Phát biểu tại Trường Harvard Kennedy trong một loạt bài giảng về các quy định tài chính, Heath Tarbert, Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC), đã đề cập đến vị trí hiện tại của cơ quan trong không gian tiền điện tử.
Nói tóm lại, ông chia sẻ rằng ông và các đồng nghiệp vẫn đang cố gắng tìm hiểu không gian, đồng thời xác định hai trong số các vấn đề chính của ngành.
“Nói chung, cho đến nay hai vấn đề đáng quan ngại nhất của phần lớn không gian tiền điện tử là: thứ nhất, chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố. Vì vậy, đây là những điều có thể sẽ phá hỏng AML/CTF của chúng tôi nếu được khắc phục sai cách.
Vì vậy, gần đây chúng tôi đã đưa ra một tuyên bố mang tính kết nối với FinCEN, SEC và CFTC vào thứ sáu hai tuần trước, về cơ bản tuyên bố nói rằng: ‘Nếu bạn là một trong những thực thể được quy định của chúng tôi và ngay cả khi bạn không giao dịch với các sản phẩm mà chúng tôi quản lý, nhưng bạn đang sử dụng các tài sản kỹ thuật số, tiền điện tử, v.v., bạn đã phải chấp hành luật chống rửa tiền, Đạo luật Patriot, v.v. Điều này đã rất rõ ràng.
Vấn đề thứ hai là bảo vệ các nhà đầu tư. Các ICO này – mọi người đang phát hành ‘tiền điện tử, các tài sản’, và mục đích thực sự của họ có thể là các mưu đồ lừa đảo. Đó là những vấn đề nhức nhối từ trước đến nay”.
Mặc dù không có nguyên tắc cụ thể nào để hướng ngành công nghiệp đi theo, song Tarbert nói rằng họ cũng đang suy nghĩ về các vấn đề liên quan đến giao dịch margin, việc lưu ký tài sản kỹ thuật số và dự án Libra của Mark Zuckerberg.
Trước tiên, tôi nghĩ rằng đang có vấn đề với đồng coin có giá trị ổn định. Ngay bây giờ, nếu một tài sản được hỗ trợ bởi một loại hàng hóa và nó có thể thuộc thẩm quyền của chúng tôi – nhưng vẫn có rất nhiều câu hỏi, không chỉ do bạn có vấn đề về hỗ trợ, rủi ro tiềm ẩn và những điều khác mà chúng ta đang bắt đầu đề cập đến… báo cáo G7 – nhưng điều thú vị về tài sản kỹ thuật số cụ thể đó là phạm vi tiềm năng của nó.
Tôi nghĩ rằng lần đầu tiên, có khả năng một stablecoin toàn cầu sẽ ra đời, và điều đó làm nảy sinh một loạt các vấn đề bổ sung: chính sách tiền tệ, rủi ro hệ thống, v.v … Vì vậy, chúng tôi vẫn đang làm việc rất tích cực và cố gắng tìm ra chính xác những vấn đề đó là gì và nó sẽ ảnh hưởng như thế nào”.
Harbert cũng giải thích cách cơ quan này có thể nhắm mục tiêu vào một tổ chức bên ngoài phạm vi quyền hạn của mình nhằm mục đích bảo vệ thị trường.
“Quyền hạn, đây là cách thức hoạt động của nó. Nếu nó là một mặt hàng, nó sẽ nằm trong phạm vi quyền hạn của CFTC. Nếu nó là một dẫn xuất của hàng hóa, thì chúng tôi được quy định nó và cũng có thẩm quyền thực thi. Nếu nó chỉ là một mặt hàng, chúng tôi không nhất thiết phải có cơ quan quản lý nhưng chúng tôi cũng có thẩm quyền thực thi đối với các trường hợp gian lận và thao túng.
Bởi vì nếu bạn có gian lận trong một thị trường hàng hóa không thuộc một sàn giao dịch hợp đồng tương lai, thì dù sao, nó có thể ảnh hưởng đến sự ổn định của thị trường hợp đồng tương lai… Vì vậy, về mặt lý thuyết, chúng tôi có thể theo dõi các sàn giao dịch đang bán vào Hoa Kỳ – những sàn không được đăng ký với CFTC và không nhất thiết phải đăng ký với CFTC. Nhưng nếu xảy ra gian lận và thao túng, vì nó ảnh hưởng đến thị trường của chúng tôi, về mặt lý thuyết chúng tôi có thẩm quyền thực thi”.
- Cựu chủ tịch CFTC: Năm 2019 có thể là năm các quy định với tiền điện tử sẽ được hồi đáp
- Phải chăng mô hình tiền điện tử đang phải chuốc lấy sự thất bại?
Huyền Đinh
Tạp chí Bitcoin | Dailyhodl
