Poloniex bị cáo buộc điều hành sàn giao dịch tiền điện tử chưa đăng ký, nộp phạt hơn $10 triệu

Updated: 09/08/2021 at 21:38

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vừa thông báo rằng Poloniex đã đồng ý trả hơn $ 10 triệu tiền phạt vì đã không tuân thủ quy định đăng ký hợp pháp theo Đạo luật Chứng khoán tại quốc gia này.

poloniex-bi-cao-buoc-dieu-hanh-san-giao-dich-tien-dien-tu-chua-dang-ky

Poloniex đồng ý nộp phạt

Nhà điều hành sàn giao dịch phải trả tổng cộng $ 10,3 triệu tiền phạt với cáo buộc coi thường luật chứng khoán liên bang khi áp dụng cho chính sách niêm yết thiếu thận trọng của mình.

Lệnh của SEC cho thấy rằng, từ tháng 7 năm 2017 đến tháng 11 năm 2019, khi Poloniex bán nền tảng cho CEO Tron, Justin Sun, nhà điều hành đã vận hành một nền tảng giao dịch để tạo điều kiện thuận lợi cho việc mua và bán tài sản mã hóa. Bao gồm cả hợp đồng đầu tư, do đó được xem chứng khoán. Theo lệnh của SEC, nền tảng giao dịch Poloniex đáp ứng đủ các tiêu chí của một sàn giao dịch theo định nghĩa của luật chứng khoán vì nền tảng cung cấp các phương tiện để các lệnh giao dịch được tương tác và thực hiện thông qua việc sử dụng kết hợp trang web, sổ đặt hàng và công cụ giao dịch.

Nhưng rồi bất chấp hoạt động của nền tảng, sàn giao dịch bị cáo buộc vi phạm Mục 5 của Đạo luật Chứng Khoán Hoa Kỳ khi không đăng ký là một sàn giao dịch chứng khoán quốc gia cũng như không hoạt động theo điều kiện miễn đăng ký bất kỳ lúc nào.

Theo Kristina Littman, lãnh đạo Đơn vị Không gian mạng của Bộ phận Thực thi SEC, Poloniex đã ưu tiên lợi nhuận nhiều so với sự tuân thủ bằng cách niêm yết các token đáng ngờ. Ngoài ra, SEC còn cho biết thêm rằng vào khoảng tháng 8 năm 2017, các nhân viên đã tuyên bố nội bộ rằng họ muốn Poloniex tích cực trong việc cung cấp khả năng giao dịch các tài sản mới trên nền tảng giao dịch nhằm nỗ lực tăng thị phần.

Trong đợt tăng giá diễn ra vào năm 2017, Poloniex nổi lên như một trong những điểm đến hàng đầu cho các giao dịch altcoin. Sau đó, công ty blockchain nổi tiếng Circle đã mua lại Poloniex với giá $ 400 triệu vào đầu năm 2018, một động thái được cho là đã giúp sàn giao dịch ngăn chặn các khoản phí của SEC.

Vào tháng 10 năm 2019, sàn giao dịch tách ra khỏi Circle, hình thành một liên doanh độc lập mới được hỗ trợ bởi một nhóm đầu tư châu Á giấu tên. Sau khi bác bỏ các báo cáo về việc đầu tư vào Poloniex, CEO TRON, Justin Sun thừa nhận anh ta có tham gia vào thương vụ mua lại này. Sàn giao dịch kể từ đó đã được đan xen vào hệ sinh thái Tron mặc dù hoạt động độc lập.

Những tai ương pháp lý của Poloniex tiếp tục ám ảnh công ty dù thực tế là họ đã ngừng kinh doanh nền tảng giao dịch crypto. Không phủ nhận những phát hiện của SEC, Poloniex đã đồng ý với việc tuyên bố lệnh ngừng hoạt động và đồng ý trả khoản án phạt $ 8.484.313, cộng tiền lãi trước đó là $ 403.995 cùng hình phạt dân sự $ 1,5 triệu, tổng số tiền là $ 10.388.309.

Xoài

Theo AZCoin News

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Robinhood vừa mở rộng danh mục giao dịch hợp đồng tương lai với việc ra mắt các sản phẩm hợp đồng tương lai vi mô dành cho XRP, Solana (SOL) và Bitcoin (BTC), theo thông báo ngày 27/6. Nền tảng giao dịch không tính hoa hồng này cho biết các... ...

Ripple đã chính thức rút đơn kháng cáo chéo đối với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) trong vụ kiện liên quan đến XRP, khép lại một trong những tranh chấp pháp lý kéo dài và gây chú ý nhất trong lĩnh vực tiền điện tử.... ...

Nhà phân tích CryptoQuant Axel Adler Jr. vừa phát hiện một tín hiệu có thể báo hiệu sự khởi đầu của làn sóng altcoin mới. Trong một bài đăng gần đây trên nền tảng X, ông chỉ ra rằng dòng tiền chảy vào các sàn giao dịch altcoin đã sụt... ...

Tổng thống Mỹ Donald Trump đã từ chối trả lời trực tiếp khi được hỏi liệu ông có sẵn sàng rút khỏi các khoản đầu tư tiền điện tử của gia đình nhằm tạo thuận lợi cho việc thông qua các dự luật quan trọng liên quan đến tiền điện... ...

Quốc hội Hoa Kỳ vừa có một bước đi quyết đoán nhằm thúc đẩy các đổi mới blockchain khi Hạ viện chính thức thông qua Dự luật Deploying American Blockchains Act of 2025 (H.R. 1664). Nếu tiếp tục được Thượng viện phê chuẩn, dự luật này có thể trở thành... ...

Trong khi Bitcoin có tiềm năng đạt mức cao nhất mọi thời đại (ATH) mới, quỹ đạo lãi suất của Cục Dự trữ liên bang Mỹ (Fed) và lời lẽ về thuế quan của Trump vẫn là các biến số vĩ mô quan trọng, thì có một điều ngày càng... ...

Đồng sáng lập Ethereum, Vitalik Buterin, một lần nữa khiến thế giới crypto chao đảo – lần này là do anh đã bán 2 nghìn tỷ token meme DOG trên Uniswap V4. Những token này nhiều khả năng đã được gửi vào ví của Buterin mà không có sự đồng... ...

Giá Zilliqa (ZIL) tiếp tục biến động mạnh, chủ yếu do sự bất ổn của thị trường chung. Altcoin này đã gặp khó khăn trong việc duy trì đà tăng ổn định, thường xuyên dao động bởi các yếu tố bên ngoài. Tuy nhiên, sự xuất hiện của Zilliqa 2.0... ...

Gần đây, giá Bitcoin đã có dấu hiệu phục hồi, đưa đồng tiền này tiến gần đến ngưỡng quan trọng 108.000 đô la. Mặc dù sự phục hồi này mang lại niềm hy vọng cho nhà đầu tư, nhưng mức kháng cự chính vẫn chưa được xác nhận là hỗ... ...

Thị trường token Layer-2 (L2) đang thu hút sự chú ý mạnh mẽ từ cộng đồng và các nhà đầu tư, đặc biệt trong bối cảnh Ethereum tiếp tục phải đối mặt với các vấn đề về khả năng mở rộng. Tuy nhiên, mức định giá cao ngất ngưởng của... ...

Xem thêm bài viết
Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode