Trang chủ Tạp chí FINRA yêu cầu mức phạt 70 triệu đô đối với Robinhood sau...

FINRA yêu cầu mức phạt 70 triệu đô đối với Robinhood sau quá trình điều tra

Hôm qua (30/6), Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA) thông báo mức tiền phạt lên đến 70 triệu đô la đối với nền tảng giao dịch Robinhood dựa trên kết quả của cuộc điều tra, trong đó họ yêu cầu 57 triệu đô la cho chính cơ quan quản lý và 12,6 triệu đô la tiền bồi thường cho một số khách hàng nhất định.

FINRA yêu cầu Robinhood trả 70 triệu đô la một phần do “tác hại đáng kể” mà nó gây ra cho người dùng

FINRA cáo buộc Robinhood đã gây ra “tác hại đáng kể và lan rộng” cho hàng nghìn người dùng và “mắc lỗi giám sát hệ thống” kể từ đầu tháng 9 năm 2016.

Jessica Hopper, giám đốc thực thi của FINRA cho biết:

“Mức phạt đưa ra trong trường hợp này là mức phạt cao nhất mà FINRA từng áp dụng, phản ánh phạm vi và mức độ nghiêm trọng của hành vi mà Robinhood gây ra, bao gồm cả việc FINRA phát hiện Robinhood đã truyền đạt thông tin sai lệch và gây hiểu lầm cho hàng triệu khách hàng của mình”.

Thông tin sai lệch mà FINRA đã đề cập đến bao gồm các cáo buộc Robinhood đã trình bày sai về các giao dịch margin, lượng tiền mặt của người dùng trong tài khoản, rủi ro mất mát trong các giao dịch quyền chọn, sức mua của người dùng và thông tin về các lệnh call margin.

Theo FINRA, “Robinhood không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc, nhưng đồng ý với các phát hiện của FINRA”.

FINRA cho biết Robinhood phải bồi thường 7 triệu đô la cho những khách hàng bị ghi số dư tiền mặt âm không chính xác trong tài khoản của họ.

Cơ quan quản lý đề cập đến Alexander Kearns, một người dùng 20 tuổi đã tự tử vào tháng 6 năm 2020 sau khi nhìn thấy số dư trong tài khoản của anh ta âm hơn 730.000 đô la do sự sai sót của Robinhood. Ngoài ra, FINRA đã ra yêu cầu Robinhood trả hơn 5 triệu đô la cho những người dùng bị ảnh hưởng bởi việc ngừng hoạt động từ năm 2018 đến năm 2020, cáo buộc rằng nhiều người dùng đã mất tới hàng chục nghìn đô la trong các giao dịch mà nền tảng này không thể thực hiện trong thời gian thị trường biến động đáng kể.

Các mức phạt mà FINRA đưa ra dường như đều căn cứ vào các chính sách của Robinhood và hiển nhiên là công ty đã không thể cung cấp bức tranh rõ ràng về dữ liệu thị trường cho khách hàng.

FINRA cho biết từ tháng 1 năm 2018 đến tháng 12 năm 2020, Robinhood đã không báo cáo hàng nghìn khiếu nại của người dùng cho FINRA sau tất cả các vấn đề nêu trên. Ngoài ra, quy trình chấp thuận cho khách hàng giao dịch quyền chọn của Robinhood là dựa trên các thuật toán thay vì “nguyên tắc công ty”, dẫn đến sự chấp thuận hàng nghìn người dùng không đáp ứng điều kiện của Robinhood hoặc tài khoản của họ lẽ ra phải bị gắn cờ.

Kết quả cuộc điều tra của FINRA được đưa ra khi Robinhood đang có kế hoạch tiến tới IPO. Tuy nhiên, công ty hiện đang chịu sự giám sát của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Robinhood ban đầu dự định ra mắt IPO trong tháng này nhưng đã hoãn sang tháng 7.

Ông Giáo

Theo Cointelegraph

MỚI CẬP NHẬT

SEC họp với BlackRock và Crypto Council để thảo luận quy định về ETF...

Lực lượng đặc nhiệm về tiền điện tử của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã tổ chức các cuộc...

Lợi suất trái phiếu kho bạc kỳ hạn 10 năm giảm xuống 4% khi...

Vào ngày 3 tháng 4, lợi suất trái phiếu chính phủ dài hạn của Hoa Kỳ đã giảm xuống mức thấp nhất trong sáu...
XRP

Ripple mở khóa 1 tỷ đô la XRP khi đà giảm giá đang hình...

XRP đang chịu áp lực, giảm gần 0,32% trong 24 giờ qua và dao động ngay trên mốc 2 đô la khi đà giảm...
eth-giam-gia

Ethereum (ETH) có bị bán tháo khi Shorter tăng cược lên 330 triệu đô...

Ethereum (ETH) và các loại tiền điện tử khác đã giảm mạnh sau khi Tổng thống Hoa Kỳ Donald Trump công bố chính sách...

Babylon Foundation công bố airdrop và phát hành token BABY

Babylon Foundation, tổ chức hỗ trợ giao thức staking Bitcoin của Babylon, vừa công bố chi tiết về sự kiện phát hành token BABY,...
sol-giam

Solana (SOL) mất 10% khi phe gấu siết chặt kiểm soát – Điều gì...

Solana (SOL) đang chịu áp lực bán mạnh khi giá lao dốc hơn 10% trong 24 giờ qua, phản ánh đà giảm ngày càng...
Binance đối mặt với làn sóng chỉ trích lớn khi nhiều người dùng kêu gọi tẩy chay

Binance đối mặt với làn sóng chỉ trích lớn khi nhiều người dùng kêu...

Những tranh cãi xoay quanh việc niêm yết token, mất peg của stablecoin FDUSD cùng các cáo buộc về hành vi thiếu đạo đức...
Ethereum

Có thể mong đợi gì từ ETH vào tháng 4?

Ethereum (ETH) đã trải qua một tháng đầy thử thách vào tháng 3, thể hiện rõ qua một loạt các xu hướng giảm giá...
btc-lao-doc

Bitcoin thách thức mức $80.000, hình thành ‘death cross’ khi chứng khoán Mỹ tái...

Bitcoin chạm mức thấp nhất trong tháng khi thị trường chịu áp lực từ dữ liệu thất nghiệp tại Mỹ. Bitcoin mất đà đầu tháng...
pi

Pi Network tạo mức thấp nhất mọi thời đại mới, giá tiếp tục dưới...

Pi Network (PI) sụt giảm đáng kể gần đây, khiến nhiều holder phải chịu lỗ. Cho đến nay, giá vẫn chưa thể thoát khỏi xu...

Wintermute mua 75 triệu FDUSD sau khi mất peg, kiếm lời 3 triệu USD

Stablecoin FDUSD, được neo giá theo đồng đô la Mỹ, đã mất peg vào ngày 2/4 sau khi nhà sáng lập Tron, Justin Sun,...

Lazarus Group sử dụng toàn bộ tiền điện tử đánh cắp để tài trợ...

Vũ khí hạt nhân của Triều Tiên không được tài trợ bởi nguồn thu truyền thống như than đá hay thuế, mà được hỗ...

Thị trường tiền điện tử theo sau S&P 500 và Nasdaq khi nỗi lo...

Khi các thị trường tài chính truyền thống cho thấy những dấu hiệu rõ ràng về một cuộc suy thoái kinh tế sắp xảy...

Bitcoin giữ vững giá trị của mình như thế nào suốt 16 năm qua?

Hành trình của Bitcoin từ một thử nghiệm cấp tiến đến một tài sản nghìn tỷ USD đã được thúc đẩy bởi những câu...

Paul Atkins là ai? Những điều cần biết về ứng cử viên Chủ tịch...

Paul Atkins, cựu Ủy viên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), vừa được đề cử làm tân Chủ tịch SEC....
trump

Cuộc gặp giữa Donald Trump và Nayib Bukele làm dấy lên hy vọng thảo...

Tổng thống Hoa Kỳ Donald Trump đã chính thức mời Tổng thống El Salvador Nayib Bukele tham dự một cuộc họp tại Nhà Trắng...