FINRA yêu cầu mức phạt 70 triệu đô đối với Robinhood sau quá trình điều tra

Updated: 01/07/2021 at 14:37

Hôm qua (30/6), Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA) thông báo mức tiền phạt lên đến 70 triệu đô la đối với nền tảng giao dịch Robinhood dựa trên kết quả của cuộc điều tra, trong đó họ yêu cầu 57 triệu đô la cho chính cơ quan quản lý và 12,6 triệu đô la tiền bồi thường cho một số khách hàng nhất định.

FINRA yêu cầu Robinhood trả 70 triệu đô la một phần do “tác hại đáng kể” mà nó gây ra cho người dùng

FINRA cáo buộc Robinhood đã gây ra “tác hại đáng kể và lan rộng” cho hàng nghìn người dùng và “mắc lỗi giám sát hệ thống” kể từ đầu tháng 9 năm 2016.

Jessica Hopper, giám đốc thực thi của FINRA cho biết:

“Mức phạt đưa ra trong trường hợp này là mức phạt cao nhất mà FINRA từng áp dụng, phản ánh phạm vi và mức độ nghiêm trọng của hành vi mà Robinhood gây ra, bao gồm cả việc FINRA phát hiện Robinhood đã truyền đạt thông tin sai lệch và gây hiểu lầm cho hàng triệu khách hàng của mình”.

Thông tin sai lệch mà FINRA đã đề cập đến bao gồm các cáo buộc Robinhood đã trình bày sai về các giao dịch margin, lượng tiền mặt của người dùng trong tài khoản, rủi ro mất mát trong các giao dịch quyền chọn, sức mua của người dùng và thông tin về các lệnh call margin.

Theo FINRA, “Robinhood không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc, nhưng đồng ý với các phát hiện của FINRA”.

FINRA cho biết Robinhood phải bồi thường 7 triệu đô la cho những khách hàng bị ghi số dư tiền mặt âm không chính xác trong tài khoản của họ.

Cơ quan quản lý đề cập đến Alexander Kearns, một người dùng 20 tuổi đã tự tử vào tháng 6 năm 2020 sau khi nhìn thấy số dư trong tài khoản của anh ta âm hơn 730.000 đô la do sự sai sót của Robinhood. Ngoài ra, FINRA đã ra yêu cầu Robinhood trả hơn 5 triệu đô la cho những người dùng bị ảnh hưởng bởi việc ngừng hoạt động từ năm 2018 đến năm 2020, cáo buộc rằng nhiều người dùng đã mất tới hàng chục nghìn đô la trong các giao dịch mà nền tảng này không thể thực hiện trong thời gian thị trường biến động đáng kể.

Các mức phạt mà FINRA đưa ra dường như đều căn cứ vào các chính sách của Robinhood và hiển nhiên là công ty đã không thể cung cấp bức tranh rõ ràng về dữ liệu thị trường cho khách hàng.

FINRA cho biết từ tháng 1 năm 2018 đến tháng 12 năm 2020, Robinhood đã không báo cáo hàng nghìn khiếu nại của người dùng cho FINRA sau tất cả các vấn đề nêu trên. Ngoài ra, quy trình chấp thuận cho khách hàng giao dịch quyền chọn của Robinhood là dựa trên các thuật toán thay vì “nguyên tắc công ty”, dẫn đến sự chấp thuận hàng nghìn người dùng không đáp ứng điều kiện của Robinhood hoặc tài khoản của họ lẽ ra phải bị gắn cờ.

Kết quả cuộc điều tra của FINRA được đưa ra khi Robinhood đang có kế hoạch tiến tới IPO. Tuy nhiên, công ty hiện đang chịu sự giám sát của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Robinhood ban đầu dự định ra mắt IPO trong tháng này nhưng đã hoãn sang tháng 7.

Ông Giáo

Theo Cointelegraph

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Changpeng Zhao (CZ), cựu CEO Binance, vừa đệ đơn lên Tòa án Phá sản bang Delaware yêu cầu bác bỏ vụ kiện của FTX nhằm đòi lại khoản tiền 1,76 tỷ USD. CZ lập luận rằng tòa án này không có thẩm quyền xét xử vụ việc do ông không... ...

Bitcoin (BTC) đã bứt phá vượt mốc $115.000 vào ngày thứ Hai, nhưng đà tăng nhanh chóng suy yếu khi phe bò không thể duy trì áp lực ở vùng giá cao. Ngay sau đó, lực bán mạnh đã kéo giá giảm về sát ngưỡng $113.000 và hiện đang gây... ...

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vừa đưa ra tuyên bố quan trọng, khẳng định rằng một số hoạt động liquid staking tiền điện tử không cấu thành hành vi chào bán chứng khoán. Đây là bước tiến rõ rệt trong nỗ lực cung cấp khung... ...

Bitcoin đã không thể lấy lại mốc 115.500 USD vào thứ Hai, trong bối cảnh nhu cầu phòng ngừa rủi ro giảm giá thông qua quyền chọn gia tăng đáng kể. Động thái này mở ra cơ hội cho phe gấu đẩy giá xuống dưới ngưỡng 112.000 USD, bất chấp... ...

Tập đoàn đầu tư do Warren Buffett dẫn dắt – Berkshire Hathaway – vừa công bố lợi nhuận ròng 12,3 tỷ USD trong quý II/2025. Tuy nhiên, đằng sau con số ấn tượng này là một bức tranh kém sáng sủa hơn, đặc biệt khi xét đến những cơ hội... ...

Coinbase vừa giới thiệu Embedded Wallets, tính năng mới thuộc nền tảng dành cho nhà phát triển, cho phép tích hợp ví tự quản (self-custodial) vào ứng dụng chỉ với vài dòng code. 🔹 Các ví này không cần tiện ích trình duyệt, cho phép tùy biến giao diện và... ...

Các nhóm hacker Triều Tiên đang ngày càng tinh vi hơn khi lợi dụng nhu cầu làm việc từ xa trong lĩnh vực IT để lừa đảo, xâm nhập hệ thống đám mây và đánh cắp tiền điện tử trị giá hàng triệu USD — theo hai báo cáo độc... ...

Polygon (POL) đã giảm 4% trong 7 ngày qua, trong khi biểu đồ 3 tháng chỉ ghi nhận mức tăng khiêm tốn 1,3%. Tuy nhiên, với mức tăng hơn 3% trong ngày, coin này đang thu hút sự chú ý trở lại từ các trader. Nhưng không chỉ riêng giá... ...

Bitcoin (BTC) chật vật giữ mốc $113.000 ngay sau phiên mở cửa của Phố Wall, trong bối cảnh các phân tích kỹ thuật cảnh báo khả năng thiết lập đáy mới. Vùng $109.000 trở thành mục tiêu giá mới cho BTC Dữ liệu từ TradingView cho thấy giá Bitcoin (BTC)... ...

Giá Hedera (HBAR) đang trong quá trình phục hồi sau đợt sụt giảm mạnh gần đây. Dù đã có những tín hiệu hồi phục nhẹ, altcoin này vẫn chưa thể tạo được động lực tăng bền vững, khiến tâm lý thị trường tiếp tục thận trọng. Một vấn đề đáng... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode