Thẩm phán bác bỏ một số cáo buộc của SEC chống lại Binance và CZ

Updated: 29/06/2024 at 21:14

Amy Berman Jackson, Thẩm phán Tòa án Quận Columbia Hoa Kỳ, đã bác bỏ một số cáo buộc do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đưa ra chống lại Binance Holdings Limited và nhà sáng lập Changpeng Zhao (CZ).

Các cáo buộc bị bác bỏ liên quan đến việc bán BNB trên thị trường thứ cấp và chương trình Simple Earn. Tuy nhiên, các cáo buộc khác, liên quan đến việc cung cấp token ban đầu của Binance và hoạt động bán hàng đang diễn ra, sẽ vẫn tiếp tục.

Khiếu nại của SEC cáo buộc Binance, CZ và các chi nhánh của sàn đã vi phạm Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 khi chào bán và bán tài sản tiền điện tử mà không có giấy đăng ký, vận hành nền tảng giao dịch mà không đăng ký hợp lệ và đưa ra những tuyên bố sai sự thật với các nhà đầu tư.

Nguồn: CourtListener

Những cáo buộc của SEC bao gồm nhiều khía cạnh khác nhau trong hoạt động của Binance, bao gồm bán BNB, BNB Vault, dịch vụ staking, v.v.

Vụ kiện của SEC

Vụ kiện của SEC, được đệ trình vào ngày 6 tháng 6 năm 2023, tuyên bố Binance có 13 hành vi vi phạm luật chứng khoán liên bang. Cốt lõi trong vụ kiện của SEC là Binance và các chi nhánh của nó đã tham gia vào các hoạt động chào bán và bán chứng khoán chưa đăng ký. Các cáo buộc chính bao gồm:

  • Binance đã chào bán và bán BNB mà không đăng ký.
  • Binance đã chào bán và bán BUSD mà không đăng ký.
  • Các chương trình Simple Earn và BNB Vault của Binance đã được bán mà không đăng ký.
  • Chương trình Staking của BAM Trading đã được bán mà không đăng ký.
  • Binance vận hành Binance.com mà không đăng ký làm sàn giao dịch.
  • Binance vận hành Binance.com mà không đăng ký làm nhà môi giới đại lý.
  • Binance vận hành Binance.com mà không đăng ký làm cơ quan thanh toán bù trừ.
  • Binance và BAM Trading vận hành Binance.US mà không đăng ký là một sàn giao dịch.
  • BAM Trading vận hành Binance.US mà không đăng ký làm nhà môi giới.
  • Binance và BAM Trading vận hành Binance.US mà không đăng ký làm cơ quan thanh toán bù trừ.
  • CZ đã vi phạm luật chứng khoán với tư cách là người kiểm soát Binance liên quan đến Binance.com.
  • CZ đã vi phạm luật chứng khoán với tư cách là người kiểm soát Binance và BAM Trading liên quan đến Binance.US.
  • BAM Management và BAM Trading đã đưa ra những tuyên bố sai sự thật và gây hiểu lầm nghiêm trọng cho các nhà đầu tư, tham gia vào hành vi lừa đảo.

Trong một động thái phản ứng với các cáo buộc, BAM Trading và BAM Management đã đệ đơn xin bác bỏ, tiếp theo là Binance và CZ. Quyết định của tòa án bác bỏ một số cáo buộc nhưng cho phép tiến hành một số cáo buộc khác dựa trên phân tích chi tiết về các tiêu chuẩn pháp lý đối với gian lận chứng khoán và vi phạm đăng ký.

Lập luận pháp lý và phân tích của tòa án

Việc tòa án bác bỏ một số cáo buộc phụ thuộc vào một số nguyên tắc pháp lý. Để bác bỏ khiếu nại theo Quy tắc tố tụng dân sự liên bang 12(b)(6), khiếu nại phải chứa nội dung sự thật cho phép tòa án suy luận hợp lý rằng bị đơn có trách nhiệm về hành vi bị cáo buộc.

Trong trường hợp này, tòa án nhận thấy rằng một số cáo buộc của SEC chưa có đủ chi tiết để đáp ứng tiêu chuẩn này, đặc biệt là những cáo buộc liên quan đến việc bán BNB trên thị trường thứ cấp và chương trình Simple Earn.

Tòa án cũng đánh giá các khiếu nại của SEC theo Quy tắc 9(b), quy định các cáo buộc gian lận phải được nêu cụ thể.

Quy tắc này chặt chẽ hơn tiêu chuẩn biện hộ chung, yêu cầu chi tiết cụ thể về thời gian, địa điểm và nội dung trình bày sai sự thật. Tòa án nhận thấy rằng SEC đã không đáp ứng được tiêu chuẩn cao hơn này trong một số khiếu nại của mình.

Dẫu vậy, tòa án nhận thấy rằng các phần khác trong đơn khiếu nại của SEC, đặc biệt là những phần liên quan đến đợt chào bán token ban đầu và đợt bán BNB đang diễn ra cũng như các chương trình khác, có đủ cơ sở để tiếp tục vụ kiện.

Những cáo buộc này liên quan đến các câu hỏi pháp lý về việc liệu các hoạt động của Binance có cấu thành hành vi bán chứng khoán chưa đăng ký hay không.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Itadori

Theo Cryptopolitan

  • Thẻ đính kèm:
  • cz
Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Mới cập nhật

Altcoin hàng đầu Ethereum (ETH) đã phá vỡ vùng hợp nhất hẹp vào thứ 6, khởi đầu xu hướng giảm kéo dài có khả năng tiếp diễn sang tuần mới. Altcoin này đã giảm xuống dưới mốc 2.300 đô la – lần đầu tiên trong vòng một tháng – khi... ...

Giá Bitcoin bất ngờ lao dốc xuống còn $99.646 sau khi Quốc hội Iran thông qua đề xuất đóng cửa eo biển Hormuz — một quyết định đầy kịch tính chỉ diễn ra chưa đầy 24 giờ sau cuộc không kích của Mỹ nhằm vào các cơ sở hạt nhân... ...

Giá Dogecoin (DOGE) đã giảm trong bối cảnh thị trường rộng lớn đang suy yếu, nhưng các nhà phân tích kỹ thuật lại chỉ ra một mô hình golden cross trên biểu đồ hàng tuần. Kết hợp với dữ liệu phái sinh mang xu hướng tăng và các dự báo... ...

Trong những ngày gần đây, thị trường Bitcoin đang thể hiện một xu hướng tăng giá rõ rệt, mặc dù đang có sự phân kỳ thú vị giữa giá trị của đồng tiền này và hợp đồng mở (OI) trên nền tảng Binance. Những tín hiệu này đang dấy lên... ...

Một chiến lược gia tiền điện tử từng nổi danh với dự đoán chính xác đáy của Bitcoin vào năm 2022 hiện cho rằng BTC đang tiến rất gần đến một đợt tăng giá theo mô hình parabol. Trong buổi phân tích chiến lược mới nhất, DonAlt – nhà phân... ...

Bitcoin vẫn là ông vua không thể tranh cãi của thị trường crypto, nhưng không thể phủ nhận rằng sự chú ý của các trader đang dần chuyển sang các altcoin. Các altcoin này không chỉ có tính đổi mới mà còn mang lại khả năng mở rộng và tiềm... ...

Floki (FLOKI), một trong những đồng meme coin nổi bật hiện nay, đã thu hút sự chú ý mạnh mẽ từ cộng đồng crypto trong suốt thời gian qua. Với sự gia tăng của các dự án và đồng tiền liên quan đến meme, Floki đã khẳng định được vị... ...

Trong một thời gian ngắn, Avalanche đã trở thành điểm đến hấp dẫn của một làn sóng đầu cơ tiền điện tử mới, đặc biệt là trong thế giới meme coin. Điều này không chỉ phản ánh sức hấp dẫn của Avalanche đối với các trader bán lẻ mà còn... ...

Giá Bitcoin đã giảm xuống dưới 103.000 đô la, gây thanh lý 160 triệu đô la trong các lệnh Long trên Binance. Đợt thanh lý này diễn ra sau khi một cụm đòn bẩy cao đã được xây dựng trong nhiều ngày bị phá vỡ. Đồng thời, khối lượng mua... ...

Một ví điện tử có liên kết với “wiftardio.sol” đã bất ngờ rút 2 triệu USDC từ sàn Bybit và ngay lập tức chi số tiền này để mua 2,125 triệu Fartcoin (FARTCOIN) ở mức giá $0,94 – ngay trước khi thị trường chứng kiến một đợt thanh lý quy... ...

Xem thêm bài viết
Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode