Trang chủ Tạp chí SEC phạt Digital Currency Group (DCG) 38 triệu đô la vì tội...

SEC phạt Digital Currency Group (DCG) 38 triệu đô la vì tội gian lận gây thiệt hại nghiêm trọng cho các nhà đầu tư

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã khởi xướng các biện pháp thực thi đối với Digital Currency Group (DCG) và công ty con Genesis vào ngày 17 tháng 1.

Cơ quan quản lý này đã yêu cầu DCG nộp phạt dân sự 38 triệu đô la và tuân thủ lệnh chấm dứt hoàn toàn các hành vi vi phạm luật chứng khoán trong tương lai.

SEC cáo buộc tập đoàn tiền điện tử và cựu Giám đốc điều hành Soichiro Moro đã lừa dối các nhà đầu tư về tình hình tài chính thực tế của doanh nghiệp. Những cáo buộc này bắt nguồn từ việc công ty không công khai đầy đủ các thông tin tài chính, cũng như các hoạt động tài chính sau sự sụp đổ của một trong những bên cho vay lớn nhất của Genesis, Three Arrows Capital (3AC), vào giữa năm 2022.

DCG bị phạt 38 triệu đô la

Vụ kiện của SEC nhằm vào DCG tập trung vào những hành động của công ty sau khi Three Arrows Capital vỡ nợ khoản vay 2,4 tỷ đô la, gây ra thâm hụt tài chính nghiêm trọng cho Genesis. Theo SEC, các giám đốc điều hành của DCG biết rõ rằng Genesis phải đối mặt với khoản lỗ vượt quá 1 tỷ đô la nhưng vẫn cố gắng duy trì hình ảnh tài chính ổn định.

Các nỗ lực này bao gồm việc chấp thuận các dòng tweet và thông cáo công khai sai lệch về bảng cân đối kế toán của Genesis, khẳng định rằng công ty có một nền tảng tài chính “mạnh mẽ” và các rủi ro từ việc vỡ nợ của 3AC đã được kiểm soát. Để củng cố câu chuyện này, DCG đã phát hành giấy nợ trị giá 1,1 tỷ đô la, tạo ra một tài sản kế toán, mặc dù không có sự chuyển nhượng vốn thực tế và các điều khoản của giấy nợ này không được công khai với các nhà đầu tư.

Hành động này giúp Genesis báo cáo vốn chủ sở hữu dương vào ngày 30 tháng 6 năm 2022, mặc dù tình hình tài chính thực tế rất bấp bênh. Tuy nhiên, đến tháng 11 năm 2022, công ty đã phải ngừng hoàn toàn việc rút tiền, vì không thể đáp ứng yêu cầu của khách hàng. Đến tháng 1 năm 2023, DCG đã nộp đơn xin phá sản, gây thiệt hại nghiêm trọng cho các nhà đầu tư và khách hàng bán lẻ.

Các biện pháp trừng phạt đối với cựu CEO

SEC cũng đã đưa ra hình thức xử phạt đối với Soichiro Moro, cựu Giám đốc điều hành của Genesis trong giai đoạn khủng hoảng. Hồ sơ của tòa án cáo buộc rằng Moro đã chấp thuận các tuyên bố sai sự thật và tham gia vào việc phát tán thông tin công khai, làm giảm mức độ nghiêm trọng của các vấn đề tài chính mà Genesis đang phải đối mặt.

Cụ thể, theo SEC, Moro đã trực tiếp chấp thuận các dòng tweet khẳng định rằng Genesis đã “vượt qua rủi ro” từ vụ vỡ nợ của 3AC và rằng bảng cân đối kế toán của công ty vẫn vững mạnh. Tuy nhiên, cơ quan này cho rằng những tuyên bố đó là sai sự thật, vì chúng không phản ánh đúng mức độ rủi ro tài chính nghiêm trọng mà Genesis đang phải gánh chịu.

Ngoài ra, Moro còn ký kết giấy nợ trị giá 1,1 tỷ đô la thay mặt Genesis, tiếp tục duy trì câu chuyện sai lệch về tình hình tài chính của công ty đối với các nhà đầu tư.

Với những hành vi trên, Moro đã bị phạt 500.000 đô la và bị cấm tham gia vào các hành vi gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư. Các phát hiện của SEC đối với Moro cũng có thể ảnh hưởng đến các hành động pháp lý liên quan của các nhà đầu tư trong tương lai.

Disclaimer: Bài viết chỉ có mục đích thông tin, không phải lời khuyên đầu tư. Nhà đầu tư nên tìm hiểu kỹ trước khi ra quyết định. Chúng tôi không chịu trách nhiệm về các quyết định đầu tư của bạn. 

Tham gia Telegram: https://t.me/tapchibitcoinvn

Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Lilly

MỚI CẬP NHẬT

Bitcoin

Larry Fink: Bitcoin có thể thay thế đô la Mỹ làm tiền tệ toàn...

Chủ tịch và CEO của BlackRock, Larry Fink, đã chính thức thừa nhận trong bức thư thường niên gửi các cổ đông năm 2025...
top-3-altcoin

TOP 3 altcoin đáng chú ý trong tuần đầu tiên của tháng 4 năm...

Bước sang quý 2 năm 2025, thị trường tiền điện tử đứng trước kỳ vọng lớn về sự chuyển dịch từ xu hướng giảm...

Binance thống trị giao dịch tiền điện tử với 41,87% thị phần

Khối lượng giao dịch giao ngay của Binance vượt qua khối lượng của tất cả các sàn khác cộng lại, đạt mức thị phần...

Giá Ethereum giảm gần 50% kể từ khi Eric Trump xác nhận ‘mua ETH’

Ethereum (ETH) đã mất gần một nửa giá trị trong vòng hai tháng sau khi Eric Trump, con trai của Tổng thống Hoa Kỳ...
tiền điện tử

CoinShares: Các quỹ crypto ghi nhận dòng vào 226 triệu đô la, nhưng giá...

Các sản phẩm ETP crypto tiếp tục đón nhận ​​dòng tiền chảy vào khiêm tốn vào tuần trước, mở rộng động thái đảo ngược...
Bitcoin ghi nhận quý 1 tệ nhất kể từ năm 2018

Goldman Sachs dự báo xác suất suy thoái kinh tế Mỹ lên 35%, Bitcoin...

Bitcoin (BTC) vừa trải qua quý 1 tồi tệ nhất trong vòng sáu năm, với những dấu hiệu cho thấy áp lực bán tháo...

Initia airdrop 50 triệu token, 90% dành cho người dùng testnet

Initia, dự án blockchain phát triển hạ tầng cho hệ sinh thái đa chuỗi, sẽ airdrop 50 triệu token INIT cho những người ủng...

Thị trường crypto chuẩn bị đón sóng dữ khi 5 chỉ số kinh tế...

Thị trường crypto đang bước vào một tuần đầy biến động khi quý I khép lại và quý II bắt đầu vào thứ Ba....

Strategy mua thêm hơn 22k BTC trị giá 1,9 tỷ USD, nâng tổng số...

Công ty kho bạc Bitcoin - Strategy đã mua thêm 22.048 BTC với tổng giá trị khoảng 1,92 tỷ USD (trung bình 86.969 USD/BTC)...

Tin vắn Crypto 31/03: Bitcoin đang trong giai đoạn tích lũy chiến lược cho...

Từ nhận định Bitcoin đang trong giai đoạn tích lũy chiến lược cho động lực tăng giá tiếp theo đến các đợt mở khoá...
‘Hệ sinh thái được mã hóa’ của Arcium được thành lập để tăng tốc tính toán riêng tư

[QC] ‘Hệ sinh thái được mã hóa’ của Arcium được thành lập để tăng...

Zug, Thụy Sĩ—31 tháng 3 năm 2025—Arcium, một siêu máy tính được mã hóa mang đến một khuôn khổ không cần tin cậy, có...
Bitcoin

Nhà đầu tư ngắn hạn “hoảng loạn cực độ”, Bitcoin sẽ ra sao?

Trong 24 giờ qua, giá Bitcoin đã trượt xuống mức thấp nhất trong tuần, chạm ngưỡng 81.000 đô la. Vua coin vẫn đang chìm...

Dogecoin (DOGE) suy yếu sau phát ngôn tiêu cực của Elon Musk: Liệu đợt...

Dogecoin (DOGE) gần đây đã đối mặt với hàng loạt thách thức, bao gồm nỗ lực bứt phá bất thành khiến giá suy giảm....

XRP dao động quanh mức quan trọng – Liệu giá sẽ tăng vọt hay...

XRP dao động bên dưới $2,2 khi tiếp tục củng cố trong phạm vi giao dịch hẹp. Bất chấp sự lạc quan gần đây khi...
crypto

Ủy viên SEC Hoa Kỳ kêu gọi 7 cải cách crypto để Quốc hội...

Ủy viên SEC Hoa Kỳ vừa đưa ra một kế hoạch táo bạo bao gồm 7 đề xuất, kêu gọi Quốc hội cắt giảm...

Đồng sáng lập Movement Labs lên tiếng trước nghi vấn “xả” 11 triệu USD...

Ngày 30/3/2025, cộng đồng crypto tiếp tục dậy sóng trước những tranh cãi liên quan đến dự án Movement Network (MOVE). Trước đó, vào...