Poloniex bị cáo buộc điều hành sàn giao dịch tiền điện tử chưa đăng ký, nộp phạt hơn $10 triệu

Updated: 09/08/2021 at 21:38

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vừa thông báo rằng Poloniex đã đồng ý trả hơn $ 10 triệu tiền phạt vì đã không tuân thủ quy định đăng ký hợp pháp theo Đạo luật Chứng khoán tại quốc gia này.

poloniex-bi-cao-buoc-dieu-hanh-san-giao-dich-tien-dien-tu-chua-dang-ky

Poloniex đồng ý nộp phạt

Nhà điều hành sàn giao dịch phải trả tổng cộng $ 10,3 triệu tiền phạt với cáo buộc coi thường luật chứng khoán liên bang khi áp dụng cho chính sách niêm yết thiếu thận trọng của mình.

Lệnh của SEC cho thấy rằng, từ tháng 7 năm 2017 đến tháng 11 năm 2019, khi Poloniex bán nền tảng cho CEO Tron, Justin Sun, nhà điều hành đã vận hành một nền tảng giao dịch để tạo điều kiện thuận lợi cho việc mua và bán tài sản mã hóa. Bao gồm cả hợp đồng đầu tư, do đó được xem chứng khoán. Theo lệnh của SEC, nền tảng giao dịch Poloniex đáp ứng đủ các tiêu chí của một sàn giao dịch theo định nghĩa của luật chứng khoán vì nền tảng cung cấp các phương tiện để các lệnh giao dịch được tương tác và thực hiện thông qua việc sử dụng kết hợp trang web, sổ đặt hàng và công cụ giao dịch.

Nhưng rồi bất chấp hoạt động của nền tảng, sàn giao dịch bị cáo buộc vi phạm Mục 5 của Đạo luật Chứng Khoán Hoa Kỳ khi không đăng ký là một sàn giao dịch chứng khoán quốc gia cũng như không hoạt động theo điều kiện miễn đăng ký bất kỳ lúc nào.

Theo Kristina Littman, lãnh đạo Đơn vị Không gian mạng của Bộ phận Thực thi SEC, Poloniex đã ưu tiên lợi nhuận nhiều so với sự tuân thủ bằng cách niêm yết các token đáng ngờ. Ngoài ra, SEC còn cho biết thêm rằng vào khoảng tháng 8 năm 2017, các nhân viên đã tuyên bố nội bộ rằng họ muốn Poloniex tích cực trong việc cung cấp khả năng giao dịch các tài sản mới trên nền tảng giao dịch nhằm nỗ lực tăng thị phần.

Trong đợt tăng giá diễn ra vào năm 2017, Poloniex nổi lên như một trong những điểm đến hàng đầu cho các giao dịch altcoin. Sau đó, công ty blockchain nổi tiếng Circle đã mua lại Poloniex với giá $ 400 triệu vào đầu năm 2018, một động thái được cho là đã giúp sàn giao dịch ngăn chặn các khoản phí của SEC.

Vào tháng 10 năm 2019, sàn giao dịch tách ra khỏi Circle, hình thành một liên doanh độc lập mới được hỗ trợ bởi một nhóm đầu tư châu Á giấu tên. Sau khi bác bỏ các báo cáo về việc đầu tư vào Poloniex, CEO TRON, Justin Sun thừa nhận anh ta có tham gia vào thương vụ mua lại này. Sàn giao dịch kể từ đó đã được đan xen vào hệ sinh thái Tron mặc dù hoạt động độc lập.

Những tai ương pháp lý của Poloniex tiếp tục ám ảnh công ty dù thực tế là họ đã ngừng kinh doanh nền tảng giao dịch crypto. Không phủ nhận những phát hiện của SEC, Poloniex đã đồng ý với việc tuyên bố lệnh ngừng hoạt động và đồng ý trả khoản án phạt $ 8.484.313, cộng tiền lãi trước đó là $ 403.995 cùng hình phạt dân sự $ 1,5 triệu, tổng số tiền là $ 10.388.309.

Xoài

Theo AZCoin News

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Sei Network – blockchain Layer 1 nổi bật với tốc độ xử lý cao – vừa đạt được một cột mốc đáng chú ý trong hành trình phát triển của mình: hơn 600.000 ví hoạt động hàng ngày, con số cao nhất trong lịch sử mạng lưới này. Cột mốc... ...

Strategy, công ty nắm giữ Bitcoin lớn nhất thế giới trong số các doanh nghiệp, dự định huy động gần 1 tỷ đô la thông qua chào bán cổ phiếu để mua thêm BTC. Công ty của Michael Saylor dự kiến sẽ phát hành 11.764.700 cổ phiếu ưu đãi vĩnh... ...

Carlo Pruscino, nhà phân tích thị trường tại CMC Markets, cảnh báo rằng bất kỳ động thái cắt giảm lãi suất nào từ Cục Dự trữ Liên bang Hoa Kỳ (Fed) sớm hơn dự kiến đều có thể kích hoạt một đợt tăng giá mạnh mẽ của Bitcoin, đưa đồng... ...

Pi Coin hiện đang giao dịch ở mức 0,61 USD, ghi nhận mức giảm 5% trong 24 giờ qua, đánh dấu một xu hướng tiêu cực đang hình thành rõ nét. So với mức đỉnh năm 2025, đồng tiền này đã lao dốc 62%, và giảm tới 80% kể từ mức... ...

Thị trường crypto đã chứng kiến sự biến động khi khoảng 3,7 tỷ USD giá trị quyền chọn Bitcoin và Ethereum hết hạn vào hôm nay. Với tổng giá trị danh nghĩa của quyền chọn Bitcoin là 3,1 tỷ USD và quyền chọn Ethereum chiếm 588 triệu USD, trader đang... ...

Trong hai tuần gần đây, Bitcoin (BTC) liên tục chật vật để giữ vững đà tăng trưởng. BTC chủ yếu dao động trong biên độ hẹp, với mức thấp nhất khoảng 104.000 và cao nhất gần 107.000 đô la. Dù thị trường đang trong giai đoạn lưỡng lự, niềm tin... ...

Kể từ năm 2021, 100 ví cá voi hàng đầu của Toncoin (TON) liên tục gia tăng số dư, phản ánh niềm tin mạnh mẽ vào giá trị dài hạn của tài sản này. Mô hình tích lũy ổn định và bền vững cho thấy các nhà đầu tư có... ...

Thị trường crypto đang trải qua một đợt rung lắc mạnh khi căng thẳng giữa Tổng thống Mỹ Donald Trump và CEO Tesla Elon Musk leo thang thành một cuộc đấu khẩu công khai. Trong vòng 24 giờ qua, tổng số tiền thanh lý đã tăng vọt lên gần 1... ...

Bài viết trên blog mở đầu bằng một cảnh báo quan trọng: nếu người dùng chia sẻ mật khẩu ví của mình với những kẻ xấu hoặc các trang web lừa đảo, có thể mất toàn bộ token PI từ PI Wallet, thông qua các giao dịch không thể đảo... ...

Một cú sụt giảm mạnh đã phủ bóng lên thị trường tiền điện tử vào thứ Năm, khi Bitcoin (BTC) phá vỡ cấu trúc tăng ngắn hạn và thách thức ngưỡng hỗ trợ tâm lý quan trọng quanh $100.000. Đợt bán tháo ồ ạt đã nhanh chóng lan rộng, kích... ...

Xem thêm bài viết
Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode