Poloniex bị cáo buộc điều hành sàn giao dịch tiền điện tử chưa đăng ký, nộp phạt hơn $10 triệu

Updated: 09/08/2021 at 21:38

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vừa thông báo rằng Poloniex đã đồng ý trả hơn $ 10 triệu tiền phạt vì đã không tuân thủ quy định đăng ký hợp pháp theo Đạo luật Chứng khoán tại quốc gia này.

poloniex-bi-cao-buoc-dieu-hanh-san-giao-dich-tien-dien-tu-chua-dang-ky

Poloniex đồng ý nộp phạt

Nhà điều hành sàn giao dịch phải trả tổng cộng $ 10,3 triệu tiền phạt với cáo buộc coi thường luật chứng khoán liên bang khi áp dụng cho chính sách niêm yết thiếu thận trọng của mình.

Lệnh của SEC cho thấy rằng, từ tháng 7 năm 2017 đến tháng 11 năm 2019, khi Poloniex bán nền tảng cho CEO Tron, Justin Sun, nhà điều hành đã vận hành một nền tảng giao dịch để tạo điều kiện thuận lợi cho việc mua và bán tài sản mã hóa. Bao gồm cả hợp đồng đầu tư, do đó được xem chứng khoán. Theo lệnh của SEC, nền tảng giao dịch Poloniex đáp ứng đủ các tiêu chí của một sàn giao dịch theo định nghĩa của luật chứng khoán vì nền tảng cung cấp các phương tiện để các lệnh giao dịch được tương tác và thực hiện thông qua việc sử dụng kết hợp trang web, sổ đặt hàng và công cụ giao dịch.

Nhưng rồi bất chấp hoạt động của nền tảng, sàn giao dịch bị cáo buộc vi phạm Mục 5 của Đạo luật Chứng Khoán Hoa Kỳ khi không đăng ký là một sàn giao dịch chứng khoán quốc gia cũng như không hoạt động theo điều kiện miễn đăng ký bất kỳ lúc nào.

Theo Kristina Littman, lãnh đạo Đơn vị Không gian mạng của Bộ phận Thực thi SEC, Poloniex đã ưu tiên lợi nhuận nhiều so với sự tuân thủ bằng cách niêm yết các token đáng ngờ. Ngoài ra, SEC còn cho biết thêm rằng vào khoảng tháng 8 năm 2017, các nhân viên đã tuyên bố nội bộ rằng họ muốn Poloniex tích cực trong việc cung cấp khả năng giao dịch các tài sản mới trên nền tảng giao dịch nhằm nỗ lực tăng thị phần.

Trong đợt tăng giá diễn ra vào năm 2017, Poloniex nổi lên như một trong những điểm đến hàng đầu cho các giao dịch altcoin. Sau đó, công ty blockchain nổi tiếng Circle đã mua lại Poloniex với giá $ 400 triệu vào đầu năm 2018, một động thái được cho là đã giúp sàn giao dịch ngăn chặn các khoản phí của SEC.

Vào tháng 10 năm 2019, sàn giao dịch tách ra khỏi Circle, hình thành một liên doanh độc lập mới được hỗ trợ bởi một nhóm đầu tư châu Á giấu tên. Sau khi bác bỏ các báo cáo về việc đầu tư vào Poloniex, CEO TRON, Justin Sun thừa nhận anh ta có tham gia vào thương vụ mua lại này. Sàn giao dịch kể từ đó đã được đan xen vào hệ sinh thái Tron mặc dù hoạt động độc lập.

Những tai ương pháp lý của Poloniex tiếp tục ám ảnh công ty dù thực tế là họ đã ngừng kinh doanh nền tảng giao dịch crypto. Không phủ nhận những phát hiện của SEC, Poloniex đã đồng ý với việc tuyên bố lệnh ngừng hoạt động và đồng ý trả khoản án phạt $ 8.484.313, cộng tiền lãi trước đó là $ 403.995 cùng hình phạt dân sự $ 1,5 triệu, tổng số tiền là $ 10.388.309.

Xoài

Theo AZCoin News

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Mới cập nhật

Khi quý 2 bắt đầu, thị trường crypto đã lấy lại đà tăng trưởng, với nhiều token thể hiện hiệu suất mạnh mẽ trong nửa cuối tháng 4. Dưới sự dẫn dắt của Bitcoin, hầu hết các altcoin đều ghi nhận sự cải thiện đáng kể, với mức tăng ba... ...

SUI (SUI) đã trở thành tâm điểm của một cuộc chiến khốc liệt giữa phe bò và phe gấu, sau đợt tăng giá bùng nổ 63% trong tuần qua đã đưa nó trở thành một trong những tài sản có vốn hóa lớn trên thị trường. Đà tăng trưởng mạnh... ...

Chính phủ Anh đang lên kế hoạch ban hành các quy định mới về tiền điện tử với mục tiêu thúc đẩy sự phát triển của ngành Web3 trong nước, đồng thời bảo vệ người tiêu dùng. Các chính sách mới sẽ được xây dựng thông qua đối thoại với... ...

Các memecoin trên nền tảng SUI đang thu hút sự chú ý lớn khi hệ sinh thái này ngày càng phát triển mạnh mẽ. Khối lượng giao dịch trên các sàn DEX của SUI đã tăng vọt lên 3,8 tỷ đô la trong bảy ngày qua, tăng 74%, đưa SUI... ...

Dữ liệu mới từ Fidelity Digital Assets gợi ý về triển vọng lạc quan thận trọng đối với Ethereum, cho thấy hiệu suất ảm đạm trong quý 1 của tài sản này có thể là một cơ hội. Theo báo cáo mới nhất, Ether đã giảm 45% trong quý 1,... ...

Chainlink (LINK) đang dần lấy lại đà tăng trưởng sau quãng thời gian dài giao dịch trong vùng giá hẹp, mở ra triển vọng cho một cú bứt phá mạnh mẽ. Tính đến thời điểm hiện tại, LINK được giao dịch ở mức $15,02, ghi nhận mức tăng nhẹ 0,55%... ...

Ngân hàng số Bunq có trụ sở tại Amsterdam – đơn vị lớn thứ hai tại châu Âu trong lĩnh vực ngân hàng số – đã chính thức bước chân vào thị trường tiền điện tử, đáp ứng nhu cầu ngày càng tăng từ nhà đầu tư cá nhân toàn... ...

Theo Fidelity Digital Assets, triển vọng trung hạn của Bitcoin đã giảm xuống vùng “lạc quan”, khi công ty đầu tư này lưu ý rằng BTC đang có xu hướng “thấp hơn giá trị thực”. Để chứng minh, công ty đã trích dẫn số liệu ‘Bitcoin Yardstick’, đo vốn hóa... ...

Những đợt tăng giá mạnh của Bitcoin (BTC) thường xuất hiện trong bối cảnh giới đầu tư lo ngại về lạm phát hoặc khi các dữ liệu kinh tế vượt xa kỳ vọng. Tuy nhiên, những tín hiệu rõ ràng báo trước một đợt tăng mạnh lại hiếm khi xuất... ...

Trong tuần qua, Ethereum (ETH) đã tăng hơn 10% khi thị trường cho thấy dấu hiệu hồi phục. Tuy nhiên, các chỉ báo kỹ thuật quan trọng tiết lộ một bức tranh phức tạp, với sự kết hợp giữa xu hướng suy yếu và sự lạc quan thận trọng từ... ...

Xem thêm bài viết