CFTC buộc tội sàn BitMex hoạt động bất hợp pháp, truy tố các nhà sáng lập, đã bắt giữ giám đốc công nghệ Samuel Reed tại Mỹ

Updated: 02/10/2020 at 8:48

Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC), đã buộc tội sàn giao dịch phái sinh BitMEX vận hành một nền tảng giao dịch chưa đăng ký và vi phạm các quy định về Chống rửa tiền.

Theo một tuyên bố được công bố ngày 1/10 (theo giờ Mỹ), CFTC đã đệ trình một hành động thực thi dân sự ở Tòa án Quận phía Nam của New York để chống lại 5 thực thể và 3 cá nhân được cho là sở hữu và điều hành sàn giao dịch BitMex.

Các cá nhân bị buộc tội bao gồm Arthur Hayes, Giám đốc điều hành, cũng như hai đồng sáng lập khác là Samuel Reed và Ben Delo. CFTC cáo buộc rằng những cá nhân này là chủ sở hữu và người điều hành BitMEX thông qua một “mê cung các tổ chức doanh nghiệp”.

Từ trái qua, Arthur Hayes, Samuel Reed và Ben Delo.

Các tổ chức doanh nghiệp nói trên, cũng được coi là bị đơn trong vụ án, là HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited và HDR Global Services (Bermuda) Limited (BitMEX).

CFTC yêu cầu họ phải bồi thường bằng tất cả “lợi nhuận bất chính”, bao gồm cả các hình phạt dân sự, lệnh cấm giao dịch vĩnh viễn và lệnh cấm đối với các vi phạm trong tương lai.

CFTC tin rằng BitMEX đã cung cấp bất hợp pháp các dịch vụ giao dịch đòn bẩy cho các nhà giao dịch bán lẻ với giá trị lên tới 1 nghìn tỷ đô la kể từ khi thành lập vào năm 2014. Họ tin rằng BitMex đã không thực hiện được “các thủ tục tuân thủ cơ bản nhất”. Chúng bao gồm việc không đăng ký với khoản hoa hồng và thiếu các quy trình KYC và Phòng chống Rửa tiền.

Ngoài các cáo buộc dân sự, luật sư Hoa Kỳ cho Quận New York đã truy tố Hayes, Delo, Reed và Gregory Dwyer, người đứng đầu bộ phận phát triển kinh doanh của BitMEX, vì vi phạm và âm mưu vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng. Nếu bị kết tội, những người điều hành có thể phải đối mặt với án tù tối đa 5 năm và phạt 250.000 USD.

Theo Trợ lý Giám đốc FBI William Sweeney, “Một bị cáo đã đi xa đến mức khoe khoang công ty được thành lập ở khu vực pháp lý bên ngoài Hoa Kỳ vì hối lộ các cơ quan quản lý trong khu vực pháp lý đó với chi phí bằng “một quả dừa”. Các bị cáo sẽ sớm biết được cái giá của tội ác mà họ gây ra không chỉ là một quả dừa, mà có thể rất nhiều tiền phạt, tiền bồi thường và phải bóc lịch dài ngày trong nhà tù liên bang”.

Một tuyên bố từ Bộ Tư pháp tiết lộ rằng Samuel Reed, đồng sáng lập kiêm giám đốc công nghệ của BitMEX, đã bị bắt vào sáng thứ Năm tại Massachusetts, Mỹ. Hayes, Delo và Dwyer “vẫn còn ngoài vòng pháp luật.”

Các báo cáo xuất hiện vào đầu tháng 7 năm 2019 rằng CFTC đang điều tra sàn giao dịch, một phần lớn là do suy đoán rằng cư dân Hoa Kỳ có thể sử dụng nền tảng này bất chấp lệnh cấm chính thức. Điều khoản dịch vụ của BitMEX nghiêm cấm cư dân ở Hoa Kỳ, một số tỉnh nhất định ở Canada, Trung Quốc và một loạt các quốc gia khác sử dụng sàn giao dịch.

BitMex phủ nhận các cáo buộc của CFTC và DoJ, cho biết giao dịch sẽ tiếp tục

Trong một bài đăng trên blog vừa được xuất bản, Bitmex đã đả kích các cáo buộc mà CFTC và Bộ Tư pháp Mỹ đã đệ trình chống lại sàn giao dịch và ban quản lý của họ.

Bitmex tuyên bố rằng “Từ những ngày đầu mới thành lập, chúng tôi đã luôn cố gắng tuân thủ các luật hiện hành của Hoa Kỳ, vì những luật đó đã được hiểu vào thời điểm đó và dựa trên hướng dẫn có sẵn.”

Chính xác thì “luật hiện hành của Hoa Kỳ” sẽ là trọng tâm của vụ việc. Bitmex từ lâu đã khẳng định rằng chúng tôi không phục vụ khách hàng ở Hoa Kỳ, mặc dù CFTC và DOJ đã lập luận rằng đây là một lời nói dối. Trường hợp của CFTC là do Bitmex không đăng ký với Ủy ban như một sàn giao dịch phái sinh ở Hoa Kỳ.

Mặt khác, DOJ lập luận rằng Bitmex đã cố tình không triển khai các chương trình chống rửa tiền và KYC, vi phạm Đạo luật Bảo Mật Ngân hàng. Cả hai cơ quan đều khẳng định rằng Bitmex đã có nhiều năm bị cảnh báo rằng hoạt động của họ là bất hợp pháp.

Trong bài tuyên bố, Bitmex cũng đảm bảo với người dùng rằng giao dịch sẽ tiếp tục như bình thường. Điều này là bất chấp việc DOJ đã bắt giữ giám đốc công nghệ Samuel Reed, vào hôm qua tại Mỹ.

Thạch Sanh

Theo AZCoin News

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Theo công ty phân tích on-chain CryptoQuant, Bitcoin đang cho thấy dấu hiệu tích lũy ngắn hạn hoặc đối mặt với rủi ro điều chỉnh nhẹ sau khi lập ATH trên $123.000 vào tháng trước. “Bitcoin đã bước vào giai đoạn hạ nhiệt trong xu hướng tăng, khi chỉ số... ...

Giá Litecoin đã trở thành tâm điểm chú ý trong tuần này, nhờ vào những phát biểu của người sáng lập, Charlie Lee. Trong năm nay, Lee đã tích cực tham gia vào các hoạt động liên quan đến Litecoin, và sự chú ý từ cộng đồng tài chính toàn... ...

Công ty gaming niêm yết SharpLink Gaming (SBET) – hiện được dẫn dắt bởi nhà sáng lập Consensys Joe Lubin – vừa công bố ký kết thỏa thuận với 4 tổ chức đầu tư để huy động 200 triệu USD thông qua hình thức phát hành cổ phiếu theo giá... ...

Thị trường tiền điện tử đã có cú bật mạnh mẽ vào ngày thứ Sáu, mang đến luồng sinh khí mới cho giới đầu tư sau chuỗi ngày ảm đạm và tâm lý bi quan kéo dài. Dẫn đầu làn sóng phục hồi là những cái tên quen thuộc: Bitcoin... ...

Chainlink vừa đưa ra một thông báo quan trọng, tác động trực tiếp đến biến động giá LINK chỉ trong vài giờ. Phản ứng của thị trường trước tin tức này phần nào cho thấy tầm ảnh hưởng của nó đối với giá. Theo thông báo chính thức, Chainlink có... ...

Altcoin nổi bật Solana (SOL) đang chứng kiến đà phục hồi nhẹ nhưng đầy kỳ vọng, bắt đầu từ ngày 2 tháng 8. Sau giai đoạn suy yếu trước đó, token này đã bật tăng gần 10%, vươn lên mức $171,91 tại thời điểm viết bài. Động lực tăng giá... ...

Tổng thống Mỹ Donald Trump dự kiến sẽ ký một sắc lệnh hành pháp vào thứ Năm, yêu cầu các cơ quan quản lý ngân hàng liên bang xác định và xử phạt các tổ chức tài chính đã thực hiện hành vi “debanking” – tức là cắt dịch vụ... ...

Tuần qua, một cái tên lạ lẫm bất ngờ vượt lên dẫn đầu hệ sinh thái Solana: HumidiFi – một sàn giao dịch không mặt, không tên, không trang web công khai – nhưng đã xử lý gần 3 tỷ USD giao dịch, chiếm 15% toàn bộ khối lượng giao... ...

Ethereum đã ghi nhận mức tăng gần 3% trong 24 giờ qua, và mức lỗ hàng tuần đã được điều chỉnh xuống chỉ còn 3,5%. Với giá hiện tại đang tiến gần trở lại ngưỡng tâm lý 4.000 USD, cả các chỉ số kỹ thuật và các dữ liệu on-chain... ...

San Francisco, California, ngày 7 tháng 8 năm 2025, Chainwire Constellation Labs (tên giao dịch là Caldera), nhà cung cấp giải pháp cơ sở hạ tầng rollup hàng đầu, hôm nay đã công bố quan hệ đối tác chiến lược với EigenCloud để tích hợp EigenDA V2 vào công cụ... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode