Sự sụp đổ của FTX đang gây ra phản ứng pháp lý mạnh mẽ

Các nhà lập pháp, cơ quan quản lý và điều tra viên hình sự đang xem xét sự sụp đổ của FTX và các dòng tweet trấn an người dùng của Sam Bankman-Fried không giúp được gì.

Nhiều hành động pháp lý đang được nhắm đến sàn giao dịch tiền điện tử FTX. Câu hỏi đặt ra là chúng sẽ có thể “nặng” đến mức nào.

Sự sụp đổ của FTX có thể sẽ làm phát sinh một số hành động hình sự và dân sự chống lại sàn giao dịch cũng như các giám đốc điều hành, như cựu CEO Sam Bankman-Fried. Sự kiện này cũng có khả năng thúc đẩy các nhà lập pháp hoặc chính các cơ quan liên bang thay đổi quy định thực tế.

FTX đã nộp đơn xin phá sản vào thứ Sáu tuần trước, vài ngày sau khi tạm dừng rút tiền và hơn một tuần sau khi lần đầu tiên báo cáo rằng bảng cân đối kế toán của Alameda Research nắm giữ một lượng lớn FTT, token do sàn giao dịch FTX phát hành.

Bankman-Fried cho biết FTX vẫn ổn khi trả lời các câu hỏi về khả năng thanh toán của sàn giao dịch, trước khi một loạt sự kiện cho thấy điều ngược lại.

Kết quả là, một số cơ quan tiểu bang và liên bang đã tiến hành hoặc mở rộng các cuộc điều tra đối với công ty, bao gồm Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, Ủy ban Chứng khoán Bahamas và Cục Điều tra Tội phạm Tài chính của Bahamas.

Các thành viên của Quốc hội Hoa Kỳ từ cả hai đảng chính trị cũng đang kêu gọi hành động khi sàn giao dịch này sụp đổ. Ron Hammond của Hiệp hội Blockchain cho biết, một số nhà lập pháp thậm chí còn nói về việc tổ chức các phiên điều trần, có thể là vào cuối năm nay.

Brad Sherman (D-Calif.), thành viên của Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện, cho biết trong một tuyên bố rằng, sự sụp đổ là “minh chứng về những rủi ro cố hữu của tài sản kỹ thuật số và những điểm yếu nghiêm trọng trong ngành”.

Chủ tịch Ủy ban Ngân hàng Thượng viện, Sherrod Brown (D-Ohio) và Thượng nghị sĩ Elizabeth Warren (D-Mass.) là những người trong Quốc hội kêu gọi điều tra về Sam Bankman-Fried, từng là nhà tài trợ chính của đảng, cũng như sự sụp đổ của sàn giao dịch.

Các nhà lập pháp khác, như nghị sĩ Patrick McHenry (R-N.C.), thành viên của Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện, nghị sĩ Warren Davidson (R-Ohio) và Pat Toomey (R-Pa.), sắp mãn nhiệm thành viên của Ủy ban Ngân hàng Thượng viện, cho biết sự mơ hồ về quy định tại Hoa Kỳ đã cho phép FTX phát triển mạnh mẽ và trở thành sàn giao dịch nước ngoài. Họ kêu gọi Quốc hội hoặc các cơ quan quản lý cung cấp các hướng dẫn rõ ràng hơn để các sàn giao dịch tiền điện tử hoạt động.

Các cơ quan quản lý dường như không có động thái kiểm tra, xem xét những dự án lớn đã sụp đổ trong năm nay, chẳng hạn như Celsius, Three Arrows, Luna và giờ là FTX, một người có mối quan hệ mật thiết với các nhà hoạch định chính sách cho biết.

Tuy nhiên, cá nhân này nói rằng, cơ quan không mong đợi bất kỳ hành động lập pháp lớn nào sẽ xảy ra trong năm nay. Nhiều khả năng, Quốc hội sẽ xem xét các dự luật như Đạo luật bảo vệ người tiêu dùng hàng hóa kỹ thuật số trong năm tới.

Điều tra

Theo một luật sư yêu cầu giấu tên, SEC có thể dễ dàng khởi động cuộc điều tra hơn.

“SEC có quyền khởi kiện ra tòa và đóng băng đối với tài sản nếu họ tin rằng có lý do để làm điều đó”, luật sư nói. “SEC cũng có quy trình trát hầu tòa và đóng băng tài liệu ít rườm rà hơn”.

Mặc dù vậy, SEC và DOJ có thể sẽ hợp tác và các nhà điều tra của DOJ có thể tham gia vào các cuộc phỏng vấn của SEC.

Luật sư cho biết, việc FTX được đăng ký và có trụ sở tại Bahamas không có khả năng ảnh hưởng đến các cuộc điều tra này. FTX có nhiều kết nối khác nhau ở Hoa Kỳ, đó là tất cả những gì SEC và DOJ cần để khẳng định quyền tài phán đối với các cuộc điều tra của họ.

FTX dường như đang chuẩn bị cho các cuộc điều tra này, với Cố vấn trưởng của FTX US, Ryne Miller, đã yêu cầu toàn bộ công ty bảo quản các tài liệu.

Một cựu công tố viên liên bang tiết lộ rằng, tòa án phá sản cũng có thể tham gia hỗ trợ các nhà điều tra chính phủ trong cuộc điều tra của họ.

“Tòa án phá sản hiện có khả năng giám sát công ty và lấy thông tin từ công ty, họ có thể sẽ có quyền tiếp cận với người được ủy thác và có thể tìm hiểu những gì đang diễn ra, đồng thời tiết lộ chúng cho DOJ”, cựu công tố viên cho biết.

Các giám đốc điều hành như Bankman-Fried cũng có thể “gặp khó khăn trong việc” quyết định có nên hợp tác với cơ quan quản lý hay sử dụng quyền Tu Chính Án Thứ 5 (Fifth Amendment), cho phép mọi người có quyền từ chối tự thú tội hay cung cấp những lời khai khi bị cảnh sát điều tra.

Các dòng tweet của Sam

Một yếu tố phức tạp đối với FTX có thể là việc Bankman-Fried đã tweet về cách vượt qua sự sụp đổ của công ty.

Vào ngày 7/11, một vài ngày sau khi lần đầu tiên báo cáo về bảng cân đối kế toán của Alameda, Sam đã tweet rằng, “FTX có đủ khả năng chi trả cho tất cả các khoản nắm giữ của khách hàng”. Anh ấy còn suy đoán rằng tin đồn là do đối thủ cạnh tranh (Binance) tung ra, nhưng “tất cả tài sản của khách hàng vẫn an toàn”.

Cuối tuần, Sam đã tweet rằng, FTX US cũng ổn và hoàn toàn đáp ứng đủ thanh khoản. Chỉ vài giờ sau, FTX US cảnh báo người dùng rằng họ có thể tạm dừng rút tiền.

Trong vòng một ngày, Bankman-Fried đã đồng ý để Binance mua lại/đỡ nợ cho sàn giao dịch. Tuy nhiên, Binance đã từ bỏ thỏa thuận này chưa đầy 24 giờ sau đó, dẫn đến việc nộp đơn phá sản, bao gồm cả FTX US. Hiện các dòng tweet này đã bị xóa.

“Đó hoàn toàn là một cơn ác mộng”, Ken White, cựu công tố viên liên bang và là đối tác của công ty luật Brown White & Osborn, cho biết.

“Đây là một tình huống mà tất cả các loại cơ quan sẽ xem xét vấn đề này, SEC, FTC và có lẽ là Bộ Tư pháp có khả năng tiến hành các vụ kiện hình sự và dân sự”.

Các luật sư khác cũng đưa ra quan điểm tương tự, bao gồm John Sparacino, hiệu trưởng tại McKool Smith.

Sparacino cho biết hành vi của cựu Giám đốc điều hành FTX “sẽ bị giám sát chặt chẽ” và có vẻ như một số dòng tweet của Bankman-Fried có thể “gây bất lợi” cho anh khi các vụ kiện tụng diễn ra.

Theo Sparacino, ông không biết liệu có bất kỳ khía cạnh pháp lý hoặc hình sự nào đối với việc Sam đăng tải các dòng tweet này hay không, nhưng có thể chúng sẽ xuất hiện dưới dạng bằng chứng trong vụ kiện.

Việc liên tục lên Twitter để trấn an người dùng trên sàn giao dịch rằng mọi thứ vẫn ổn trước khi nó sụp đổ sẽ là bằng chứng bất lợi cho Bankman-Fried. Đây được xem là hành động cực kỳ ngu ngốc của Sam.

White cho biết:

“Các dòng tweet tạo ra cơ sở cho các khiếu nại hình sự hoặc dân sự chống lại anh ta. Việc Sam lừa dối khách hàng, nói rằng mọi thứ đều ổn, có thể cấu thành tội gian lận chứng khoán, lừa đảo,… chưa kể đến các vụ kiện dân sự khác”.

Các nhà điều tra có thể xem xét kỹ lưỡng các dòng tweet của Bankman-Fried. Và mặc dù hoàn toàn có khả năng CEO FTX có thể đã tin rằng sàn giao dịch vẫn an toàn và ổn định trước khi bị sụp đổ bởi các sự kiện không lường trước được, nhưng cũng có khả năng Sam đã đưa ra thông tin không chính xác.

Mối quan hệ của sàn giao dịch với Alameda cũng sẽ điều mà các cơ quan quản lý lưu tâm, nếu Bankman-Fried chuyển tiền của người dùng vào Alameda và làm thua lỗ các khoản đầu tư đó, anh có thể sẽ phải gánh chịu trách nhiệm pháp lý trong quá trình kiện tụng.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi kênh Tiktok của Tạp Chí Bitcoin tại đây: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

• Gemini Earn và Genesis Global tạm dừng rút tiền giữa lúc thị trường hỗn loạn vì FTX
• Tim Draper vẫn lạc quan với dự đoán giá Bitcoin 250.000 đô la vào năm 2023
• Sam Bankman-Fried có thể bị chính quyền Mỹ giam giữ để thẩm vấn về sự sụp đổ của FTX

Việt Cường

Theo CoinDesk