Trang chủ Tạp chí ASIC Úc khởi kiện eToro

ASIC Úc khởi kiện eToro

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã đệ đơn kiện nền tảng giao dịch online eToro vì cáo buộc vi phạm các quy định tài chính liên quan đến các sản phẩm phái sinh tiền điện tử, dẫn đến hai phần ba trader CFD (Hợp đồng Chênh lệch) bị mất tiền.

ASIC Úc kiện eToro

ASIC và eToro

Theo tuyên bố ngắn gọn do ASIC đệ trình, eToro bị cáo buộc vi phạm nghĩa vụ thiết kế và phân phối theo Đạo luật Công ty 2001 từ tháng 10 năm 2021 đến tháng 7 năm 2023.

Phó Chủ tịch ASIC, Sarah Court bày tỏ sự thất vọng về những vi phạm bị cáo buộc của eToro:

“ASIC thất vọng với cáo buộc thiếu tuân thủ trong trường hợp này, xét đến sự thâm nhập thị trường của eToro và mức độ nhận biết thương hiệu sâu rộng của nó, cả ở Úc và toàn cầu”.

Court nhấn mạnh rằng các thị trường mục tiêu của CFD nên được xác định hẹp do rủi ro đáng kể là các khách hàng bán lẻ có thể mất tất cả số tiền ký gửi của họ. Ông nói thêm rằng các tổ chức phát hành CFD phải tuân thủ các nghĩa vụ thiết kế và phân phối và “không thể đảo ngược các thị trường mục tiêu của họ để phù hợp với cơ sở khách hàng hiện có”.

CFD là một loại công cụ phái sinh cho phép người mua và người bán đồng ý thanh toán cho nhau khoản chênh lệch giữa giá mở và giá đóng. Người mua kiếm tiền nếu giá tăng và người bán kiếm tiền nếu giá giảm.

Cụ thể, ASIC đã cáo buộc eToro xác định thị trường mục tiêu CFD quá rộng. Chẳng hạn, một khách hàng bán lẻ có khả năng chấp nhận rủi ro trung bình nhưng không có kinh nghiệm đầu tư hoặc hiểu biết về rủi ro khi giao dịch CFD vẫn rơi vào thị trường mục tiêu.

eToro phản hồi tuyên bố ASIC

“eToro AUS đang xem xét các cáo buộc do ASIC đệ trình trong các thủ tục tố tụng này và sẽ phản hồi tương ứng. Không có tác động hay gián đoạn dịch vụ nào dành cho khách hàng của eToro AUS và không có tác động đáng kể nào đến hoạt động kinh doanh toàn cầu của eToro, phát ngôn viên sàn giao dịch cho biết.

Phát ngôn viên cũng xác nhận rằng “eToro AUS hiện đang hoạt động với việc xác định thị trường mục tiêu sửa đổi áp dụng cho CFD”, nêu chi tiết rằng các cáo buộc tập trung vào ngày 5 tháng 10 năm 2021 đến ngày 29 tháng 7 năm 2023.

eToro tái khẳng định cam kết tuân thủ các quy tắc và quy định hiện hành tại tất cả các khu vực pháp lý nơi họ hoạt động. Được quản lý bởi các cơ quan tài chính trên toàn thế giới, công ty nhấn mạnh sự hợp tác chặt chẽ với các cơ quan quản lý, nhằm đảm bảo bảo vệ người tiêu dùng đồng thời cân bằng nhu cầu tiếp cận của các nhà đầu tư cá nhân.

Phát ngôn viên cũng khẳng định eToro mong muốn tiếp tục hoạt động tại Úc, nêu rõ:

“Được dẫn dắt bởi đội ngũ ở Sydney, chúng tôi cam kết phát triển hoạt động kinh doanh của mình tại Úc cũng như cung cấp cho người dùng địa phương trải nghiệm khách hàng tốt nhất có thể”.

Cáo buộc cụ thể

Vụ kiện cuối cùng xoay quanh các quyết định về thị trường mục tiêu có mục đích của eToro, mà ASIC tuyên bố là không đủ trong việc xác định các loại khách hàng bán lẻ phù hợp để giao dịch CFD.

Hơn nữa, ASIC cáo buộc rằng các thử nghiệm sàng lọc của eToro dành cho các nhà đầu tư bán lẻ rất khó thất bại và cung cấp tiện ích hạn chế trong việc loại trừ những khách hàng mà sản phẩm CFD có thể không phù hợp. ASIC lập luận rằng các thử nghiệm sàng lọc của eToro không hiệu quả và cho phép các nhà đầu tư không phù hợp giao dịch CFD, khiến họ chịu tổn thất đáng kể.

CFD được đề cập cho phép các nhà đầu tư suy đoán về biến động giá của các tài sản cơ bản khác nhau, bao gồm tiền điện tử, ngoại hối, hàng hóa và cổ phiếu. ASIC cho rằng CFD không phù hợp với hầu hết các nhà đầu tư bán lẻ do tính phức tạp và đòn bẩy liên quan.

ASIC trước đây đã thực hiện hành động hành chính để bảo vệ người tiêu dùng khỏi giao dịch CFD rủi ro cao không phù hợp với hoàn cảnh tài chính của họ. Ví dụ về các hoạt động như vậy bao gồm các lệnh dừng đối với Saxo Capital Markets và Mitrade Global Pty Ltd.

Hơn 60% nhà đầu tư bị mất tiền

Trong khoảng thời gian được đề cập, eToro có gần 30.000 khách hàng bán lẻ giao dịch CFD. Tuyên bố của ASIC lưu ý rằng phần lớn, khoảng 19.601 khách hàng đã chịu thiệt hại thực tế với tổng trị giá hơn 26 triệu AUD. Các số liệu cụ thể cho thấy hơn 9.800 khách hàng eToro CFD cho biết họ không có kiến thức tài chính, trong khi hơn 11.000 khách hàng cho biết họ chưa bao giờ giao dịch bằng đòn bẩy trước đây.

ASIC cho rằng eToro đã vi phạm nghĩa vụ của mình với tư cách là đối tượng được cấp phép dịch vụ tài chính do không hành động hiệu quả, trung thực và công bằng. Cơ quan quản lý cáo buộc eToro đã không nỗ lực thực sự trong việc xác định thị trường mục tiêu phù hợp và áp dụng thử nghiệm sàng lọc không đầy đủ dẫn đến tổn hại cho người tiêu dùng.

Nghĩa vụ thiết kế và phân phối của cơ quan quản lý (DDO) yêu cầu các công ty thiết kế các sản phẩm tài chính đáp ứng nhu cầu của người tiêu dùng và phân phối các sản phẩm đó theo cách có mục tiêu. Việc xác định thị trường mục tiêu, một yêu cầu chính theo DDO, là một tài liệu công khai bắt buộc nêu rõ nhóm người tiêu dùng mà một sản phẩm tài chính có khả năng phù hợp nhất.

Cơ quan quản lý đang tìm kiếm các hình phạt, lệnh tuân thủ và chi phí từ eToro. eToro vẫn chưa bình luận công khai về vụ kiện, sẽ được xét xử tại Tòa án Liên bang Úc.

Đối với người tiêu dùng đang tìm kiếm hướng dẫn về việc ra quyết định tài chính, Moneysmart của ASIC cung cấp các mẹo, công cụ và hướng dẫn đáng tin cậy để hỗ trợ người Úc đưa ra các quyết định về tiền bạc hàng ngày, bao gồm thêm thông tin về các rủi ro và sự phức tạp của giao dịch CFD.

Nó đại diện cho sự giám sát theo quy định mới nhất đối với các nền tảng giao dịch tiền điện tử trong bối cảnh ngày càng có nhiều lo ngại về việc bảo vệ người tiêu dùng trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số. Các cơ quan quản lý trên toàn cầu đang ngày càng tập trung vào việc đảm bảo các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư được áp dụng.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter: https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin  

Ông Giáo

Theo CryptoSlate

MỚI CẬP NHẬT

Bitcoin khó có thể giảm xuống $65.000 khi ngân hàng trung ương sắp bơm...

Giá Bitcoin giảm 7% từ $88.060 vào ngày 26 tháng 3 xuống còn $82.036 trong ngày 29 tháng 3, dẫn đến 158 triệu USD...

MARA huy động 2 tỷ USD để mua thêm Bitcoin, củng cố chiến lược...

Công ty khai thác Bitcoin MARA Holdings vừa công bố kế hoạch phát hành thêm cổ phiếu trị giá 2 tỷ USD nhằm huy...

Cá voi ONDO rút lui khi giá đối mặt nguy cơ thủng mốc $0,70

ONDO đang chịu áp lực giảm mạnh, với mức giảm hơn 5% trong 24 giờ qua và điều chỉnh tới 19% trong vòng một...

Vốn hóa thị trường BNB vượt SOL nhờ vào ‘cơn sốt memecoin’

Binance Coin (BNB) là chủ đề bàn tán trong ngày hôm nay sau khi giành lại vị trí thứ năm trên bảng xếp hạng...

Khoảng cách giá này của Chainlink có thể quyết định đợt tăng giá tiếp...

Chainlink (LINK) đang biến động trong khoảng giữa hai vùng giá quan trọng, với dữ liệu on-chain cho thấy dấu hiệu tích lũy mạnh...
Giá Bitcoin có thể giảm xuống mức nào?

Giá Bitcoin có thể giảm xuống mức nào?

Bitcoin giảm hơn 6,5% trong hai ngày, xóa sạch đà tăng trước đó. Dữ liệu từ TradingView cho thấy giá Bitcoin đã giảm từ...

Đã đến lúc mua Ethereum? Cá voi bỏ túi 58 triệu đô la ETH

Trong bối cảnh tâm lý thị trường suy yếu, một cá voi tiền điện tử đã xem Ethereum (ETH) là cơ hội đầu tư...
Quỹ đạo Dogecoin năm 2025

Quỹ đạo Dogecoin năm 2025 : Liệu nó có thể giành lại ngôi vương...

Ra đời vào năm 2013, Dogecoin được thiết kế như một loại tiền kỹ thuật số mang tính giải trí và châm biếm, lấy...

Sam Bankman-Fried (SBF) là ai: Từ tỷ phú tiền điện tử đến tội phạm...

Sam Bankman-Fried (gọi tắt là SBF), từng được ca ngợi là "cậu bé vàng" của ngành tiền điện tử, là một trong những nhân...

Ethereum (ETH) có thể tiếp tục giảm khi 2 cá voi có nguy cơ...

Ethereum (ETH) lại chịu áp lực bán khi giảm khoảng 2,2% trong 24 giờ qua, hiện đang được giao dịch quanh mốc 1.845 USD....
stablecoin sonic

Sonic Labs bỏ stablecoin USD thuật toán và chuyển sang dirham của UAE

Sonic Labs đã hủy bỏ kế hoạch ra mắt stablecoin thuật toán được neo theo đô la Mỹ, thay vào đó lựa chọn phát...
stablecoin

Nguồn cung stablecoin 1 nghìn tỷ đô la có thể thúc đẩy tăng giá...

Theo David Pakman - đối tác quản lý của CoinFund, nguồn cung stablecoin toàn cầu có thể tăng lên 1 nghìn tỷ đô la...
Pi

Rộ tin đồn Pi Network có kế hoạch đốt token để hỗ trợ giá

Gần đây, giá trị token Pi Network giảm mạnh, khiến nhiều nhà đầu tư tự hỏi tương lai của Pi Coin sẽ ra sao....
altcoin

Đánh giá tình trạng yếu kém của thị trường altcoin

Vào thời điểm viết bài, tổng giá trị thị trường crypto đạt 2,72 nghìn tỷ đô la và tỷ lệ thống trị của Bitcoin...

Bitcoin – Dự báo Q2 của Coinbase và cảnh báo mới từ giới phân...

Bitcoin (BTC) đã giảm xuống dưới 84.000 USD sau khi dữ liệu lạm phát PCE cao hơn dự kiến ​​​​trong phiên giao dịch thứ...

Tin vắn Crypto 29/03: Vàng hoạt động vượt trội hơn Bitcoin trong năm 2025...

Từ nhận định Vàng hoạt động vượt trội hơn Bitcoin trong năm 2025 đến Nga nêu bật vai trò của Tài sản kỹ thuật...