết về hoạt động gian lận tại sàn giao dịch tiền điện tử nhưng công ty đã phủ nhận các cáo buộc.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Itadori

Theo Cointelegraph

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Mới cập nhật

Theo phân tích từ CryptoQuant do nhà phân tích Darkfost công bố ngày 24/6, lượng Bitcoin (BTC) nạp vào Binance hàng tháng đã giảm xuống chỉ còn 5.700 BTC – chưa đến một nửa so với mức trung bình 12.000 BTC ghi nhận kể từ năm 2020, và chỉ bằng 25%... ...

Đợt phục hồi của Bitcoin bắt đầu từ thứ Hai, ngay sau tuyên bố “ngừng bắn toàn diện” giữa Israel và Iran do Tổng thống Mỹ Donald Trump công bố. Động thái này đã giúp giá BTC vượt mốc $108.000, cho thấy lực cầu mạnh mẽ từ phía người mua.... ...

Trong bài đăng ngày 25/6 trên X, giao thức cho vay zkLend trên Starknet cho biết sẽ ngừng hoạt động và chuyển toàn bộ số tiền còn lại trong kho bạc — trị giá 200.000 USD — vào quỹ hỗ trợ người dùng bị ảnh hưởng bởi sự cố bảo... ...

Cardano (ADA) đang thúc đẩy chiến lược mở rộng quy mô dài hạn với làn sóng đổi mới layer-2 (L2) mới, vượt ra ngoài khuôn khổ của Hydra. Giai đoạn tiếp theo này đã được trình bày trong một buổi thảo luận nghiên cứu cấp cao vào tháng 6/2025, do... ...

Dự án DeFi của gia đình Trump, World Liberty Financial, đã công bố kế hoạch cho phép token WLFI trở nên có thể chuyển nhượng, nhằm đáp ứng nhu cầu của các nhà đầu tư về một tiện ích dễ tiếp cận hơn. Hiện tại, WLFI không thể được mua... ...

Nửa đầu năm 2025 đã chứng kiến một sự thay đổi đáng kể trong cơ cấu nắm giữ tài sản tiền điện tử, đặc biệt là với XRP. Một trong những thay đổi đáng chú ý là tỷ lệ nắm giữ XRP đã giảm xuống chỉ còn một nửa so... ...

Giới phân tích cảnh báo trader Bitcoin có thể đối mặt với làn sóng thua lỗ mới khi giá BTC biến động kiểu “răng cưa” ngày càng khó lường. Theo dữ liệu sổ lệnh mới nhất từ nền tảng giám sát CoinGlass, thị trường đang thiết lập những điều kiện... ...

SEI, token gốc của Sei Network, đã nổi lên như một trong những tài sản tiền điện tử có hiệu suất ấn tượng nhất trong tháng 6 vừa qua. Blockchain Layer-1 mã nguồn mở dựa trên Cosmos này đã chứng kiến mức tăng vượt trội, đạt hơn 100% so với... ...

Ngày giao dịch hôm nay của các meme coin diễn ra với những biến động trái chiều. Mặc dù giá trị tích lũy của toàn bộ thị trường meme coin vẫn ổn định ở mức 57,48 tỷ đô la, nhưng không thiếu những đồng coin đạt được mức tăng trưởng... ...

Nhà phân tích tiền điện tử Daan Crypto Trades đã đưa ra một bản cập nhật cảnh báo về tình hình của thị trường altcoin, nhấn mạnh sự kém hiệu quả liên tục của nó so với Bitcoin. Dựa trên biểu đồ tuần mới nhất của tỷ lệ TOTAL3/BTC (vốn... ...

Xem thêm bài viết
Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode