ASIC Úc khởi kiện eToro

Updated: 03/08/2023 at 17:01

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã đệ đơn kiện nền tảng giao dịch online eToro vì cáo buộc vi phạm các quy định tài chính liên quan đến các sản phẩm phái sinh tiền điện tử, dẫn đến hai phần ba trader CFD (Hợp đồng Chênh lệch) bị mất tiền.

ASIC Úc kiện eToro

ASIC và eToro

Theo tuyên bố ngắn gọn do ASIC đệ trình, eToro bị cáo buộc vi phạm nghĩa vụ thiết kế và phân phối theo Đạo luật Công ty 2001 từ tháng 10 năm 2021 đến tháng 7 năm 2023.

Phó Chủ tịch ASIC, Sarah Court bày tỏ sự thất vọng về những vi phạm bị cáo buộc của eToro:

“ASIC thất vọng với cáo buộc thiếu tuân thủ trong trường hợp này, xét đến sự thâm nhập thị trường của eToro và mức độ nhận biết thương hiệu sâu rộng của nó, cả ở Úc và toàn cầu”.

Court nhấn mạnh rằng các thị trường mục tiêu của CFD nên được xác định hẹp do rủi ro đáng kể là các khách hàng bán lẻ có thể mất tất cả số tiền ký gửi của họ. Ông nói thêm rằng các tổ chức phát hành CFD phải tuân thủ các nghĩa vụ thiết kế và phân phối và “không thể đảo ngược các thị trường mục tiêu của họ để phù hợp với cơ sở khách hàng hiện có”.

CFD là một loại công cụ phái sinh cho phép người mua và người bán đồng ý thanh toán cho nhau khoản chênh lệch giữa giá mở và giá đóng. Người mua kiếm tiền nếu giá tăng và người bán kiếm tiền nếu giá giảm.

Cụ thể, ASIC đã cáo buộc eToro xác định thị trường mục tiêu CFD quá rộng. Chẳng hạn, một khách hàng bán lẻ có khả năng chấp nhận rủi ro trung bình nhưng không có kinh nghiệm đầu tư hoặc hiểu biết về rủi ro khi giao dịch CFD vẫn rơi vào thị trường mục tiêu.

eToro phản hồi tuyên bố ASIC

“eToro AUS đang xem xét các cáo buộc do ASIC đệ trình trong các thủ tục tố tụng này và sẽ phản hồi tương ứng. Không có tác động hay gián đoạn dịch vụ nào dành cho khách hàng của eToro AUS và không có tác động đáng kể nào đến hoạt động kinh doanh toàn cầu của eToro, phát ngôn viên sàn giao dịch cho biết.

Phát ngôn viên cũng xác nhận rằng “eToro AUS hiện đang hoạt động với việc xác định thị trường mục tiêu sửa đổi áp dụng cho CFD”, nêu chi tiết rằng các cáo buộc tập trung vào ngày 5 tháng 10 năm 2021 đến ngày 29 tháng 7 năm 2023.

eToro tái khẳng định cam kết tuân thủ các quy tắc và quy định hiện hành tại tất cả các khu vực pháp lý nơi họ hoạt động. Được quản lý bởi các cơ quan tài chính trên toàn thế giới, công ty nhấn mạnh sự hợp tác chặt chẽ với các cơ quan quản lý, nhằm đảm bảo bảo vệ người tiêu dùng đồng thời cân bằng nhu cầu tiếp cận của các nhà đầu tư cá nhân.

Phát ngôn viên cũng khẳng định eToro mong muốn tiếp tục hoạt động tại Úc, nêu rõ:

“Được dẫn dắt bởi đội ngũ ở Sydney, chúng tôi cam kết phát triển hoạt động kinh doanh của mình tại Úc cũng như cung cấp cho người dùng địa phương trải nghiệm khách hàng tốt nhất có thể”.

Cáo buộc cụ thể

Vụ kiện cuối cùng xoay quanh các quyết định về thị trường mục tiêu có mục đích của eToro, mà ASIC tuyên bố là không đủ trong việc xác định các loại khách hàng bán lẻ phù hợp để giao dịch CFD.

Hơn nữa, ASIC cáo buộc rằng các thử nghiệm sàng lọc của eToro dành cho các nhà đầu tư bán lẻ rất khó thất bại và cung cấp tiện ích hạn chế trong việc loại trừ những khách hàng mà sản phẩm CFD có thể không phù hợp. ASIC lập luận rằng các thử nghiệm sàng lọc của eToro không hiệu quả và cho phép các nhà đầu tư không phù hợp giao dịch CFD, khiến họ chịu tổn thất đáng kể.

CFD được đề cập cho phép các nhà đầu tư suy đoán về biến động giá của các tài sản cơ bản khác nhau, bao gồm tiền điện tử, ngoại hối, hàng hóa và cổ phiếu. ASIC cho rằng CFD không phù hợp với hầu hết các nhà đầu tư bán lẻ do tính phức tạp và đòn bẩy liên quan.

ASIC trước đây đã thực hiện hành động hành chính để bảo vệ người tiêu dùng khỏi giao dịch CFD rủi ro cao không phù hợp với hoàn cảnh tài chính của họ. Ví dụ về các hoạt động như vậy bao gồm các lệnh dừng đối với Saxo Capital Markets và Mitrade Global Pty Ltd.

Hơn 60% nhà đầu tư bị mất tiền

Trong khoảng thời gian được đề cập, eToro có gần 30.000 khách hàng bán lẻ giao dịch CFD. Tuyên bố của ASIC lưu ý rằng phần lớn, khoảng 19.601 khách hàng đã chịu thiệt hại thực tế với tổng trị giá hơn 26 triệu AUD. Các số liệu cụ thể cho thấy hơn 9.800 khách hàng eToro CFD cho biết họ không có kiến thức tài chính, trong khi hơn 11.000 khách hàng cho biết họ chưa bao giờ giao dịch bằng đòn bẩy trước đây.

ASIC cho rằng eToro đã vi phạm nghĩa vụ của mình với tư cách là đối tượng được cấp phép dịch vụ tài chính do không hành động hiệu quả, trung thực và công bằng. Cơ quan quản lý cáo buộc eToro đã không nỗ lực thực sự trong việc xác định thị trường mục tiêu phù hợp và áp dụng thử nghiệm sàng lọc không đầy đủ dẫn đến tổn hại cho người tiêu dùng.

Nghĩa vụ thiết kế và phân phối của cơ quan quản lý (DDO) yêu cầu các công ty thiết kế các sản phẩm tài chính đáp ứng nhu cầu của người tiêu dùng và phân phối các sản phẩm đó theo cách có mục tiêu. Việc xác định thị trường mục tiêu, một yêu cầu chính theo DDO, là một tài liệu công khai bắt buộc nêu rõ nhóm người tiêu dùng mà một sản phẩm tài chính có khả năng phù hợp nhất.

Cơ quan quản lý đang tìm kiếm các hình phạt, lệnh tuân thủ và chi phí từ eToro. eToro vẫn chưa bình luận công khai về vụ kiện, sẽ được xét xử tại Tòa án Liên bang Úc.

Đối với người tiêu dùng đang tìm kiếm hướng dẫn về việc ra quyết định tài chính, Moneysmart của ASIC cung cấp các mẹo, công cụ và hướng dẫn đáng tin cậy để hỗ trợ người Úc đưa ra các quyết định về tiền bạc hàng ngày, bao gồm thêm thông tin về các rủi ro và sự phức tạp của giao dịch CFD.

Nó đại diện cho sự giám sát theo quy định mới nhất đối với các nền tảng giao dịch tiền điện tử trong bối cảnh ngày càng có nhiều lo ngại về việc bảo vệ người tiêu dùng trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số. Các cơ quan quản lý trên toàn cầu đang ngày càng tập trung vào việc đảm bảo các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư được áp dụng.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter: https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin  

Ông Giáo

Theo CryptoSlate

  • Thẻ đính kèm:
  • eToro
Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Solana (SOL) một lần nữa trở thành tâm điểm trên thị trường crypto khi khép lại tháng 7 năm 2025 với mức tăng trưởng mạnh mẽ, làm dấy lên kỳ vọng về một giai đoạn tăng giá bền vững trong tháng 8 sắp tới. Hiệu suất nổi bật gần đây... ...

Trong khi hàng loạt đồng tiền điện tử lớn nhỏ đang tìm cách khẳng định vị thế trên thị trường, Pi Coin vẫn tiếp tục duy trì sức hút đặc biệt – không chỉ bởi cộng đồng người dùng đông đảo mà còn vì sự bí ẩn xoay quanh khả... ...

Trong thế giới crypto, nơi các xu hướng có thể thay đổi chóng mặt chỉ sau một dòng tweet, Dogecoin (DOGE) vẫn giữ vững ngai vàng của mình trong phân khúc memecoin. Với mức vốn hóa thị trường lên đến 37,7 tỷ USD, DOGE không chỉ bỏ xa các đối... ...

Gần một nửa số lượt đề cập liên quan đến tiền điện tử trên mạng xã hội trong tuần này đều tập trung vào Bitcoin, khi giá chạm mức cao nhất mọi thời đại (ATH) mới. Tuy nhiên, mức độ thống trị cao có thể là dấu hiệu của đỉnh... ...

Floki Inu (FLOKI) đang là tâm điểm chú ý trong cộng đồng memecoin khi bứt phá mạnh mẽ 41% chỉ trong vòng 5 ngày (tính từ 14/7/2025). Trong quá trình này, lực mua áp đảo đã giúp token này xuyên thủng và biến hai mốc kháng cự quan trọng thành... ...

Fartcoin (FARTCOIN) gần đây đã gây chú ý trong lĩnh vực memecoin, cùng với SPX6900, mặc dù chỉ mới ra mắt vào năm ngoái trong làn sóng cường điệu memecoin ứng dụng AI trong lĩnh vực crypto. Trong 24 giờ qua, giá tăng 3,5% và hiện đang giao dịch ở... ...

Helium (HNT) đã bật tăng mạnh 10% trong 24 giờ qua, vươn lên dẫn đầu thị trường tiền điện tử trong giai đoạn này. Tuy nhiên, đằng sau đà phục hồi ấn tượng ấy là những cảnh báo tiềm ẩn: dòng tiền đang âm thầm rút khỏi các sàn giao... ...

Thị trường blockchain vừa ghi nhận một cột mốc lịch sử: hơn 340 triệu giao dịch được thực hiện chỉ trong vòng bảy ngày – mức cao nhất từng được ghi nhận. Sự bùng nổ này không chỉ là con số thống kê ấn tượng, mà còn là tín hiệu... ...

Sau khi tăng hơn 100% trong 30 ngày qua, SEI tiếp tục mở đầu tuần mới với mức tăng 13% chỉ trong 7 ngày – một bước tiến mạnh mẽ cho altcoin ra mắt chưa đầy hai năm. Dù nhiều người nghĩ đà tăng đã chững lại, các nhà đầu... ...

Một báo cáo mới từ Bitget cho thấy xu hướng ứng dụng tiền điện tử đang dần dịch chuyển từ mục đích đầu cơ sang sử dụng trong đời sống hàng ngày. Khảo sát trực tuyến trên 4.599 người dùng từ cộng đồng ví Bitget Wallet cho thấy hơn 35%... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode