SEC kiện ngân hàng liên kết với FTX, cáo buộc tiếp tay cho hành vi gian lận của sàn này

Updated: 02/07/2024 at 8:36

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện Silvergate Capital Corporation, công ty mẹ đứng sau một ngân hàng thân thiện với tiền điện tử bị cáo buộc đã tiếp tay cho hành vi gian lận tại sàn giao dịch FTX đã ngừng hoạt động.

Trong hồ sơ nộp lên Tòa án Quận phía Nam New York vào ngày 1 tháng 7, SEC cáo buộc Silvergate, cựu CEO Alan Lane và cựu Giám đốc rủi ro Kathleen Fraher đã đánh lừa các nhà đầu tư về sức mạnh của chương trình tuân thủ Đạo luật Bảo mật Ngân hàng/Chống rửa tiền và “việc giám sát khách hàng tiền điện tử” như FTX.

Cơ quan quản lý này cũng cáo buộc cựu Giám đốc tài chính của Silvergate là Antonio Martino về tội “gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư về khoản lỗ của công ty từ các đợt bán chứng khoán dự kiến ​​sau sự sụp đổ của FTX”. Tất cả các bên, ngoại trừ Martino, đã đồng ý giải quyết với SEC.

Martino tuyên bố:

“Những cáo buộc do SEC đưa ra là vô căn cứ và vô trách nhiệm, và tôi mong muốn được trình bày vụ việc của mình tại tòa và minh oan cho bản thân”.

Theo giám đốc thực thi của SEC Gurbir Grewal, Silvergate bị cáo buộc “không phát hiện được gần 9 tỷ đô la trong các giao dịch chuyển nhượng đáng ngờ giữa FTX và các thực thể liên quan”, dẫn đến tổn thất lớn cho các nhà đầu tư. Ông cáo buộc công ty và các giám đốc điều hành của công ty tiếp tục đánh lừa các nhà đầu tư sau khi FTX sụp đổ từ tháng 11 năm 2022 đến tháng 1 năm 2023.

Nguồn: SEC

SEC cho biết Silvergate đã đồng ý trả khoản tiền phạt dân sự 50 triệu đô la “mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc”, trong khi Lane và Fraher đồng ý trả lần lượt 1 triệu đô la và 250.000 đô la. Các thỏa thuận giải quyết sẽ phải tuân theo sự chấp thuận của tòa án.

Silvergate đã tự nguyện thanh lý vào tháng 3 năm 2023 sau khi một số công ty tiền điện tử tuyên bố họ có ý định cắt đứt quan hệ với ngân hàng này, cáo buộc có liên quan đến FTX. Sàn giao dịch FTX đã sụp đổ và nộp đơn xin phá sản vào tháng 11 năm 2022, dẫn đến các cáo buộc hình sự đối với một số giám đốc điều hành, bao gồm cựu CEO Sam Bankman-Fried, hiện đang thụ án 25 năm tù tại nhà tù liên bang Hoa Kỳ.

Khiếu nại nêu rằng theo Bankman-Fried, FTX đã “chỉ đạo khách hàng chuyển tiền vào tài khoản của Alameda tại Silvergate để đổi lấy tài sản” trên sàn giao dịch tiền điện tử. Cựu CEO cũng đã cung cấp một lời chứng thực cho trang web của ngân hàng thân thiện với tiền điện tử, tuyên bố rằng nó “đã cách mạng hóa hoạt động ngân hàng cho các công ty blockchain”.

Hành động của SEC cũng diễn ra sau khi một thẩm phán ký vào đơn kiện tập thể do người dùng FTX đệ trình chống lại Silvergate, cáo buộc rằng ngân hàng này đã biết về hoạt động gian lận tại sàn giao dịch tiền điện tử nhưng công ty đã phủ nhận các cáo buộc.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Itadori

Theo Cointelegraph

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Mới cập nhật

Bản nâng cấp mạng mới nhất của Ethereum mang tên Pectra không chỉ mang đến những cải tiến mạnh mẽ về khả năng mở rộng và tính năng tài khoản thông minh, mà còn đánh dấu một bước tiến quan trọng trong quá trình phát triển của hệ sinh thái.... ...

Giới công nghệ ở Silicon Valley từ lâu đã xem Jack Dorsey là “Steve Jobs tiếp theo” bởi vì khả năng công nghệ của anh được đánh giá ngang hàng. X (trước đây là Twitter) đã làm thay đổi thế giới và công ty thanh toán Block của Dorsey (trước... ...

Bitcoin và Ethereum (ETH) đã nghiền nát các cược giảm giá, khiến gần 1 tỷ đô la bị thanh lý vào ngày 8/5, với 80% đến từ các vị thế Short. Đây là một ví dụ điển hình của Short Squeeze và hậu quả thì không mấy dễ chịu. Nhưng... ...

Bitcoin tiếp tục ghi dấu ấn với xu hướng tăng ấn tượng cho đến phiên đóng cửa tuần vào ngày 11 tháng 5, trong bối cảnh các nhà phân tích kỹ thuật đang tập trung vào những ngưỡng hỗ trợ then chốt nhằm bảo vệ đà tăng hiện tại. Trong... ...

Trong vài ngày qua, Ethereum phục hồi mạnh mẽ, tăng từ dưới 2.000 lên gần 2.700 đô la. Dù một phần mức tăng này có thể đến từ động lực chung của thị trường, ETH dường như đang chuẩn bị tiếp tục đà tăng hướng tới mốc 3.000 đô la... ...

Cardano – một trong những nền tảng blockchain hàng đầu thế giới – đang bước vào một chương phát triển hoàn toàn mới, đánh dấu bước chuyển mình quan trọng từ một hệ thống thận trọng, chặt chẽ sang một mô hình phát triển mở, linh hoạt và năng động... ...

Trong một phân tích kỹ thuật gần đây, Raoul Pal – CEO Global Macro – đã chia sẻ quan điểm lạc quan bất ngờ về Dogecoin, một meme coin vốn nổi tiếng với bản chất hài hước và cộng đồng sôi động. Theo Pal, Dogecoin đang thể hiện một mô... ...

Thị trường altcoin đang manh nha những tín hiệu breakout, báo hiệu một đợt tăng trưởng tiềm năng trong vài tháng tới. Một số nhà phân tích cho rằng altcoin có thể bước vào giai đoạn bùng nổ, với mức tăng giá hàng ngày ấn tượng. Nhà bình luận nổi... ...

Một chuyên gia phân tích tiền điện tử — người từng dự báo chính xác đợt điều chỉnh giá Bitcoin trước kỳ halving năm ngoái — hiện nhận định rằng thị trường đang bước vào giai đoạn cuối của chu kỳ tăng giá hiện tại. Chia sẻ với hơn 546.700... ...

Hedera (HBAR) đang thu hút sự chú ý trở lại trên thị trường khi altcoin này thể hiện đà phục hồi ấn tượng sau thời gian dài giao dịch trầm lắng. Trong sáu tuần qua, HBAR liên tục ghi nhận các phiên tăng giá đều đặn, đánh dấu mức cao... ...

Xem thêm bài viết
Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode