Bittrex quyết “khô máu” với SEC sau cáo buộc vi phạm luật chứng khoán

Updated: 27/04/2023 at 10:51

Trong một cuộc phỏng vấn vào thứ Hai, giám đốc điều hành toàn cầu của Bittrex Oliver Linch cho biết Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã “sai lầm” khi buộc tội sàn giao dịch vi phạm luật chứng khoán.

bittrex-tuyen-bo-se-chong-lai-sec-khong-phuc-vu-khach-hang-hoa-ky

Giám đốc điều hành toàn cầu Oliver Linch

SEC cáo buộc Bittrex không đăng ký làm sàn giao dịch chứng khoán 

Vào ngày 17 tháng 4, SEC đã buộc tội Bittrex Inc. và cựu Giám đốc điều hành William Shihara điều hành một sàn giao dịch chứng khoán nhưng lại không đăng ký và có liên quan đến hoạt động của một sổ lệnh được chia sẻ duy nhất với Bittrex tại Hoa Kỳ.

Cơ quan quản lý cáo buộc cả Bittrex và Bittrex Global lẽ ra phải đăng ký như một sàn giao dịch vì họ đã “tập hợp” các đơn đặt hàng chứng khoán của nhiều người mua và người bán “bằng cách sử dụng các phương pháp được thiết lập, không tùy ý và các đơn đặt hàng đó có thể tương tác với nhau”.

“Bittrex cũng cung cấp cho Bittrex Global công nghệ để vận hành nền tảng giao dịch của mình, bao gồm công cụ khớp lệnh và sổ lệnh duy nhất mà Bittrex Global chia sẻ với Bittrex, cả hai đều được duy trì bởi nhân viên Bittrex tại Hoa Kỳ”, đơn khiếu nại cho biết. Khiếu nại nói thêm rằng “thiết kế và chức năng của Bittrex tương tự như thiết kế và chức năng của các sàn giao dịch chứng khoán quốc gia đã đăng ký hợp lệ”, từ màn hình hiển thị và sổ lệnh cho đến các quy tắc giao dịch và khớp lệnh.

“Chúng tôi chưa thực sự thấy lời giải thích nào hợp lý về quan điểm của SEC ở đó, tại sao điều đó lại quan trọng”, Linch nói, đề cập đến các cáo buộc về sổ lệnh chung. “Chỉ cần nói rằng, chúng tôi nghĩ họ đã có quan niệm sai lầm về nó”.

Theo Linch, Bittrex Global không biết họ là đối tượng điều tra của SEC cho đến khi nhận được thông báo rằng cơ quan này đã “đạt được kết luận sơ bộ”. Ông nói thêm rằng cơ quan quản lý đã không cho công ty cơ hội để “giải thích sự thật.”

Chưa bao giờ phục vụ khách hàng Hoa Kỳ?

Linch, được bổ nhiệm làm Giám đốc điều hành toàn cầu của Bittrex vào năm ngoái, cho biết công ty “chưa bao giờ có ý định cung cấp dịch vụ” ở Hoa Kỳ và họ sẽ “mạnh mẽ” bảo vệ quan điểm của mình rằng họ không có bất kỳ khách hàng nào ở quốc gia này.

SEC đang phải đối mặt với hàng loạt câu hỏi từ ngành sau một loạt các hành động thực thi và thông báo giám sát gần đây đã khiến một số công ty, bao gồm cả Bittrex Inc., đóng cửa một phần hoặc toàn bộ các hoạt động tại quốc gia này. Ngành công nghiệp cryptocurrency chỉ trích SEC vì đã chọn điều chỉnh thị trường bằng những hành động pháp lý khắt khe thay vì cung cấp sự rõ ràng về quy định cho các công ty.

Sau khi đệ đơn kiện Bittrex, chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết hành động của cơ quan vốn là đang “làm rõ việc thị trường tiền điện tử bị thiếu tuân thủ quy định chứ không phải thiếu sự rõ ràng về quy định”. Nguyên nhân là vì đơn khiếu nại chỉ cáo buộc cựu Giám đốc điều hành của Bittrex, Shihara, đã làm việc với các tổ chức phát hành tiền điện tử để loại bỏ từ ngữ ám chỉ các tài sản được đề cập là chứng khoán.

Linch cho biết, mặc dù đó là một “ngày buồn” đối với Bittrex, nhưng việc đóng cửa không ảnh hưởng đến hoạt động của công ty trên toàn cầu.

“Bittrex là một tổ chức pháp lý hoàn toàn riêng biệt và chỉ cung cấp dịch vụ ở Hoa Kỳ, chỉ phục vụ khách hàng Hoa Kỳ. Và họ đã phải ngừng hoạt động… Nhưng tổ chức toàn cầu vẫn tiếp tục cung cấp dịch vụ cho các khách hàng trên toàn thế giới như trước đây”.

SEC cũng cáo buộc Binance.US đang vận hành một sàn giao dịch chứng khoán chưa đăng ký. Và không rõ liệu cơ quan quản lý có nhắm vào những người chơi khác trong ngành hay không. Linch không bình luận về các công ty cụ thể nhưng ca ngợi các chế độ quản lý tiền điện tử ở các khu vực pháp lý khác.

“Những gì chúng ta đang thấy là nhận thức ngày càng tăng rằng các cơ chế quản lý thành công nhất là những cơ chế đã tạo ra một khuôn khổ cho tiền điện tử. Đó là lý do tại sao chúng tôi được quy định hợp pháp tại Liechtenstein ở Bermuda, bởi vì các khu vực pháp lý đó thực sự nắm bắt được tiền điện tử, sản phẩm, dịch vụ, rủi ro là gì. Đây là cách bạn làm điều đó một cách an toàn”.

Tuần trước, Gensler của SEC đã phải đối mặt với những câu hỏi hóc búa từ các nhà lập pháp Hoa Kỳ về cách ông đối xử với lĩnh vực tiền điện tử, trong khi Nghị viện Châu Âu đã bỏ phiếu thông qua chế độ cấp phép tiền điện tử mang tính bước ngoặt của mình.

Khuôn khổ Thị trường tài sản tiền điện tử (MiCA) sẽ áp dụng cho 27 quốc gia thành viên của Liên minh châu Âu cũng như ba quốc gia bổ sung – Liechtenstein, Na Uy và Iceland – tạo nên Khu vực kinh tế châu Âu. Chế độ đặt ra các yêu cầu đối với các nhà cung cấp và tổ chức phát hành dịch vụ tiền điện tử phải được thực hiện ở cấp quốc gia.

Ngoài EU, các khu vực pháp lý từ Dubai đến Hồng Kông đang tìm cách giám sát tiền điện tử một cách toàn diện, Linch nói, đồng thời cho biết thêm rằng kinh nghiệm nhiều năm làm luật sư quản lý tài chính ở Anh đã dạy ông rằng những trường hợp xấu sẽ dẫn đến điều luật tồi.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter: https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Xoài

Theo Coindesk

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Thị trường crypto đã chứng kiến sự biến động khi khoảng 3,7 tỷ USD giá trị quyền chọn Bitcoin và Ethereum hết hạn vào hôm nay. Với tổng giá trị danh nghĩa của quyền chọn Bitcoin là 3,1 tỷ USD và quyền chọn Ethereum chiếm 588 triệu USD, trader đang... ...

Trong hai tuần gần đây, Bitcoin (BTC) liên tục chật vật để giữ vững đà tăng trưởng. BTC chủ yếu dao động trong biên độ hẹp, với mức thấp nhất khoảng 104.000 và cao nhất gần 107.000 đô la. Dù thị trường đang trong giai đoạn lưỡng lự, niềm tin... ...

Kể từ năm 2021, 100 ví cá voi hàng đầu của Toncoin (TON) liên tục gia tăng số dư, phản ánh niềm tin mạnh mẽ vào giá trị dài hạn của tài sản này. Mô hình tích lũy ổn định và bền vững cho thấy các nhà đầu tư có... ...

Thị trường crypto đang trải qua một đợt rung lắc mạnh khi căng thẳng giữa Tổng thống Mỹ Donald Trump và CEO Tesla Elon Musk leo thang thành một cuộc đấu khẩu công khai. Trong vòng 24 giờ qua, tổng số tiền thanh lý đã tăng vọt lên gần 1... ...

Bài viết trên blog mở đầu bằng một cảnh báo quan trọng: nếu người dùng chia sẻ mật khẩu ví của mình với những kẻ xấu hoặc các trang web lừa đảo, có thể mất toàn bộ token PI từ PI Wallet, thông qua các giao dịch không thể đảo... ...

Một cú sụt giảm mạnh đã phủ bóng lên thị trường tiền điện tử vào thứ Năm, khi Bitcoin (BTC) phá vỡ cấu trúc tăng ngắn hạn và thách thức ngưỡng hỗ trợ tâm lý quan trọng quanh $100.000. Đợt bán tháo ồ ạt đã nhanh chóng lan rộng, kích... ...

Thị trường tiền điện tử bất ngờ chao đảo trong phiên giao dịch ngày thứ Năm, sau khi Circle – công ty đứng sau đồng stablecoin USDC – chính thức lên sàn tại Sở Giao dịch Chứng khoán New York (NYSE). Sự kiện này dường như đã kích hoạt làn... ...

Gần đây, Binance Coin (BNB) đã ghi nhận sự gia tăng đáng kể trong hoạt động on-chain trên nền tảng Binance Smart Chain. Khối lượng giao dịch phi tập trung (DEX) trên BSC đã đạt mức 178 tỷ USD vào tháng 5, đánh dấu một sự bùng nổ ấn tượng.... ...

Bitcoin Hyper xuất hiện lặng lẽ trong không gian presale tiền điện tử nhưng mang lại kết quả ấn tượng mà nhiều nhà đầu tư bỏ qua. Dự án đã huy động được 300.000 USD với hơn 21 triệu token được staking ở mức giá 0,011675 USD mỗi token, nhưng... ...

Các nhà đầu tư tổ chức đã giảm tỷ lệ phân bổ Bitcoin (BTC) trong các quỹ hoán đổi danh mục (ETFs) giao ngay tại Mỹ trong quý đầu tiên, theo báo cáo của CoinShares ngày 5 tháng 6. Sự điều chỉnh này diễn ra sau khi lợi nhuận phòng... ...

Xem thêm bài viết
Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode