Trang chủ Tạp chí SEC phạt Digital Currency Group (DCG) 38 triệu đô la vì tội...

SEC phạt Digital Currency Group (DCG) 38 triệu đô la vì tội gian lận gây thiệt hại nghiêm trọng cho các nhà đầu tư

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã khởi xướng các biện pháp thực thi đối với Digital Currency Group (DCG) và công ty con Genesis vào ngày 17 tháng 1.

Cơ quan quản lý này đã yêu cầu DCG nộp phạt dân sự 38 triệu đô la và tuân thủ lệnh chấm dứt hoàn toàn các hành vi vi phạm luật chứng khoán trong tương lai.

SEC cáo buộc tập đoàn tiền điện tử và cựu Giám đốc điều hành Soichiro Moro đã lừa dối các nhà đầu tư về tình hình tài chính thực tế của doanh nghiệp. Những cáo buộc này bắt nguồn từ việc công ty không công khai đầy đủ các thông tin tài chính, cũng như các hoạt động tài chính sau sự sụp đổ của một trong những bên cho vay lớn nhất của Genesis, Three Arrows Capital (3AC), vào giữa năm 2022.

DCG bị phạt 38 triệu đô la

Vụ kiện của SEC nhằm vào DCG tập trung vào những hành động của công ty sau khi Three Arrows Capital vỡ nợ khoản vay 2,4 tỷ đô la, gây ra thâm hụt tài chính nghiêm trọng cho Genesis. Theo SEC, các giám đốc điều hành của DCG biết rõ rằng Genesis phải đối mặt với khoản lỗ vượt quá 1 tỷ đô la nhưng vẫn cố gắng duy trì hình ảnh tài chính ổn định.

Các nỗ lực này bao gồm việc chấp thuận các dòng tweet và thông cáo công khai sai lệch về bảng cân đối kế toán của Genesis, khẳng định rằng công ty có một nền tảng tài chính “mạnh mẽ” và các rủi ro từ việc vỡ nợ của 3AC đã được kiểm soát. Để củng cố câu chuyện này, DCG đã phát hành giấy nợ trị giá 1,1 tỷ đô la, tạo ra một tài sản kế toán, mặc dù không có sự chuyển nhượng vốn thực tế và các điều khoản của giấy nợ này không được công khai với các nhà đầu tư.

Hành động này giúp Genesis báo cáo vốn chủ sở hữu dương vào ngày 30 tháng 6 năm 2022, mặc dù tình hình tài chính thực tế rất bấp bênh. Tuy nhiên, đến tháng 11 năm 2022, công ty đã phải ngừng hoàn toàn việc rút tiền, vì không thể đáp ứng yêu cầu của khách hàng. Đến tháng 1 năm 2023, DCG đã nộp đơn xin phá sản, gây thiệt hại nghiêm trọng cho các nhà đầu tư và khách hàng bán lẻ.

Các biện pháp trừng phạt đối với cựu CEO

SEC cũng đã đưa ra hình thức xử phạt đối với Soichiro Moro, cựu Giám đốc điều hành của Genesis trong giai đoạn khủng hoảng. Hồ sơ của tòa án cáo buộc rằng Moro đã chấp thuận các tuyên bố sai sự thật và tham gia vào việc phát tán thông tin công khai, làm giảm mức độ nghiêm trọng của các vấn đề tài chính mà Genesis đang phải đối mặt.

Cụ thể, theo SEC, Moro đã trực tiếp chấp thuận các dòng tweet khẳng định rằng Genesis đã “vượt qua rủi ro” từ vụ vỡ nợ của 3AC và rằng bảng cân đối kế toán của công ty vẫn vững mạnh. Tuy nhiên, cơ quan này cho rằng những tuyên bố đó là sai sự thật, vì chúng không phản ánh đúng mức độ rủi ro tài chính nghiêm trọng mà Genesis đang phải gánh chịu.

Ngoài ra, Moro còn ký kết giấy nợ trị giá 1,1 tỷ đô la thay mặt Genesis, tiếp tục duy trì câu chuyện sai lệch về tình hình tài chính của công ty đối với các nhà đầu tư.

Với những hành vi trên, Moro đã bị phạt 500.000 đô la và bị cấm tham gia vào các hành vi gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư. Các phát hiện của SEC đối với Moro cũng có thể ảnh hưởng đến các hành động pháp lý liên quan của các nhà đầu tư trong tương lai.

Disclaimer: Bài viết chỉ có mục đích thông tin, không phải lời khuyên đầu tư. Nhà đầu tư nên tìm hiểu kỹ trước khi ra quyết định. Chúng tôi không chịu trách nhiệm về các quyết định đầu tư của bạn. 

