SEC phạt sàn giao dịch Kraken 30 triệu đô la, yêu cầu đóng cửa dịch vụ staking token

Updated: 10/02/2023 at 7:22

Theo thông báo ngày 9 tháng 2 của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), sàn giao dịch tiền điện tử Kraken có trụ sở tại San Francisco đã đồng ý ngừng cung cấp dịch vụ staking cho khách hàng Hoa Kỳ và trả 30 triệu đô la tiền phạt, tiền lãi theo phán quyết. SEC tuyên bố rằng chương trình staking do Kraken cung cấp đủ tiêu chuẩn là chứng khoán và công ty đã không cung cấp cho người dùng thông tin chi tiết đầy đủ về tình trạng tài chính của mình, do đó khiến các khoản đầu tư của họ gặp rủi ro cao.

Trong một tuyên bố, Gurbir Grewal, giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, đã cáo buộc Kraken “không đăng ký cung cấp và bán chương trình staking tài sản tiền điện tử của họ” và cung cấp cho các nhà đầu tư “lợi nhuận vượt trội không bị ràng buộc với bất kỳ thực tế kinh tế nào”.

Mặc dù website của Kraken thông báo cung cấp lợi suất 20% cho dịch vụ staking của mình, nhưng thông cáo báo chí của SEC cho thấy nó có thể cao tới 21%.

SEC cũng tuyên bố rằng người dùng đã mất quyền kiểm soát token của họ một cách hiệu quả bằng cách cung cấp chúng cho chương trình stake, điều này gây ra rủi ro bổ sung và cung cấp “rất ít sự bảo vệ”.

Kraken đã phản hồi thỏa thuận dàn xếp bằng cách nói rằng họ sẽ tiếp tục cung cấp dịch vụ staking cho các khách hàng không phải công dân Mỹ thông qua một công ty con riêng biệt.

Để không bỏ lỡ thông tin, mời quý độc giả theo dõi Telegram của chúng tôi: https://t.me/tapchibitcoinvn

Công ty cũng phải đối mặt với một đơn yêu cầu từ Sở Thuế vụ Mỹ (IRS) vào ngày 3 tháng 2, IRS yêu cầu Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Bắc California đưa ra lệnh triệu tập để thu thập thông tin về người dùng trên sàn giao dịch Kraken. IRS đã cáo buộc Kraken không tuân thủ lệnh triệu tập tương tự được ban hành vào tháng 5 năm 2021, yêu cầu thông tin về những người dùng đã thực hiện các giao dịch tiền điện tử trị giá 20.000 đô la trở lên từ năm 2016 đến năm 2020.

Sự phát triển mới nhất này nhấn mạnh sự giám sát quy định đang diễn ra mà ngành công nghiệp tiền điện tử phải đối mặt, đặc biệt là ở Hoa Kỳ, nơi các cơ quan quản lý đang làm việc để thắt chặt sự kiểm soát của họ đối với lĩnh vực này. Thỏa thuận của SEC với Kraken gửi một thông điệp mạnh mẽ tới các công ty tiền điện tử khác đang hoạt động trong nước, nhấn mạnh sự cần thiết phải tuân thủ luật chứng khoán và tầm quan trọng của việc cung cấp sự bảo vệ đầy đủ cho các nhà đầu tư.

Sàn giao dịch Coinbase cũng cung cấp dịch vụ staking cho khách hàng của mình, cũng như một loạt các giao thức phi tập trung bao gồm cả Lido.

Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết: “Cho dù đó là thông qua dịch vụ staking, cho vay hay các phương tiện khác, các trung gian tiền điện tử khi cung cấp hợp đồng đầu tư để đổi lấy token của nhà đầu tư, cần cung cấp các biện pháp bảo vệ phù hợp theo yêu cầu của luật chứng khoán của chúng tôi. Hành động ngày hôm nay sẽ làm rõ ràng với thị trường rằng các nhà cung cấp dịch vụ staking phải đăng ký và cung cấp thông tin đầy đủ, công bằng và trung thực cũng như bảo vệ nhà đầu tư.”

Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn

Theo dõi Twitter: https://twitter.com/tapchibtc_io

Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Thạch Sanh

Theo AZCoin News

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Bitcoin đã thiết lập cột mốc lịch sử mới khi lần đầu tiên vượt ngưỡng 124.000 USD vào đầu tháng này, đánh dấu đỉnh cao mới nhất trong chu kỳ tăng giá hiện tại. Tuy nhiên, sự hưng phấn chỉ kéo dài trong thời gian ngắn. Ngay sau đó, thị trường... ...

Dogwifhat (WIF) đã một lần nữa kiểm tra lại ngưỡng hỗ trợ quan trọng tại đường xu hướng tăng quanh mức 0,76 USD vào ngày 26 tháng 8. Đây là vùng giá đã nhiều lần đóng vai trò là “lá chắn” giúp memecoin này hạn chế các đợt thoái lui... ...

Giá Dogecoin (DOGE) đang duy trì trên mốc tâm lý quan trọng 0,2 USD khi thị trường bước vào giai đoạn đầy thử thách. Các nhà phân tích kỹ thuật ghi nhận đồng thời hai tín hiệu đáng chú ý: chỉ báo mua TD Sequential và mô hình cốc tay... ...

Cardano (ADA) đang trải qua một giai đoạn biến động mạnh khi các yếu tố vĩ mô và tin tức pháp lý cùng lúc tạo sức ép lên giá. Quyết định mới nhất của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) về việc trì hoãn phê duyệt quỹ... ...

Theo nhà phân tích James Check, các chu kỳ thị trường của Bitcoin không gắn chặt với các sự kiện halving như nhiều người vẫn tin tưởng. Thay vào đó, những yếu tố khác mới là động lực thúc đẩy các chu kỳ tăng và giảm. “Với quan điểm của... ...

BNB – token gốc của hệ sinh thái Binance – hiện đang giao dịch quanh mức 855 USD tại thời điểm viết bài, ghi nhận mức tăng gần 2% trong 24 giờ qua. Động thái này xuất hiện sau giai đoạn biến động mạnh, khi chỉ cách đây bốn ngày,... ...

Ethereum (ETH) đang chứng minh sức mạnh vượt trội giữa làn sóng bán tháo của thị trường. Sau khi chạm mốc 4.300 USD, tiền điện tử này nhanh chóng bật trở lại trên 4.500 USD, qua đó ghi nhận mức tăng 11% trong tuần. Trái ngược hoàn toàn, Bitcoin lại... ...

Từ trước tới nay, Pi Network vẫn luôn được quảng bá rầm rộ như một dự án sẽ cách mạng hóa hoạt động khai thác tiền điện tử trên thiết bị di động và đưa công nghệ blockchain đến gần hơn với số đông. Nhờ sở hữu lượng người dùng... ...

Nhiều chuyên gia thị trường crypto cho rằng chu kỳ 4 năm quen thuộc của Bitcoin (BTC) đã không còn đúng như trước. Họ chỉ ra một số nguyên nhân như: 95% lượng Bitcoin đã được khai thác, khoảng 1 triệu BTC hiện nằm trong kho dự trữ của các... ...

Kể từ tuần trước, dòng tiền chảy qua Ethereum ETF đảo chiều mạnh, khi các nhà đầu tư tổ chức ghi nhận dòng ra ròng –105.000 ETH, chấm dứt chuỗi nhiều tuần liên tiếp dòng vốn đổ vào. Động thái đảo chiều đột ngột này đã khiến thị trường bất... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode