FINRA yêu cầu mức phạt 70 triệu đô đối với Robinhood sau quá trình điều tra

Updated: 01/07/2021 at 14:37

Hôm qua (30/6), Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA) thông báo mức tiền phạt lên đến 70 triệu đô la đối với nền tảng giao dịch Robinhood dựa trên kết quả của cuộc điều tra, trong đó họ yêu cầu 57 triệu đô la cho chính cơ quan quản lý và 12,6 triệu đô la tiền bồi thường cho một số khách hàng nhất định.

FINRA yêu cầu Robinhood trả 70 triệu đô la một phần do “tác hại đáng kể” mà nó gây ra cho người dùng

FINRA cáo buộc Robinhood đã gây ra “tác hại đáng kể và lan rộng” cho hàng nghìn người dùng và “mắc lỗi giám sát hệ thống” kể từ đầu tháng 9 năm 2016.

Jessica Hopper, giám đốc thực thi của FINRA cho biết:

“Mức phạt đưa ra trong trường hợp này là mức phạt cao nhất mà FINRA từng áp dụng, phản ánh phạm vi và mức độ nghiêm trọng của hành vi mà Robinhood gây ra, bao gồm cả việc FINRA phát hiện Robinhood đã truyền đạt thông tin sai lệch và gây hiểu lầm cho hàng triệu khách hàng của mình”.

Thông tin sai lệch mà FINRA đã đề cập đến bao gồm các cáo buộc Robinhood đã trình bày sai về các giao dịch margin, lượng tiền mặt của người dùng trong tài khoản, rủi ro mất mát trong các giao dịch quyền chọn, sức mua của người dùng và thông tin về các lệnh call margin.

Theo FINRA, “Robinhood không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc, nhưng đồng ý với các phát hiện của FINRA”.

FINRA cho biết Robinhood phải bồi thường 7 triệu đô la cho những khách hàng bị ghi số dư tiền mặt âm không chính xác trong tài khoản của họ.

Cơ quan quản lý đề cập đến Alexander Kearns, một người dùng 20 tuổi đã tự tử vào tháng 6 năm 2020 sau khi nhìn thấy số dư trong tài khoản của anh ta âm hơn 730.000 đô la do sự sai sót của Robinhood. Ngoài ra, FINRA đã ra yêu cầu Robinhood trả hơn 5 triệu đô la cho những người dùng bị ảnh hưởng bởi việc ngừng hoạt động từ năm 2018 đến năm 2020, cáo buộc rằng nhiều người dùng đã mất tới hàng chục nghìn đô la trong các giao dịch mà nền tảng này không thể thực hiện trong thời gian thị trường biến động đáng kể.

Các mức phạt mà FINRA đưa ra dường như đều căn cứ vào các chính sách của Robinhood và hiển nhiên là công ty đã không thể cung cấp bức tranh rõ ràng về dữ liệu thị trường cho khách hàng.

FINRA cho biết từ tháng 1 năm 2018 đến tháng 12 năm 2020, Robinhood đã không báo cáo hàng nghìn khiếu nại của người dùng cho FINRA sau tất cả các vấn đề nêu trên. Ngoài ra, quy trình chấp thuận cho khách hàng giao dịch quyền chọn của Robinhood là dựa trên các thuật toán thay vì “nguyên tắc công ty”, dẫn đến sự chấp thuận hàng nghìn người dùng không đáp ứng điều kiện của Robinhood hoặc tài khoản của họ lẽ ra phải bị gắn cờ.

Kết quả cuộc điều tra của FINRA được đưa ra khi Robinhood đang có kế hoạch tiến tới IPO. Tuy nhiên, công ty hiện đang chịu sự giám sát của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Robinhood ban đầu dự định ra mắt IPO trong tháng này nhưng đã hoãn sang tháng 7.

Ông Giáo

Theo Cointelegraph

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Các bộ sưu tập token không thể thay thế (NFT) blue-chip đã chứng kiến sự sụt giảm đáng kể trong tuần vừa qua khi Ether quay đầu giảm từ mức cao nhất mọi thời đại. Theo dữ liệu từ nền tảng tổng hợp tài chính phi tập trung DefiLlama, các... ...

Pepe (PEPE) tiếp tục lao dốc gần 4% tại thời điểm viết bài, nối dài đà giảm mạnh sau cú sụt gần 10% trong phiên đầu tuần. Việc đánh mất ngưỡng tâm lý quan trọng 0,00001 USD đã trở thành tín hiệu củng cố niềm tin cho phe gấu, mở... ...

Trong 24 giờ qua, thị trường crypto toàn cầu đã trải qua một đợt điều chỉnh mạnh khi tổng vốn hóa giảm 3,83%, tương đương hơn 150 tỷ USD bị thổi bay. Đà sụt giảm này không chỉ kéo giá của các đồng coin chủ chốt về mức thấp hơn... ...

Pantera Capital đang được cho là tìm cách huy động tới 1,25 tỷ USD để chuyển đổi một công ty niêm yết trên Nasdaq thành “Solana Co.” – một phương tiện đầu tư công khai với mục tiêu tích lũy token Solana làm tài sản kho bạc. Theo báo cáo từ... ...

Bitcoin Penguins đang bước vào những giờ cuối cùng, khi đợt presale sẽ kết thúc vào ngày mai, 27 tháng 8, và việc niêm yết đã được xác nhận vào ngày 2 tháng 9. Các nhà giao dịch không chờ đợi và dòng vốn đang chuyển từ PENGU sang Bitcoin... ...

Fartcoin (FARTCOIN), OKB (OKB) và Curve DAO (CRV) đang trở thành tâm điểm khi dẫn đầu đà lao dốc của thị trường, đồng loạt ghi nhận mức giảm hai chữ số chỉ trong vòng 24 giờ qua. Chỉ trong một ngày, thị trường tiền điện tử đã chứng kiến làn... ...

Thị trường crypto đang trải qua giai đoạn đầy biến động, khi dòng vốn ngắn hạn liên tục xoay vòng, còn tâm lý nhà đầu tư vẫn bị chi phối bởi cả tin tức vĩ mô lẫn sự thay đổi nhanh chóng trong công nghệ blockchain. Trong bối cảnh đó,... ...

Aave vừa ghi nhận tổng giá trị khóa (TVL) cao nhất lịch sử ở mức 41,1 tỷ USD vào ngày 24/8, đưa giao thức cho vay phi tập trung này tương đương ngân hàng thương mại lớn thứ 54 tại Mỹ nếu so với tổng tiền gửi theo dữ liệu... ...

Dogecoin (DOGE) đang giao dịch trong phạm vi thu hẹp khi các nhà phân tích theo dõi mô hình tam giác đối xứng. Cấu trúc này thể hiện các đỉnh thấp hơn và đáy cao hơn, cho thấy áp lực đang tích tụ để chuẩn bị cho breakout đáng kể.... ...

Các cố vấn đầu tư đã thúc đẩy mức độ tiếp cận Bitcoin của các tổ chức thông qua quỹ ETF lên 33,6 tỷ USD trong quý II/2025. Dữ liệu do nhà phân tích ETF của Bloomberg, James Seyffart, công bố ngày 25/8 cho thấy các tổ chức đã bổ... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode