Vào ngày 6 tháng 6, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện Coinbase, cáo buộc rằng công ty đã vi phạm các quy định về chứng khoán.
Đây là những điểm đáng chú ý từ cáo buộc của SEC:
#1. Coinbase hoạt động như một nhà môi giới chưa đăng ký
SEC cho biết Coinbase đã hoạt động như một nhà môi giới, sàn giao dịch và đại lý thanh toán bù trừ chưa đăng ký kể từ năm 2019. Họ cũng cho biết rằng các dịch vụ Prime và Wallet của công ty đã hoạt động như nền tảng môi giới chưa đăng ký kể từ đó.
Lợi nhuận của Coinbase cũng được tăng lên trong trường hợp này. SEC cho biết Coinbase đã kiếm được doanh thu trị giá hàng tỷ đô la từ phí giao dịch và cáo buộc rằng Coinbase ưu tiên doanh thu của chính mình hơn là sự quan tâm của nhà đầu tư và tuân thủ pháp luật.
#2. Niêm yết chứng khoán tài sản tiền điện tử
SEC cho biết Coinbase đã cung cấp quyền truy cập vào chứng khoán tài sản tiền điện tử hiện có khiến sàn giao dịch “hoàn toàn nằm trong phạm vi điều chỉnh của luật chứng khoán”.
Các token đó là Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), Filecoin (FIL), The Sandbox (SAND), Axie Infinity (AXS), Chiliz (CHZ), FLOW (FLOW), Internet Computer Protocol (ICP), Near Protocol (NEAR), Du hành (VGX), Dash (DASH) và Nexo (NEXO).
Hơn 40 trang trong hồ sơ dài 101 trang nhằm mục đích chứng minh rằng những token đó là chứng khoán.
#3. Dịch vụ staking là cung cấp chứng khoán
SEC cho biết dịch vụ staking của Coinbase cấu thành việc bán và cung cấp chứng khoán chưa đăng ký. Coinbase đã tiếp thị dịch vụ staking của mình như một cơ hội đầu tư, thu lợi nhuận từ dịch vụ, mang lại cho người dùng kỳ vọng về lợi nhuận và đáp ứng các điều kiện chứng khoán.
Coinbase đã nhận thức được rằng SEC sẽ nhắm mục tiêu dịch vụ staking của mình vào đầu năm 2023 và thay đổi mô hình staking vào tháng 3. SEC thừa nhận sự thay đổi đó bằng cách trích dẫn một hồ sơ có liên quan, nhưng không đưa ra bình luận nào khác.
#4. Hội đồng xếp hạng tiền điện tử của Coinbase bị phản tác dụng
Mặc dù Coinbase đã hoạt động từ năm 2012, hồ sơ của SEC nêu rõ rằng hoạt động của sàn giao dịch từ năm 2019 nằm trong phạm vi cáo buộc.
Khoảng thời gian này có vẻ phù hợp vì Coinbase đã tăng đáng kể việc niêm yết bắt đầu từ năm 2019 và đã tăng gấp đôi vào cuối năm 2020.
Việc niêm yết được thúc đẩy bởi sự ra mắt của Hội đồng xếp hạng tiền điện tử (CRC) do Coinbase đứng đầu vào năm 2019. Coinbase đã sử dụng khung CRC để xác định loại tiền điện tử nào phù hợp để niêm yết. Nó cũng sử dụng thông tin này để thực hiện các biện pháp phòng ngừa, thậm chí yêu cầu một danh sách tiềm năng sửa đổi ngôn ngữ “liên quan đến chứng khoán”.
Tuy nhiên, SEC cáo buộc những hành động này cho thấy Coinbase đã niêm yết những đồng coin mà họ biết là có phẩm chất của chứng khoán. Như vậy, những nỗ lực tuân thủ của nó đã phản tác dụng.
#5. Việc niêm yết công khai của Coinbase không giúp ích gì
SEC lưu ý rằng họ đã phê duyệt đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng từ công ty mẹ của Coinbase, CGI. Cổ phiếu của công ty với mã COIN bắt đầu giao dịch vào ngày 14 tháng 4 năm 2021.
Các giám đốc điều hành của Coinbase đã nhiều lần nói rằng việc niêm yết cổ phiếu thành công này là dấu hiệu cho thấy sự chấp thuận của SEC, bao gồm một tweet gần đây, trong đó CEO Brian Armstrong nói rằng SEC “đã xem xét hoạt động kinh doanh của chúng tôi và cho phép chúng tôi trở thành công ty đại chúng vào năm 2021”.
SEC đã phản đối điều này và nói rằng việc chấp thuận chào bán cổ phiếu của họ không phải là “chứng thực tính hợp pháp của hoạt động kinh doanh cơ bản của tổ chức phát hành”. Hơn nữa, nó nói rằng CGI thừa nhận rủi ro liên quan đến chứng khoán trong hồ sơ chứng khoán trước đó của nó.
#6. Những cáo buộc chỉ giống một phần với trường hợp của Binance
Các cáo buộc của SEC đối với Coinbase về một số mặt cũng tương tự như các cáo buộc của họ đối với Binance. Tương tự, cơ quan quản lý cũng cáo buộc Binance không đăng ký. Khiếu nại của nó cũng chứa các phần lớn trong danh sách tiền điện tử của bên thứ ba.
Tuy nhiên, SEC cũng cáo buộc rằng Binance và các đối tác Hoa Kỳ của nó đã cho phép người dùng tham gia vào hành vi gian lận, cho phép wash trading (giao dịch rửa) và không tách biệt được các hoạt động của Hoa Kỳ và toàn cầu. SEC đã không đưa ra cáo buộc tương đương đối với Coinbase.
SEC cũng buộc tội trực tiếp CEO Binance Changpeng Zhao và gọi ông là bị cáo mà không đưa ra bất kỳ cáo buộc giám đốc điều hành Coinbase nào trong trường hợp liên quan.
#7. SEC muốn đưa ra lệnh cấm và hình phạt
SEC muốn có lệnh cấm hoặc ngăn chặn Coinbase và các thành viên của sàn vì vi phạm Đạo luật Chứng khoán và Đạo luật giao dịch.
Cơ quan quản lý cũng muốn Coinbase nhận lệnh từ bỏ các khoản thu nhập bất chính của mình, nộp phạt dân sự và có thể yêu cầu cứu trợ thêm. Nó không nêu rõ mức phạt mà Coinbase phải nộp.
Tham gia Telegram của Tạp Chí Bitcoin: https://t.me/tapchibitcoinvn
Theo dõi Twitter: https://twitter.com/tapchibtc_io
Theo dõi Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin
- Brian Armstrong nghênh chiến: “Chúng tôi sẽ theo đến cùng”
- Thợ đào Litecoin ồ ạt chốt lời, đẩy giá LTC lao dốc
Ông Giáo
Theo Cryptoslate