Tham gia Telegram: https://t.me/tapchibitcoinvn

Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Lilly

MỚI CẬP NHẬT

BNB nhắm mốc $650, theo sát bước tiến của Bitcoin

Binance Coin (BNB) đang có dấu hiệu phục hồi sau một giai đoạn suy giảm. Altcoin này đã cố gắng vượt qua các mức...

Tổng thống Cộng hòa Trung Phi ra mắt token CAR, vốn hoá tăng vọt...

Trong bài đăng trên X sáng sớm ngày 10/2, tài khoản chính thức của Tổng thống Cộng hòa Trung Phi (CAR) Faustin-Archange Touadéra đã...

Hợp đồng mở hợp đồng tương lai XRP lao dốc 37% – Các trader...

XRP đã trải qua đợt điều chỉnh mạnh 25,7% trong bảy ngày kết thúc vào ngày 6 tháng 2. Tuy nhiên, mức hỗ trợ...

Đồng sáng lập Pump.fun cho rằng hầu hết altcoin có mục đích giống memecoin

Nhà đồng sáng lập Pump.fun, Alon Cohen, nhận định rằng hầu hết các altcoin công nghệ đều có giá trị đề xuất tương tự...

Tài khoản của tỷ phú Tanzania bị hack để lừa đảo tiền điện tử...

Tài khoản mạng xã hội của tỷ phú Mohammed Dewji – doanh nhân nổi tiếng nhất Tanzania – đã bị hacker chiếm quyền kiểm...
Sự giao thoa giữa DeFi và TradF

Sự giao thoa giữa DeFi và TradFi: Cơ hội và thách thức

Khi các tổ chức tài chính truyền thống (TradFi) dần chuyển từ thái độ hoài nghi sang quan tâm đối với crypto và các...

Các sự kiện kinh tế quan trọng cần theo dõi trong tuần tới: báo...

Tuần tới sẽ có nhiều sự kiện quan trọng có thể ảnh hưởng đến thị trường crypto, bao gồm báo cáo chỉ số giá...

Thị trường giảm nhẹ khi Trump tuyên bố áp thuế 25% lên thép và...

Thị trường crypto đã chứng kiến mức giảm hơn 2% trong 24 giờ qua, được cho là do tác động từ tuyên bố của...

CZ nói chưa bao giờ mua memecoin và chê quá trình niêm yết của...

Changpeng Zhao (CZ), cổ đông chính chiếm hơn 50% cổ phần và cựu CEO Binance, khẳng định trong một bài đăng gần đây rằng...
Thị trường NFT sụp đổ

Thị trường NFT sụp đổ: Doanh số bán ra giảm 33% xuống 119 triệu...

Theo dữ liệu từ cryptoslam.io, thị trường NFT đang ghi nhận sự suy giảm đáng kể. Tổng giá trị giao dịch hàng tuần giảm...

Quyền riêng tư là điều cần thiết trong không gian crypto: CEO Midnight

Eran Barak, CEO của Midnight, sidechain về quyền riêng tư của Cardano nhận định, tính minh bạch là một trong những ưu điểm nổi...

Cựu quan chức chính phủ Trung Quốc bị bắt vì tội rửa tiền bằng...

Một cựu quan chức cấp cao trong ngành tài chính Bắc Kinh đã bị kết án 11 năm tù sau khi bị kết tội...
Các nhà lập pháp Hoa Kỳ tăng cường ngăn chặn phát hành CBDC

Các nhà lập pháp Hoa Kỳ tái đề xuất Đạo luật Cấm Tiền Điện...

Thượng nghị sĩ Hoa Kỳ Mike Lee (R-UT) đã chính thức tái đề xuất Đạo luật Cấm Tiền Điện Tử Ngân Hàng Trung Ương...
link

Giá LINK giảm mạnh 26,8% trong tháng – Liệu cá voi có kích hoạt...

Tuần trước, Chainlink (LINK) đã ghi nhận khoản lỗ hàng tháng lớn nhất, giảm 26,8% sau các đợt bán tháo mạnh trên thị trường.  Trong...
ca-voi-avax

Cá voi AVAX hoạt động mạnh mẽ khi giá tiếp cận hỗ trợ quan...

Avalanche (AVAX) hiện đang kiểm tra ngưỡng hỗ trợ quan trọng của mô hình tam giác quanh mức $25 trên biểu đồ tuần. Sự...
pump.fun

Pump.fun dập tắt tin đồn ra mắt token

Pump.fun, một nền tảng launchpad memecoin dựa trên Solana, đã bác bỏ suy đoán về việc ra mắt token sắp tới. Vào ngày 9/2, đồng...