Thẩm phán bác bỏ một số cáo buộc của SEC chống lại Binance và CZ

Updated: 29/06/2024 at 21:14

Amy Berman Jackson, Thẩm phán Tòa án Quận Columbia Hoa Kỳ, đã bác bỏ một số cáo buộc do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đưa ra chống lại Binance Holdings Limited và nhà sáng lập Changpeng Zhao (CZ).

Các cáo buộc bị bác bỏ liên quan đến việc bán BNB trên thị trường thứ cấp và chương trình Simple Earn. Tuy nhiên, các cáo buộc khác, liên quan đến việc cung cấp token ban đầu của Binance và hoạt động bán hàng đang diễn ra, sẽ vẫn tiếp tục.

Khiếu nại của SEC cáo buộc Binance, CZ và các chi nhánh của sàn đã vi phạm Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 khi chào bán và bán tài sản tiền điện tử mà không có giấy đăng ký, vận hành nền tảng giao dịch mà không đăng ký hợp lệ và đưa ra những tuyên bố sai sự thật với các nhà đầu tư.

Nguồn: CourtListener

Những cáo buộc của SEC bao gồm nhiều khía cạnh khác nhau trong hoạt động của Binance, bao gồm bán BNB, BNB Vault, dịch vụ staking, v.v.

Vụ kiện của SEC

Vụ kiện của SEC, được đệ trình vào ngày 6 tháng 6 năm 2023, tuyên bố Binance có 13 hành vi vi phạm luật chứng khoán liên bang. Cốt lõi trong vụ kiện của SEC là Binance và các chi nhánh của nó đã tham gia vào các hoạt động chào bán và bán chứng khoán chưa đăng ký. Các cáo buộc chính bao gồm:

  • Binance đã chào bán và bán BNB mà không đăng ký.
  • Binance đã chào bán và bán BUSD mà không đăng ký.
  • Các chương trình Simple Earn và BNB Vault của Binance đã được bán mà không đăng ký.
  • Chương trình Staking của BAM Trading đã được bán mà không đăng ký.
  • Binance vận hành Binance.com mà không đăng ký làm sàn giao dịch.
  • Binance vận hành Binance.com mà không đăng ký làm nhà môi giới đại lý.
  • Binance vận hành Binance.com mà không đăng ký làm cơ quan thanh toán bù trừ.
  • Binance và BAM Trading vận hành Binance.US mà không đăng ký là một sàn giao dịch.
  • BAM Trading vận hành Binance.US mà không đăng ký làm nhà môi giới.
  • Binance và BAM Trading vận hành Binance.US mà không đăng ký làm cơ quan thanh toán bù trừ.
  • CZ đã vi phạm luật chứng khoán với tư cách là người kiểm soát Binance liên quan đến Binance.com.
  • CZ đã vi phạm luật chứng khoán với tư cách là người kiểm soát Binance và BAM Trading liên quan đến Binance.US.
  • BAM Management và BAM Trading đã đưa ra những tuyên bố sai sự thật và gây hiểu lầm nghiêm trọng cho các nhà đầu tư, tham gia vào hành vi lừa đảo.

Trong một động thái phản ứng với các cáo buộc, BAM Trading và BAM Management đã đệ đơn xin bác bỏ, tiếp theo là Binance và CZ. Quyết định của tòa án bác bỏ một số cáo buộc nhưng cho phép tiến hành một số cáo buộc khác dựa trên phân tích chi tiết về các tiêu chuẩn pháp lý đối với gian lận chứng khoán và vi phạm đăng ký.

Lập luận pháp lý và phân tích của tòa án

Việc tòa án bác bỏ một số cáo buộc phụ thuộc vào một số nguyên tắc pháp lý. Để bác bỏ khiếu nại theo Quy tắc tố tụng dân sự liên bang 12(b)(6), khiếu nại phải chứa nội dung sự thật cho phép tòa án suy luận hợp lý rằng bị đơn có trách nhiệm về hành vi bị cáo buộc.

Trong trường hợp này, tòa án nhận thấy rằng một số cáo buộc của SEC chưa có đủ chi tiết để đáp ứng tiêu chuẩn này, đặc biệt là những cáo buộc liên quan đến việc bán BNB trên thị trường thứ cấp và chương trình Simple Earn.

Tòa án cũng đánh giá các khiếu nại của SEC theo Quy tắc 9(b), quy định các cáo buộc gian lận phải được nêu cụ thể.

Quy tắc này chặt chẽ hơn tiêu chuẩn biện hộ chung, yêu cầu chi tiết cụ thể về thời gian, địa điểm và nội dung trình bày sai sự thật. Tòa án nhận thấy rằng SEC đã không đáp ứng được tiêu chuẩn cao hơn này trong một số khiếu nại của mình.

Dẫu vậy, tòa án nhận thấy rằng các phần khác trong đơn khiếu nại của SEC, đặc biệt là những phần liên quan đến đợt chào bán token ban đầu và đợt bán BNB đang diễn ra cũng như các chương trình khác, có đủ cơ sở để tiếp tục vụ kiện.

Những cáo buộc này liên quan đến các câu hỏi pháp lý về việc liệu các hoạt động của Binance có cấu thành hành vi bán chứng khoán chưa đăng ký hay không.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Itadori

Theo Cryptopolitan

  • Thẻ đính kèm:
  • cz
Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Mới cập nhật

Thị trường tiền điện tử tiếp tục duy trì đà tăng sau những tín hiệu khởi đầu mùa altcoin – như Tạp chí Bitcoin đã phân tích trước đó – khi các altcoin đồng loạt vượt mặt Bitcoin về hiệu suất. Nổi bật trong nhóm tăng trưởng là các đồng... ...

Tính đến thời điểm hiện tại, Cardano (ADA) đã tăng mạnh 3,52% chỉ trong vòng 24 giờ, nâng tổng mức lợi nhuận trong tuần qua lên hơn 23%. Đà phục hồi ấn tượng này đã đưa ADA bứt phá vào vùng sinh lời cao — tuy nhiên, niềm vui đó... ...

Giá Ethereum (ETH) đã bật tăng mạnh sau hai đợt thanh lý lệnh short diễn ra gần các mốc quan trọng $2.700 và $3.000, được châm ngòi bởi dữ liệu đơn xin trợ cấp thất nghiệp tại Mỹ công bố ngày 10/7 với kết quả tích cực vượt kỳ vọng.... ...

Các quỹ ETF Bitcoin giao ngay tại Hoa Kỳ vừa đạt mức tài sản ròng kỷ lục mới hơn 158 tỷ USD — cao nhất kể từ khi các quỹ này bắt đầu giao dịch. Trong khi đó, các quỹ ETF Ethereum cũng ghi nhận dòng tiền tích lũy lớn... ...

Nửa đầu năm 2025 đã chứng kiến nhiều biến động lớn với thị trường tiền điện tử. Giá Bitcoin đã tăng khoảng 24% trong sáu tháng đầu năm, trong khi Ethereum lại mất gần 12% giá trị. Từ khi Tổng thống Donald Trump chính thức nhậm chức vào tháng 1,... ...

Theo CEO của Xapo Bank, Seamus Rocca, chu kỳ thị trường Bitcoin bốn năm, trong đó diễn ra quá trình hình thành các mức cao nhất mọi thời đại tiếp theo là những điều chỉnh sâu, vẫn chưa bị đánh bại, bất chấp niềm tin rộng rãi rằng nó đã... ...

Sau 18 tháng sụt giảm mạnh về quy mô tài sản stablecoin trên toàn cầu, việc ứng dụng stablecoin đang tăng tốc trở lại. Galaxy Ventures cho rằng có ba động lực dài hạn chính dẫn đến sự phục hồi này: Stablecoin được sử dụng như công cụ tiết kiệm... ...

Tính đến thời điểm hiện tại trong năm 2025, Hoa Kỳ đã thu được tổng cộng 113 tỷ USD từ thuế quan, đánh dấu mức tăng 86% so với năm trước. Chỉ riêng trong tháng 6, chính phủ đã thu khoảng 27 tỷ USD, dẫn đến một thặng dư ngân... ...

Nền tảng phát hành memecoin Pump.fun đã huy động thành công 500 triệu USD trong một đợt ICO vào thứ Bảy, chỉ trong vòng khoảng 12 phút đã bán hết số lượng token. Token PUMP có tổng cung tối đa là 1 nghìn tỷ, trong đó 33% được phân bổ... ...

Bitcoin, đồng tiền kỹ thuật số đầu tiên và cũng là “vàng kỹ thuật số” nổi bật nhất trong thế giới crypto, luôn được biết đến với đặc điểm giới hạn cứng (hardcap) 21 triệu đồng, điều này tạo ra sự hấp dẫn đặc biệt. Tuy nhiên, vào năm 2025,... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode