Trang chủ Tạp chí Tin tức Binance Binance yêu cầu bác bỏ vụ kiện của SEC

Binance yêu cầu bác bỏ vụ kiện của SEC

20/01/2024 07:21

Binance yêu cầu thẩm phán bác bỏ vụ kiện của cơ quan quản lý chứng khoán Hoa Kỳ chống lại họ tại phiên điều trần công khai dự kiến diễn ra vào ngày thứ Hai.

Các luật sư của sàn giao dịch nói với tòa án Washington rằng, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã không đưa ra lập luận chính đáng rằng Binance đã vi phạm luật chứng khoán.

Đó là những lập luận mà trong các hồ sơ trước đây, Binance đã đánh dấu là “vô lý”, với “cách giải thích thiếu chính xác” về luật chứng khoán liên bang.

Theo tài liệu tòa án trong tuần này, luật sư Binance cũng sẽ đặt câu hỏi cho Thẩm phán Amy Berman Jackson về việc liệu kiện tụng có phải là cách thích hợp để SEC giám sát ngành công nghiệp tiền điện tử hay không.

Phiên điều trần trước phiên tòa được thiết lập để tranh luận về “yêu cầu đình chỉ giải quyết vụ án” của Binance, cách để các bị cáo tránh khỏi vụ kiện trước khi nó bắt đầu bằng cách lập luận rằng cáo buộc không có hiệu lực.

Thẩm phán có thể đồng ý và quyết định bác bỏ toàn bộ hoặc một phần vụ án. Hoặc cô ấy có thể cho phép vụ án được tiến hành xét xử bởi bồi thẩm đoàn.

Vụ việc không chỉ liên quan đến Binance. Chiến thắng trong cuộc chiến pháp lý này sẽ trang bị cho SEC những vũ khí mới trong các vụ kiện chống lại những sàn giao dịch lớn khác như Kraken và Coinbase, củng cố nỗ lực trở thành cơ quan quản lý hàng đầu trong ngành crypto tại Hoa Kỳ.

Cáo buộc chống lại Binance

Cuộc chiến pháp lý bắt đầu vào tháng 6 khi SEC buộc tội Binance thành lập văn phòng ở Hoa Kỳ mà không đăng ký làm sàn giao dịch, đại lý môi giới hoặc cơ quan thanh toán bù trừ theo yêu cầu của luật liên bang, đồng thời cho phép người dùng mua và bán chứng khoán chưa đăng ký.

Cơ quan quản lý cũng cáo buộc rằng Binance đã cố gắng trốn tránh sự giám sát của pháp luật và các giám đốc điều hành, bao gồm cả nhà sáng lập và Giám đốc điều hành, Changpeng Zhao, đã phạm tội lừa đảo, nói dối các nhà đầu tư.

Đây là những cáo buộc nghiêm trọng và có thể được xem là chiến thắng tương đối dễ dàng dành cho cơ quan quản lý.

Vào tháng 9, Binance đã yêu cầu tòa án liên bang đình chỉ giải quyết vụ án, lập luận rằng SEC đang “tìm cách quản lý thông qua việc kiện tụng”, trong khi nhà nước thiếu chế độ quản lý toàn diện đối với tiền điện tử.

Kiến nghị đình chỉ vụ án dự kiến sẽ được thụ lý vào ngày thứ Hai, sau khi điều kiện thời tiết khắc nghiệt buộc tòa án phải hoãn phiên xét xử.

Không chỉ là Binance

Các chuyên gia về quy định cho biết, đối với SEC, cơ hội nắm lấy phần thắng sẽ cao hơn khi nhắm đến một sàn giao dịch đơn lẻ cụ thể.

Một chiến thắng có thể tạo tiền lệ, mang lại nhiều chiến thắng khác trong các vụ kiện song song với các sàn giao dịch khác như Coinbase và Kraken. Điều này cuối cùng sẽ giúp SEC củng cố địa vị là cơ quan quản lý chính của không gian tiền điện tử.

SEC cũng đã buộc tội Coinbase và Kraken vi phạm luật chứng khoán. Nhưng họ không bị buộc tội gian lận, thao túng thị trường hay trình bày sai sự thật cho các nhà đầu tư như Binance.

Đó là lý do tại sao việc SEC lựa chọn không dàn xếp vụ việc với Binance vào cuối năm ngoái gợi ý về một chiến lược dài hạn khôn ngoan, cố vấn pháp lý Aaron Unterman nói.

SEC đã không chọn hướng đi giống với Bộ Tài chính và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC), vốn đã kết thúc vụ kiện chống lại Binance vào tháng 11/2023. Thế nhưng, cuộc dàn xếp vẫn là một thắng lợi lớn dành cho cơ quan quản lý.

Sự kiện đó chấm dứt nhiệm kỳ của Zhao, hiện phải đối mặt với án tù có thể kéo dài hàng thập kỷ và phải chịu mức phạt kỷ lục 4 tỷ USD từ sàn giao dịch.

Nhưng nếu SEC đồng ý với dàn xếp đó, “họ sẽ mất cơ hội thiết lập tiền lệ pháp lý liên quan đến việc liệu tài sản tiền điện tử có thực sự là chứng khoán hay không”, Unterman, giám đốc điều hành tại XReg Consulting, cho biết.

Ông nói, vấn đề thực sự đối với SEC là giải quyết câu hỏi liệu họ có thẩm quyền đối với tài sản tiền điện tử hay không và liệu crypto có phải là hợp đồng đầu tư hay không, từ đó đưa không gian này vào phạm vi quản lý của họ.

Các thỏa thuận dàn xếp không đặt ra tiền lệ pháp lý và tòa án không xem xét chúng trong các vấn đề thực thi.

Coinbase đã đối đầu với SEC trong động thái của riêng mình, yêu cầu đình chỉ phiên điều trần vào đầu tuần này, đồng thời khéo léo tránh né các câu hỏi từ thẩm phán tại tòa án Manhattan.

Trong mỗi vụ kiện, các tuyên bố của SEC về việc quản lý tiền điện tử sẽ được kiểm tra và việc chiến thắng Binance có thể mang lại lợi thế cho cơ quan quản lý.

Binance cố gắng giải quyết sự việc

Đối với Binance, vụ kiện này đang trở thành một trở ngại lớn. Kể từ khi đối mặt với khoản phạt 4 tỷ USD, Giám đốc điều hành mới của sàn giao dịch, Richard Teng, đã công khai nói rằng sàn giao dịch đã có “những sai lầm” trong quá khứ, nhưng “hiện đã vượt qua và đã dàn xếp những vấn đề đó với các cơ quan quản lý tại Hoa Kỳ”.

Teng cho biết tại một sự kiện vào tháng 12: “Trong tương lai, Binance đang tập trung vào việc trở thành tổ chức do người dùng lãnh đạo, nhưng cũng sẽ là một tổ chức tuân thủ quy định”.

Mặc dù có nến tảng pháp lý vững chắc, nhưng công việc của Teng sẽ không dễ dàng. Hiện ông phải dẫn dắt sàn giao dịch hướng tới tương lai với tư cách là người chơi tuân thủ luật pháp trong khuôn khổ tài chính.

Theo dữ liệu từ DefiLlama, bất chấp những rắc rối về mặt pháp lý, trader tiền điện tử vẫn đổ xô vào Binance, với dòng vốn vào sàn giao dịch hiện lên tới khoảng 3,6 tỷ USD trong tháng 1/2024.