Trang chủ Tạp chí Sàn CoinList nộp phạt 1,2 triệu đô la cho OFAC Hoa Kỳ

Sàn CoinList nộp phạt 1,2 triệu đô la cho OFAC Hoa Kỳ

15/12/2023 19:11

Sàn giao dịch tiền điện tử và nền tảng niêm yết token CoinList đã đồng ý trả cho Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) thuộc Bộ Ngân khố Hoa Kỳ hơn 1,2 triệu USD để giải quyết liên quan đến vi phạm lệnh trừng phạt Nga/Ukraine của cơ quan này.

Theo OFAC, mặc dù CoinList chủ yếu tuân theo một số biện pháp tuân thủ nhưng vẫn mở tài khoản cho người dùng cư trú tại Nga có địa chỉ ở Crimea.

OFAC cho biết các hành vi vi phạm lệnh trừng phạt của CoinList là “Không nghiêm trọng”

Trong bản phát hành thực thi vào ngày 13 tháng 12 năm 2023, OFAC tuyên bố rằng CoinList đã xử lý 989 giao dịch tài chính cho 89 người dùng từ tháng 4 năm 2020 đến tháng 5 2022, khi mở tài khoản, đã cung cấp địa chỉ ở Crimea, trong đó hầu hết họ điền Nga là quốc gia cư trú của họ.

Crimea, nơi được công nhận rộng rãi là lãnh thổ Ukraine, đã bị Nga sáp nhập từ năm 2014. Nga hiện đang phải đối mặt với nhiều lệnh trừng phạt quốc tế do Mỹ và các nền kinh tế lớn khác áp đặt kể từ khi xâm chiếm Ukraine.

Như đã nêu trong thông báo, số lượng giao dịch được xử lý trong hai năm đối với người dùng Crimea trị giá 1.252.280 USD, OFAC tuyên bố rằng “không có dấu hiệu nào cho thấy các giao dịch đó có thể được cấp phép hoặc liên quan đến hoạt động nhân đạo”.

Trong khi đó, OFAC tuyên bố rằng CoinList biết hoặc lẽ ra phải biết rằng họ đang cung cấp dịch vụ cho khách hàng sống ở Crimea, đồng thời nói thêm rằng nền tảng này “đã không thực hiện thận trọng hoặc quan tâm đến các nghĩa vụ tuân thủ lệnh trừng phạt khi không thực hiện được các biện pháp kiểm soát nội bộ để gắn cờ những tài khoản của cư dân Crimea.”

OFAC mô tả thêm các vi phạm của CoinList là “không nghiêm trọng” và sàn giao dịch tiền điện tử đã bị phạt 1.207.830 USD.

Theo cơ quan chính phủ, CoinList không bị phạt mức phạt tối đa 327 triệu đô la vì hợp tác điều tra, không phạm bất kỳ vi phạm nào trước đó trong 5 năm và giao dịch liên quan đến vi phạm gần đây là nhỏ so với tổng khối lượng giao dịch hàng năm.

CoinList thực hiện các biện pháp khắc phục sau khi vi phạm OFAC

Sau các vi phạm, CoinList đã thực hiện các điều chỉnh, bao gồm chặn địa lý IP để ngăn người dùng tiềm năng có địa chỉ IP từ các khu vực pháp lý bị trừng phạt truy cập vào nền tảng.

Công ty cũng nâng cấp cài đặt bộ lọc để tự động phát hiện và từ chối cư dân Crimea, đồng thời tuyển dụng thêm nhân viên tuân thủ có kinh nghiệm. Ngoài ra, CoinList sẽ đầu tư 300.000 USD “vào các biện pháp kiểm soát tuân thủ biện pháp trừng phạt bổ sung” như một phần của thỏa thuận với OFAC.

CoinList, được thành lập vào năm 2017, đã đạt định giá 1,5 tỷ USD vào năm 2021 sau khi huy động được 100 triệu USD trong vòng tài trợ Series A. Sàn giao dịch tiền điện tử vào tháng 11 năm 2022 bác bỏ tin đồn phá sản, nói rằng công ty không gặp phải khủng hoảng thanh khoản sau khi người dùng phàn nàn rằng họ không thể rút tiền trong hơn một tuần.

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Itadori

Theo CryptoPotato