SEC phạt Digital Currency Group (DCG) 38 triệu đô la vì tội gian lận gây thiệt hại nghiêm trọng cho các nhà đầu tư

Updated: 18/01/2025 at 9:49

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã khởi xướng các biện pháp thực thi đối với Digital Currency Group (DCG) và công ty con Genesis vào ngày 17 tháng 1.

Cơ quan quản lý này đã yêu cầu DCG nộp phạt dân sự 38 triệu đô la và tuân thủ lệnh chấm dứt hoàn toàn các hành vi vi phạm luật chứng khoán trong tương lai.

SEC cáo buộc tập đoàn tiền điện tử và cựu Giám đốc điều hành Soichiro Moro đã lừa dối các nhà đầu tư về tình hình tài chính thực tế của doanh nghiệp. Những cáo buộc này bắt nguồn từ việc công ty không công khai đầy đủ các thông tin tài chính, cũng như các hoạt động tài chính sau sự sụp đổ của một trong những bên cho vay lớn nhất của Genesis, Three Arrows Capital (3AC), vào giữa năm 2022.

DCG bị phạt 38 triệu đô la

Vụ kiện của SEC nhằm vào DCG tập trung vào những hành động của công ty sau khi Three Arrows Capital vỡ nợ khoản vay 2,4 tỷ đô la, gây ra thâm hụt tài chính nghiêm trọng cho Genesis. Theo SEC, các giám đốc điều hành của DCG biết rõ rằng Genesis phải đối mặt với khoản lỗ vượt quá 1 tỷ đô la nhưng vẫn cố gắng duy trì hình ảnh tài chính ổn định.

Các nỗ lực này bao gồm việc chấp thuận các dòng tweet và thông cáo công khai sai lệch về bảng cân đối kế toán của Genesis, khẳng định rằng công ty có một nền tảng tài chính “mạnh mẽ” và các rủi ro từ việc vỡ nợ của 3AC đã được kiểm soát. Để củng cố câu chuyện này, DCG đã phát hành giấy nợ trị giá 1,1 tỷ đô la, tạo ra một tài sản kế toán, mặc dù không có sự chuyển nhượng vốn thực tế và các điều khoản của giấy nợ này không được công khai với các nhà đầu tư.

Hành động này giúp Genesis báo cáo vốn chủ sở hữu dương vào ngày 30 tháng 6 năm 2022, mặc dù tình hình tài chính thực tế rất bấp bênh. Tuy nhiên, đến tháng 11 năm 2022, công ty đã phải ngừng hoàn toàn việc rút tiền, vì không thể đáp ứng yêu cầu của khách hàng. Đến tháng 1 năm 2023, DCG đã nộp đơn xin phá sản, gây thiệt hại nghiêm trọng cho các nhà đầu tư và khách hàng bán lẻ.

Các biện pháp trừng phạt đối với cựu CEO

SEC cũng đã đưa ra hình thức xử phạt đối với Soichiro Moro, cựu Giám đốc điều hành của Genesis trong giai đoạn khủng hoảng. Hồ sơ của tòa án cáo buộc rằng Moro đã chấp thuận các tuyên bố sai sự thật và tham gia vào việc phát tán thông tin công khai, làm giảm mức độ nghiêm trọng của các vấn đề tài chính mà Genesis đang phải đối mặt.

Cụ thể, theo SEC, Moro đã trực tiếp chấp thuận các dòng tweet khẳng định rằng Genesis đã “vượt qua rủi ro” từ vụ vỡ nợ của 3AC và rằng bảng cân đối kế toán của công ty vẫn vững mạnh. Tuy nhiên, cơ quan này cho rằng những tuyên bố đó là sai sự thật, vì chúng không phản ánh đúng mức độ rủi ro tài chính nghiêm trọng mà Genesis đang phải gánh chịu.

Ngoài ra, Moro còn ký kết giấy nợ trị giá 1,1 tỷ đô la thay mặt Genesis, tiếp tục duy trì câu chuyện sai lệch về tình hình tài chính của công ty đối với các nhà đầu tư.

Với những hành vi trên, Moro đã bị phạt 500.000 đô la và bị cấm tham gia vào các hành vi gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư. Các phát hiện của SEC đối với Moro cũng có thể ảnh hưởng đến các hành động pháp lý liên quan của các nhà đầu tư trong tương lai.

Disclaimer: Bài viết chỉ có mục đích thông tin, không phải lời khuyên đầu tư. Nhà đầu tư nên tìm hiểu kỹ trước khi ra quyết định. Chúng tôi không chịu trách nhiệm về các quyết định đầu tư của bạn. 

Tham gia Telegram: https://t.me/tapchibitcoinvn

Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Lilly

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Mới cập nhật

Các đợt crypto airdrop đã mang đến những cơ hội sinh lời cho nhà đầu tư vào năm 2024. Các dự án như Hyperliquid đã trở thành tiêu điểm, mang lại phần thưởng lớn cho những người tham gia kịp thời. Khi tháng 6/2025 bắt đầu, một số cơ hội... ...

SOL Strategies, công ty đại chúng của Canada tập trung vào cơ sở hạ tầng Solana, đã báo cáo khoản lỗ ròng trong quý 2 ngay cả khi doanh thu từ việc staking và xác thực tăng vọt. Công ty, được giao dịch trên Sàn giao dịch chứng khoán Canada... ...

Ba Lan đã bầu Karol Nawrocki làm Tổng thống tiếp theo sau cuộc bầu cử gây cấn vào ngày 1 tháng 6 năm 2025. Nawrocki được Đảng đối lập Luật pháp & Công lý ủng hộ, đã nhận được 50,89% số phiếu bầu. Đối thủ Đảng tự do của ông... ...

Thị trường crypto đang chịu áp lực khi nhiều sự kiện mở khóa altcoin và dữ liệu việc làm sắp tới của Hoa Kỳ chi phối các cuộc thảo luận của nhà đầu tư. Đáng chú ý, hơn 369 triệu đô la token dự kiến ​​mở khóa trong khoảng thời... ...

Trong 24 giờ qua, Ai16z đã ghi nhận mức tăng mạnh trên biểu đồ giá. Altcoin này tăng 15,49% từ mức thấp $0,2100 chạm đỉnh tại $0,2587, trước khi giảm nhẹ. Trong cùng thời gian, tất cả các thị trường phái sinh của memecoin đều chuyển sang tăng giá. Trên... ...

Rủi ro lớn nhất đối với Bitcoin (BTC) khi máy tính lượng tử đạt đến ngưỡng đột phá chính là “khoảng thời gian chuyển tiếp” cần thiết để mạng lưới thích nghi và trở nên kháng lượng tử — theo Matt Sigel, Trưởng bộ phận nghiên cứu tài sản số... ...

Công ty Strategy vừa công bố kế hoạch huy động 250 triệu USD thông qua đợt chào bán cổ phiếu ưu đãi vĩnh viễn nhằm mở rộng danh mục đầu tư Bitcoin. Theo thông báo ngày 2/6, Strategy sẽ phát hành 2,5 triệu cổ phiếu ưu đãi loại A, mã... ...

Vào ngày 2 tháng 6, hơn 40 triệu token ENA đã chính thức được mở khóa, làm dấy lên lo ngại về một đợt điều chỉnh mạnh trên thị trường. Tuy nhiên, trái với kỳ vọng về làn sóng bán tháo ồ ạt, token gốc của Ethena đã thể hiện... ...

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đang lấy ý kiến về việc sửa đổi quy định nhằm cho phép Quỹ WisdomTree Bitcoin áp dụng hình thức tạo và rút quỹ bằng tài sản thực (in-kind creations and redemptions). Động thái này diễn ra sau nhiều lần... ...

Dù vẫn duy trì trong vùng xu hướng tăng, Shiba Inu (SHIB) đã ghi nhận mức giảm 6,7% trong tuần qua. Tuy nhiên, các tín hiệu kỹ thuật đang cho thấy đợt điều chỉnh này có thể sắp chấm dứt, khi nhiều yếu tố mang tính hỗ trợ bắt đầu... ...

Xem thêm bài viết
Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode