Short Seller GameStop, Nvidia bị SEC cáo buộc gian lận hình sự

Updated: 27/07/2024 at 17:15

Andrew Left và công ty Citron Capital của anh ta là một trong những Short Seller GameStop nổi bật nhất giữa bối cảnh bùng nổ cổ phiếu meme. Vào thứ 6, cả hai đã bị Ủy ban Giao dịch và Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) và Bộ Tư pháp Hoa Kỳ buộc tội vì kế hoạch lừa đảo hàng triệu đô la, thu hút sự chú ý của người hâm mộ nhà bán lẻ video game và những người theo dõi sùng bái Roaring Kitty ăn mừng trên mạng xã hội.

SEC cáo buộc Left và Citron Capital đã đưa ra những tuyên bố sai lệch và gây hiểu lầm về khuyến nghị cổ phiếu của anh ta trong khoảng thời gian từ năm 2018 đến năm 2020.

Trong ít nhất 26 trường hợp, SEC cáo buộc Left sử dụng bản tin của Citron để khuyến nghị thực hiện các vị thế Long hoặc Short phù hợp với vị thế của chính anh ta và của Citron Capital. Theo những khuyến nghị này, giá của cổ phiếu được nêu tên tăng trung bình 12%. Một khi cổ phiếu biến động, SEC cáo buộc Left và công ty sẽ đảo ngược vị thế của họ để hưởng lợi từ biến động cổ phiếu mới.

Theo khiếu nại của SEC, mô hình này đã mang lại cho Left và công ty của anh 20 triệu đô la. Theo khiếu nại, Left được cho là đã khoe khoang với đồng nghiệp rằng kế hoạch này giống như việc lấy “kẹo từ một đứa trẻ”. Tuy nhiên, khiếu nại không cáo buộc GameStop là một trong những cổ phiếu mà anh ta đã cố gắng thao túng để có lợi cho mình.

“Andrew Left đã lợi dụng độc giả của mình. Anh ta đã tạo dựng được lòng tin với họ và lôi kéo họ giao dịch với những lý do giả tạo để anh ta có thể nhanh chóng đảo ngược hướng đi và kiếm lợi từ những biến động giá sau báo cáo của mình”, Kate Zoladz, Giám đốc Văn phòng Khu vực tại Los Angeles của SEC, cho biết trong một thông cáo báo chí.

SEC đang đặt ra nhiều hình phạt tài chính cho Left và Citron, cũng như “các lệnh cấm dựa trên hành vi, lệnh cấm dành cho cán bộ, giám đốc và lệnh cấm cổ phiếu penny đối với Left”.

Khiếu nại của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cũng có lý do tương tự, nhưng đưa ra tổng số tiền thu nhập gian lận hình sự ở mức thấp hơn là 16 triệu đô la. Nhưng trong khi SEC đang xem xét một hình phạt dân sự, các cáo buộc của Bộ Tư pháp lại mang tính chất hình sự và có thể đi tù nếu bị kết án.

Thông cáo báo chí của DOJ cho biết:

“Left bị buộc một tội tham gia vào kế hoạch gian lận chứng khoán, 17 tội gian lận chứng khoán và một tội khai man với các nhà điều tra liên bang. Nếu bị kết án, anh ta phải đối mặt với hình phạt tối đa là 25 năm tù vì tội lừa đảo chứng khoán, 20 năm tù cho mỗi tội gian lận chứng khoán và 5 năm tù vì tội khai man”.

Andrew Left là ai?

Left sở hữu quỹ phòng hộ Citron Capital, nhưng được biết đến nhiều nhất với Citron Research – là công ty xuất bản bản tin do anh viết và biên tập. Thông qua đó, anh đã tạo dựng được tên tuổi của mình với tư cách là một tay Short Seller khét tiếng, với GameStop (GME) là một trong những cổ phiếu đáng chú ý nhất mà anh đưa ra quan điểm.

Short Seller đặt cược vào một cổ phiếu bằng cách mượn cổ phiếu, bán chúng ngay lập tức và hy vọng giá sẽ giảm để họ có thể mua lại với mức giá rẻ hơn. Short Seller được người hâm mộ GameStop coi là nhân vật phản diện trong câu chuyện cổ phiếu meme, vì họ đang cố gắng đẩy giá cổ phiếu xuống. Left và quỹ của anh nằm trong số những “kẻ thù” chính trong nỗ lực đó.

Roaring Kitty, còn được gọi là Kieth Gill hoặc DeepFuckingValue, đã phát hiện ra xu hướng này và kêu gọi các quỹ phòng hộ short selling cổ phiếu. Đổi lại, Gill đã giúp tập hợp đội quân Reddit WallStreetBets để mua cổ phiếu và giúp kích hoạt short squeeze — một tình huống mà Short Seller buộc phải mua cổ phiếu để đảm bảo vị thế của họ, do đó đẩy giá cổ phiếu tăng cao hơn.

Melvin Capital, một quỹ phòng hộ đang Short GameStop, đã buộc phải đóng cửa do thiệt hại từ hoạt động Short Squeeze gây ra cho công ty. May mắn thay cho Left, Citron Capital không chịu chung số phận, nhưng vẫn là một trong những kẻ thù chính của Roaring Kitty.

Được thúc đẩy bởi lòng căm thù hệ thống tài chính truyền thống sau cuộc khủng hoảng tài chính năm 2008, những người theo dõi có ảnh hưởng đến cổ phiếu meme đã tấn công một cách điên cuồng những người lên tiếng chống lại GameStop. Ví dụ, ở đỉnh điểm của cơn sốt cổ phiếu meme vào năm 2021, Short Seller thậm chí còn nhận được những lời đe dọa giết chết và trình báo đến chính quyền để điều tra.

Nhưng những lời đe dọa và short squeeze không ngăn được Left Short GameStop. Đầu năm nay, ba năm sau lần short squeeze ban đầu, công ty của Left cuối cùng đã từ bỏ vị thế Short GameStop của mình sau một đợt tăng giá khác về định giá cổ phiếu meme.

“Chúng tôi tôn trọng sự bất hợp lý của thị trường”, công ty của ông viết trên X và nói thêm rằng câu chuyện Roaring Kitty là “một sự xúc phạm đối với thị trường vốn”.

Những người đam mê GameStop trong cộng đồng Superstonk của Reddit đang ăn mừng cáo buộc này.

Tham gia Telegram: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin  

Đình Đình

Theo Decrypt

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Mới cập nhật

Thị trường crypto bước sang tháng mới với sự biến động mạnh, đặc biệt là ở nhóm altcoin. Tuần tới được đánh giá là thời điểm đặc biệt quan trọng do tác động từ các chính sách thuế quan của Tổng thống Trump. Hãy cùng Tạp Chí Bitcoin phân tích... ...

Ethereum giảm gần 9% trong tuần qua, nhưng đằng sau làn sóng bán tháo lại ẩn chứa nhiều tín hiệu tích cực. Dù giá sụt giảm, Ethereum vẫn tăng gấp đôi trong ba tháng gần nhất – minh chứng cho đà phục hồi mạnh mẽ vẫn đang hiện hữu. Bức... ...

Hiện không có công ty đại chúng nào tại Hoa Kỳ tồn tại với mục đích duy nhất là nắm giữ vàng, nhưng việc một công ty niêm yết với trọng tâm xoay quanh sở hữu crypto thì hoàn toàn khả thi — và thực tế đang diễn ra. Trong... ...

Bitcoin tiệm cận mức 116.000 USD ngay sau khi thị trường Phố Wall mở cửa phiên đầu tuần, trong bối cảnh lực mua gia tăng và phe bò tìm cách vượt qua các vùng thanh khoản dày đặc. Dữ liệu từ TradingView ghi nhận giá BTC đạt 115.732 USD trên... ...

Phe bò Bitcoin (BTC) đang nỗ lực giữ giá trên ngưỡng $115.000, nhưng lại liên tục vấp phải lực cản mạnh từ phe gấu. Trong một bình luận trên nền tảng X, Arthur Hayes – Giám đốc đầu tư của quỹ Maelstrom Fund – cảnh báo rằng đà suy yếu... ...

Năm 2025 đã chứng kiến một bước ngoặt quan trọng đối với thị trường crypto khi Bitcoin (BTC) và Ethereum (ETH) đồng loạt đạt mức tăng trưởng đáng kể, kéo theo nhu cầu đầu tư từ các tổ chức ở mức chưa từng có. Mặc dù cả hai đều tăng... ...

Lido DAO đang đối mặt với áp lực từ nhiều phía: thị phần sụt giảm, quá trình tái cấu trúc tổ chức phức tạp, những lo ngại kỹ thuật chưa được giải quyết và làn sóng rút tiền tăng đột biến. Dù vậy, Lido vẫn giữ vai trò then chốt... ...

Bitcoin đã lao dốc xuống mức 112.000 đô la vào cuối tuần, nhưng bất chấp sự khởi đầu đầy biến động của tháng 8, đợt điều chỉnh này có thể chính là bước đệm cho một pha phục hồi mạnh mẽ sắp tới. Mô hình “Power of 3” của Bitcoin... ...

Bitcoin (BTC) đang cho thấy một số dấu hiệu hồi phục, tăng 1,1% trong ngày và giao dịch quanh mức $114.000. Tuy nhiên, trên khung thời gian lớn hơn, hiệu suất hàng tuần vẫn cho thấy mức giảm -3,77%, khiến các trader tự hỏi: liệu đây chỉ là một đợt... ...

Dogecoin – một trong những đồng tiền điện tử biểu tượng của trào lưu meme coin – từng đạt đỉnh với mức vốn hóa thị trường lên tới 70 tỷ USD và giá cao nhất là 0,7376 USD vào năm 2021. Đến thời điểm hiện tại, Dogecoin đang giao dịch... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode