Poloniex bị cáo buộc điều hành sàn giao dịch tiền điện tử chưa đăng ký, nộp phạt hơn $10 triệu

Updated: 09/08/2021 at 21:38

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vừa thông báo rằng Poloniex đã đồng ý trả hơn $ 10 triệu tiền phạt vì đã không tuân thủ quy định đăng ký hợp pháp theo Đạo luật Chứng khoán tại quốc gia này.

poloniex-bi-cao-buoc-dieu-hanh-san-giao-dich-tien-dien-tu-chua-dang-ky

Poloniex đồng ý nộp phạt

Nhà điều hành sàn giao dịch phải trả tổng cộng $ 10,3 triệu tiền phạt với cáo buộc coi thường luật chứng khoán liên bang khi áp dụng cho chính sách niêm yết thiếu thận trọng của mình.

Lệnh của SEC cho thấy rằng, từ tháng 7 năm 2017 đến tháng 11 năm 2019, khi Poloniex bán nền tảng cho CEO Tron, Justin Sun, nhà điều hành đã vận hành một nền tảng giao dịch để tạo điều kiện thuận lợi cho việc mua và bán tài sản mã hóa. Bao gồm cả hợp đồng đầu tư, do đó được xem chứng khoán. Theo lệnh của SEC, nền tảng giao dịch Poloniex đáp ứng đủ các tiêu chí của một sàn giao dịch theo định nghĩa của luật chứng khoán vì nền tảng cung cấp các phương tiện để các lệnh giao dịch được tương tác và thực hiện thông qua việc sử dụng kết hợp trang web, sổ đặt hàng và công cụ giao dịch.

Nhưng rồi bất chấp hoạt động của nền tảng, sàn giao dịch bị cáo buộc vi phạm Mục 5 của Đạo luật Chứng Khoán Hoa Kỳ khi không đăng ký là một sàn giao dịch chứng khoán quốc gia cũng như không hoạt động theo điều kiện miễn đăng ký bất kỳ lúc nào.

Theo Kristina Littman, lãnh đạo Đơn vị Không gian mạng của Bộ phận Thực thi SEC, Poloniex đã ưu tiên lợi nhuận nhiều so với sự tuân thủ bằng cách niêm yết các token đáng ngờ. Ngoài ra, SEC còn cho biết thêm rằng vào khoảng tháng 8 năm 2017, các nhân viên đã tuyên bố nội bộ rằng họ muốn Poloniex tích cực trong việc cung cấp khả năng giao dịch các tài sản mới trên nền tảng giao dịch nhằm nỗ lực tăng thị phần.

Trong đợt tăng giá diễn ra vào năm 2017, Poloniex nổi lên như một trong những điểm đến hàng đầu cho các giao dịch altcoin. Sau đó, công ty blockchain nổi tiếng Circle đã mua lại Poloniex với giá $ 400 triệu vào đầu năm 2018, một động thái được cho là đã giúp sàn giao dịch ngăn chặn các khoản phí của SEC.

Vào tháng 10 năm 2019, sàn giao dịch tách ra khỏi Circle, hình thành một liên doanh độc lập mới được hỗ trợ bởi một nhóm đầu tư châu Á giấu tên. Sau khi bác bỏ các báo cáo về việc đầu tư vào Poloniex, CEO TRON, Justin Sun thừa nhận anh ta có tham gia vào thương vụ mua lại này. Sàn giao dịch kể từ đó đã được đan xen vào hệ sinh thái Tron mặc dù hoạt động độc lập.

Những tai ương pháp lý của Poloniex tiếp tục ám ảnh công ty dù thực tế là họ đã ngừng kinh doanh nền tảng giao dịch crypto. Không phủ nhận những phát hiện của SEC, Poloniex đã đồng ý với việc tuyên bố lệnh ngừng hoạt động và đồng ý trả khoản án phạt $ 8.484.313, cộng tiền lãi trước đó là $ 403.995 cùng hình phạt dân sự $ 1,5 triệu, tổng số tiền là $ 10.388.309.

Xoài

Theo AZCoin News

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Khi thị trường crypto bắt đầu lấy lại đà tăng trưởng, các nhà đầu tư đang ráo riết tìm kiếm những altcoin có khả năng mang lại lợi nhuận đột phá. Bước vào giai đoạn tiếp theo của thị trường tăng giá, một số token đã bắt đầu thể hiện... ...

Thị trường RWA (tài sản trong thế giới thực) trên Arbitrum đang bùng nổ, kéo theo đà tăng giá mạnh mẽ cho đồng altcoin này. Theo dữ liệu từ Messari và Entropy Advisors, tổng giá trị tài sản mã hóa bị khóa (TVL) trên Arbitrum đã vượt mốc 310 triệu... ...

Bitcoin đã chính thức vượt qua mức 118.000 USD, đánh dấu một cột mốc cao nhất mọi thời đại mới và gây chấn động giới đầu tư tiền điện tử toàn cầu. Sự bứt phá này không chỉ là dấu hiệu của sự phục hồi mạnh mẽ mà còn mở... ...

Nhà đồng sáng lập và cựu CEO của Binance, Changpeng Zhao (CZ), đã mạnh mẽ bác bỏ các báo cáo gần đây từ Bloomberg, trong đó cho rằng ông có mối liên hệ với một đồng stablecoin mang tên USD1, do World Liberty Financial (WLF) phát hành — một công... ...

Dù truyền thông thường nhấn mạnh đến “phi đô la hóa” (de-dollarization), thực tế thì nhu cầu sử dụng đồng đô la Mỹ trên toàn cầu đang tăng mạnh chưa từng thấy. Hơn 4 tỷ người và hàng triệu doanh nghiệp đang tìm cách tiếp cận USD thông qua stablecoin... ...

[Bài viết Quảng Cáo] Khi thị trường tài chính kỹ thuật số tiếp tục phát triển và định hình lại cuộc sống hàng ngày, mọi người trên toàn thế giới đang có cơ hội tự đưa ra quyết định đầu tư — bao gồm việc tham gia vào các nền... ...

Vào thời điểm viết bài, Bitcoin đang giao dịch ở mức 118.158 USD, sau khi đạt mức cao nhất mọi thời đại mới là 118.856 USD vào hôm qua. Cột mốc này một lần nữa khẳng định sự lạc quan trong cộng đồng đầu tư, khi tâm lý tích cực... ...

Tính đến nửa cuối năm 2025, tỷ lệ ETH được staking đã đạt mức cao kỷ lục 29,39%, tiến sát mốc 1/3 tổng nguồn cung toàn mạng Ethereum. Để so sánh, vào đầu năm nay, chỉ khoảng 28,1% nguồn cung ETH được staking, thậm chí đã giảm xuống mức thấp... ...

Giá Stellar (XLM) đã có một loạt phiên đóng ngày mạnh mẽ, phản ánh áp lực mua đáng kể và niềm tin ngày càng tăng của nhà đầu tư. Từ góc nhìn kỹ thuật, động lực thị trường đã nghiêng hoàn toàn về phe mua, tuy nhiên giá XLM đang... ...

Sau nhiều tuần dao động quanh mức thấp cục bộ, giá Pi Coin đã bắt đầu cho thấy những dấu hiệu phục hồi tích cực. Vào ngày 10 tháng 7, token này đã bật tăng từ mức 0,46 đô la lên 0,51 đô la, một động thái đáng khích lệ... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode