Short Seller GameStop, Nvidia bị SEC cáo buộc gian lận hình sự

Updated: 27/07/2024 at 17:15

Andrew Left và công ty Citron Capital của anh ta là một trong những Short Seller GameStop nổi bật nhất giữa bối cảnh bùng nổ cổ phiếu meme. Vào thứ 6, cả hai đã bị Ủy ban Giao dịch và Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) và Bộ Tư pháp Hoa Kỳ buộc tội vì kế hoạch lừa đảo hàng triệu đô la, thu hút sự chú ý của người hâm mộ nhà bán lẻ video game và những người theo dõi sùng bái Roaring Kitty ăn mừng trên mạng xã hội.

SEC cáo buộc Left và Citron Capital đã đưa ra những tuyên bố sai lệch và gây hiểu lầm về khuyến nghị cổ phiếu của anh ta trong khoảng thời gian từ năm 2018 đến năm 2020.

Trong ít nhất 26 trường hợp, SEC cáo buộc Left sử dụng bản tin của Citron để khuyến nghị thực hiện các vị thế Long hoặc Short phù hợp với vị thế của chính anh ta và của Citron Capital. Theo những khuyến nghị này, giá của cổ phiếu được nêu tên tăng trung bình 12%. Một khi cổ phiếu biến động, SEC cáo buộc Left và công ty sẽ đảo ngược vị thế của họ để hưởng lợi từ biến động cổ phiếu mới.

Theo khiếu nại của SEC, mô hình này đã mang lại cho Left và công ty của anh 20 triệu đô la. Theo khiếu nại, Left được cho là đã khoe khoang với đồng nghiệp rằng kế hoạch này giống như việc lấy “kẹo từ một đứa trẻ”. Tuy nhiên, khiếu nại không cáo buộc GameStop là một trong những cổ phiếu mà anh ta đã cố gắng thao túng để có lợi cho mình.

“Andrew Left đã lợi dụng độc giả của mình. Anh ta đã tạo dựng được lòng tin với họ và lôi kéo họ giao dịch với những lý do giả tạo để anh ta có thể nhanh chóng đảo ngược hướng đi và kiếm lợi từ những biến động giá sau báo cáo của mình”, Kate Zoladz, Giám đốc Văn phòng Khu vực tại Los Angeles của SEC, cho biết trong một thông cáo báo chí.

SEC đang đặt ra nhiều hình phạt tài chính cho Left và Citron, cũng như “các lệnh cấm dựa trên hành vi, lệnh cấm dành cho cán bộ, giám đốc và lệnh cấm cổ phiếu penny đối với Left”.

Khiếu nại của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cũng có lý do tương tự, nhưng đưa ra tổng số tiền thu nhập gian lận hình sự ở mức thấp hơn là 16 triệu đô la. Nhưng trong khi SEC đang xem xét một hình phạt dân sự, các cáo buộc của Bộ Tư pháp lại mang tính chất hình sự và có thể đi tù nếu bị kết án.

Thông cáo báo chí của DOJ cho biết:

“Left bị buộc một tội tham gia vào kế hoạch gian lận chứng khoán, 17 tội gian lận chứng khoán và một tội khai man với các nhà điều tra liên bang. Nếu bị kết án, anh ta phải đối mặt với hình phạt tối đa là 25 năm tù vì tội lừa đảo chứng khoán, 20 năm tù cho mỗi tội gian lận chứng khoán và 5 năm tù vì tội khai man”.

Andrew Left là ai?

Left sở hữu quỹ phòng hộ Citron Capital, nhưng được biết đến nhiều nhất với Citron Research – là công ty xuất bản bản tin do anh viết và biên tập. Thông qua đó, anh đã tạo dựng được tên tuổi của mình với tư cách là một tay Short Seller khét tiếng, với GameStop (GME) là một trong những cổ phiếu đáng chú ý nhất mà anh đưa ra quan điểm.

Short Seller đặt cược vào một cổ phiếu bằng cách mượn cổ phiếu, bán chúng ngay lập tức và hy vọng giá sẽ giảm để họ có thể mua lại với mức giá rẻ hơn. Short Seller được người hâm mộ GameStop coi là nhân vật phản diện trong câu chuyện cổ phiếu meme, vì họ đang cố gắng đẩy giá cổ phiếu xuống. Left và quỹ của anh nằm trong số những “kẻ thù” chính trong nỗ lực đó.

Roaring Kitty, còn được gọi là Kieth Gill hoặc DeepFuckingValue, đã phát hiện ra xu hướng này và kêu gọi các quỹ phòng hộ short selling cổ phiếu. Đổi lại, Gill đã giúp tập hợp đội quân Reddit WallStreetBets để mua cổ phiếu và giúp kích hoạt short squeeze — một tình huống mà Short Seller buộc phải mua cổ phiếu để đảm bảo vị thế của họ, do đó đẩy giá cổ phiếu tăng cao hơn.

Melvin Capital, một quỹ phòng hộ đang Short GameStop, đã buộc phải đóng cửa do thiệt hại từ hoạt động Short Squeeze gây ra cho công ty. May mắn thay cho Left, Citron Capital không chịu chung số phận, nhưng vẫn là một trong những kẻ thù chính của Roaring Kitty.

Được thúc đẩy bởi lòng căm thù hệ thống tài chính truyền thống sau cuộc khủng hoảng tài chính năm 2008, những người theo dõi có ảnh hưởng đến cổ phiếu meme đã tấn công một cách điên cuồng những người lên tiếng chống lại GameStop. Ví dụ, ở đỉnh điểm của cơn sốt cổ phiếu meme vào năm 2021, Short Seller thậm chí còn nhận được những lời đe dọa giết chết và trình báo đến chính quyền để điều tra.

Nhưng những lời đe dọa và short squeeze không ngăn được Left Short GameStop. Đầu năm nay, ba năm sau lần short squeeze ban đầu, công ty của Left cuối cùng đã từ bỏ vị thế Short GameStop của mình sau một đợt tăng giá khác về định giá cổ phiếu meme.

“Chúng tôi tôn trọng sự bất hợp lý của thị trường”, công ty của ông viết trên X và nói thêm rằng câu chuyện Roaring Kitty là “một sự xúc phạm đối với thị trường vốn”.

Những người đam mê GameStop trong cộng đồng Superstonk của Reddit đang ăn mừng cáo buộc này.

Tham gia Telegram: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin  

Đình Đình

Theo Decrypt

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Mới cập nhật

Nhà phân tích tiền điện tử Benjamin Cowen cảnh báo rằng giá trị của nhiều altcoin so với Bitcoin có thể sắp “tuột dốc không phanh”. Trong một buổi phân tích chiến lược mới đây, Cowen chia sẻ rằng biểu đồ TOTAL 3 – dùng để theo dõi tổng vốn... ...

Sonic (S), blockchain Layer-1 từng mang tên Fantom cho đến cuối năm 2024, vừa chính thức công bố mùa đầu tiên của chiến dịch airdrop token S. Dù giá S đã giảm gần 20% trong tháng qua, các nhà đầu tư tin rằng phương pháp phân bổ token này sẽ... ...

Giá Bitcoin hiện giao dịch thấp hơn 5,9% so với mức cao nhất mọi thời đại 111.970 đô la, trong bối cảnh các trader cảnh báo về nguy cơ xảy ra “đợt điều chỉnh sâu hơn” trong tháng 6, với mốc 100.000 đô la trở thành ngưỡng hỗ trợ tâm... ...

Binance – sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới – tiếp tục duy trì vị thế hàng đầu khi nắm giữ phần lớn thanh khoản stablecoin. Cụ thể, 59% tổng dự trữ stablecoin, tương đương 31,45 tỷ USD, được lưu giữ dưới dạng USDT và USDC tại... ...

Cộng đồng Pi Network hiện đang đối mặt với một tình huống đầy căng thẳng khi người dùng báo cáo về một yêu cầu di chuyển mới đột ngột xuất hiện trong ứng dụng của họ. Điều này đã dẫn đến sự tức giận và bối rối trong cộng đồng,... ...

Các memecoin đang đối mặt với những tín hiệu trái chiều giống như phần còn lại của thị trường, trong khi chờ đợi một chất xúc tác tăng giá rõ ràng. Tuy nhiên, Dogwifhat (WIF) lại cho thấy không phải memecoin nào cũng cần động lực lớn để bứt phá —... ...

Ethereum (ETH) là nền tảng blockchain nổi tiếng với khả năng xây dựng hợp đồng thông minh và ứng dụng phi tập trung (DApps). Để tiếp tục cải thiện trải nghiệm người dùng và bảo mật, Ethereum đã giới thiệu bản nâng cấp mới nhất mang tên Pectra, với một... ...

Theo các chuyên gia phân tích, Bitcoin đang đối mặt với khả năng xảy ra một đợt bán tháo và xả hàng lớn trước khi có thể tiếp tục đà tăng giá mạnh mẽ. Một trong những nhân vật đáng chú ý trong cộng đồng phân tích thị trường, nhà... ...

Kể từ đầu tháng 4, sự phục hồi của thị trường tài sản kỹ thuật số đã đi kèm với một sự chuyển dịch đáng kể về hoạt động giao dịch, khi giờ giao dịch châu Á mở rộng thị phần trong khối lượng giao dịch giao ngay Bitcoin (BTC),... ...

Dogecoin (DOGE) đã duy trì sự ổn định dưới mức 0,2 đô la kể từ thứ Bảy, thiết lập một phạm vi giao dịch ngắn hạn với mức hỗ trợ tại 0,186 đô la. Đồng tiền này đã chạm đáy trong đợt giảm giá tuần trước và phá vỡ mức... ...

Xem thêm bài viết
Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode