Trang chủ Tạp chí Poloniex bị cáo buộc điều hành sàn giao dịch tiền điện tử...

Poloniex bị cáo buộc điều hành sàn giao dịch tiền điện tử chưa đăng ký, nộp phạt hơn $10 triệu

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vừa thông báo rằng Poloniex đã đồng ý trả hơn $ 10 triệu tiền phạt vì đã không tuân thủ quy định đăng ký hợp pháp theo Đạo luật Chứng khoán tại quốc gia này.

poloniex-bi-cao-buoc-dieu-hanh-san-giao-dich-tien-dien-tu-chua-dang-ky

Poloniex đồng ý nộp phạt

Nhà điều hành sàn giao dịch phải trả tổng cộng $ 10,3 triệu tiền phạt với cáo buộc coi thường luật chứng khoán liên bang khi áp dụng cho chính sách niêm yết thiếu thận trọng của mình.

Lệnh của SEC cho thấy rằng, từ tháng 7 năm 2017 đến tháng 11 năm 2019, khi Poloniex bán nền tảng cho CEO Tron, Justin Sun, nhà điều hành đã vận hành một nền tảng giao dịch để tạo điều kiện thuận lợi cho việc mua và bán tài sản mã hóa. Bao gồm cả hợp đồng đầu tư, do đó được xem chứng khoán. Theo lệnh của SEC, nền tảng giao dịch Poloniex đáp ứng đủ các tiêu chí của một sàn giao dịch theo định nghĩa của luật chứng khoán vì nền tảng cung cấp các phương tiện để các lệnh giao dịch được tương tác và thực hiện thông qua việc sử dụng kết hợp trang web, sổ đặt hàng và công cụ giao dịch.

Nhưng rồi bất chấp hoạt động của nền tảng, sàn giao dịch bị cáo buộc vi phạm Mục 5 của Đạo luật Chứng Khoán Hoa Kỳ khi không đăng ký là một sàn giao dịch chứng khoán quốc gia cũng như không hoạt động theo điều kiện miễn đăng ký bất kỳ lúc nào.

Theo Kristina Littman, lãnh đạo Đơn vị Không gian mạng của Bộ phận Thực thi SEC, Poloniex đã ưu tiên lợi nhuận nhiều so với sự tuân thủ bằng cách niêm yết các token đáng ngờ. Ngoài ra, SEC còn cho biết thêm rằng vào khoảng tháng 8 năm 2017, các nhân viên đã tuyên bố nội bộ rằng họ muốn Poloniex tích cực trong việc cung cấp khả năng giao dịch các tài sản mới trên nền tảng giao dịch nhằm nỗ lực tăng thị phần.

Trong đợt tăng giá diễn ra vào năm 2017, Poloniex nổi lên như một trong những điểm đến hàng đầu cho các giao dịch altcoin. Sau đó, công ty blockchain nổi tiếng Circle đã mua lại Poloniex với giá $ 400 triệu vào đầu năm 2018, một động thái được cho là đã giúp sàn giao dịch ngăn chặn các khoản phí của SEC.

Vào tháng 10 năm 2019, sàn giao dịch tách ra khỏi Circle, hình thành một liên doanh độc lập mới được hỗ trợ bởi một nhóm đầu tư châu Á giấu tên. Sau khi bác bỏ các báo cáo về việc đầu tư vào Poloniex, CEO TRON, Justin Sun thừa nhận anh ta có tham gia vào thương vụ mua lại này. Sàn giao dịch kể từ đó đã được đan xen vào hệ sinh thái Tron mặc dù hoạt động độc lập.

Những tai ương pháp lý của Poloniex tiếp tục ám ảnh công ty dù thực tế là họ đã ngừng kinh doanh nền tảng giao dịch crypto. Không phủ nhận những phát hiện của SEC, Poloniex đã đồng ý với việc tuyên bố lệnh ngừng hoạt động và đồng ý trả khoản án phạt $ 8.484.313, cộng tiền lãi trước đó là $ 403.995 cùng hình phạt dân sự $ 1,5 triệu, tổng số tiền là $ 10.388.309.

Xoài

Theo AZCoin News

MỚI CẬP NHẬT

Cá voi Solana xả SOL sau đợt mở khóa 200 triệu USD

Các cá voi Solana đã bán ra lượng token nắm giữ để chốt lời từ chiến lược staking bắt đầu từ 4 năm trước. Vào...

Top altcoin đáng chú ý trong tháng 4 này

Thị trường crypto vừa trải qua một tuần đầy biến động. Giá cả liên tục tăng, giảm rồi phục hồi trước khi những tin...
avax

AVAX sẽ giảm xuống 7 đô la trong bối cảnh tín hiệu giảm giá?

Khi thị trường crypto trải qua giai đoạn điều chỉnh dưới ảnh hưởng của tâm lý bi quan, đa số các altcoin đều giảm...

Coinbase nộp đơn xin chấp thuận hợp đồng tương lai XRP với CFTC

Sàn giao dịch Coinbase đã nộp đơn tự chứng nhận lên Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) để cho...
pi

Niêm yết trên Coinbase có thể cứu PI Coin khỏi sóng gió?

Cộng đồng 60 triệu người dùng Pi Network đang rơi vào hoảng loạn khi PI Coin tiếp tục giảm thêm 10% chỉ trong một...

Cá voi Cardano gom 150 triệu USD ADA trong 72 giờ – Đợt phục...

Cardano (ADA) vừa trải qua giai đoạn đầy khó khăn khi nỗ lực phục hồi không thành công và thị trường chung vẫn trong...
FDUSD

First Digital quy đổi 26 triệu đô la FDUSD sau khi mất chốt, bác...

First Digital đã hoàn trả gần 26 triệu đô la trong các đợt rút FDUSD sau khi stablecoin của họ tạm thời mất chốt...
Bitcoin

Sự tăng trưởng của Bitcoin DeFi sẽ thúc đẩy nhu cầu và chấp nhận

Giá trị khóa (TVL) vào Bitcoin DeFi (BTCFi) tăng vọt hơn 2.700% trong năm qua. Theo nghiên cứu mới từ Binance, điều này có...

Tin vắn Crypto 04/04: Bitcoin vẫn đang trong vùng nguy hiểm cùng tin tức...

Từ nhận định Bitcoin vẫn đang trong vùng nguy hiểm đến Ủy ban Ngân hàng Thượng viện Mỹ bỏ phiếu thông qua đề cử...

Dữ liệu on-chain cho thấy các nhà phát hành ETF lớn đang mua Bitcoin

Theo dữ liệu mới từ Arkham Intelligence, ba nhà phát hành Bitcoin ETF lớn đang mua lượng BTC khổng lồ trong hôm nay. Các...
Bitcoin

Công ty game Nhật Bản Enish đầu tư 100 triệu yên vào Bitcoin

Enish, công ty game được niêm yết trên Sàn giao dịch chứng khoán Tokyo, mới đây đã công bố khoản đầu tư 100 triệu...
altcoin

Altcoin sắp có đợt tăng giá lớn cuối cùng, nhưng chỉ một số ít...

Theo một nhà phân tích, các altcoin có thể chỉ còn một đợt tăng giá cuối cùng trong chu kỳ này, nhưng chỉ những...

Dự đoán giá SUI: Bứt phá trên $2,52 có kích hoạt đảo chiều xu...

SUI đang hình thành mô hình vai đầu vai ngược - một tín hiệu đảo chiều tăng điển hình thường xuất hiện sau các...

Saylor cho biết tính thanh khoản cao của Bitcoin biến nó thành tài sản...

Michael Saylor, đồng sáng lập Strategy, cho biết trong một tuyên bố gần đây trên X rằng biến động giá gần đây của Bitcoin...

Hồ sơ kỳ lạ vừa được đưa vào hồ sơ vụ kiện giữa SEC...

Một bên không phải là bên liên quan đã nộp một lá thư khẩn cấp vào ngày 2 tháng 4 cho Thẩm phán liên...

XRP giữ mức hỗ trợ $2 khi biểu đồ cho thấy mức tăng 73%

XRP ổn định gần mức hỗ trợ $2 sau đợt bán tháo trên toàn thị trường khiến altcoin này và một số loại tiền...