Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA) đã hoàn tất thanh tra tại chỗ 23 sàn giao dịch tiền mã hóa hoạt động tại nước này. Họ phát hiện ra nhiều vấn đề và đã công bố bản báo cáo thanh tra. Họ cũng sẽ sử dụng các kết quả điều tra này để thắt chặt các quy trình thẩm định các doanh nghiệp đăng ký kinh doanh sàn giao dịch tiền mật mã gồm hơn 100 công ty đang chờ được xem xét.
Có 7 sàn giao dịch trong số 23 sàn được cấp phép đầy đủ; những sàn còn lại chỉ là “đại lý”, tức những sàn giao dịch được phép hoạt động tuy đơn đăng ký chính thức vẫn đang được FSA xem xét. FSA tiến hành thanh tra các sàn giao dịch này sau vụ hack sàn Coincheck rúng động vào tháng Một năm nay.
FSA cũng công bố báo cáo tạm thời tóm tắt các vấn đề phát sinh sau đợt kiểm tra và giám sát các sàn giao dịch.
Trang tin Nikkei cho biết:
“Cuộc điều tra cho thấy hệ thống kiểm soát nội bộ không thể theo kịp sự mở rộng nhanh chóng của các giao dịch. Không có thao tác đánh giá rủi ro cho từng loại tiền ảo… và việc thắt chặt nhân sự để đối phó các vấn nạn như rửa tiền là không đầy đủ tại nhiều nhà cung cấp giao dịch”.
Hơn nữa, FSA phát hiện “tổng tài sản của các sàn giao dịch nhanh chóng tăng gấp 6 lần trong một năm”. Họ cũng lo ngại về tình hình nhân sự của hầu hết các sàn giao dịch, với chỉ dưới 20 người gồm lãnh đạo và nhân viên.
FSA sẽ tận dụng tối đa các phát hiện sau cuộc kiểm tra trong quá trình xem xét các doanh nghiệp mới đăng ký. Kể từ sau vụ hack sàn Coincheck, cơ quan đã không chấp thuận thông qua cho bất kỳ sàn giao dịch tiền mật mã nào.
Theo Nikkei, FSA hiện đang đánh giá ba công ty, bao gồm cả Coincheck:
“Dự kiến rằng quy trình đăng ký sàn giao dịch sẽ tiếp tục. Trong tương lai, các đợt thanh tra sẽ chặt chẽ hơn nữa, chẳng hạn như việc đánh giá hiệu quả của kế hoạch kinh doanh … và hệ thống kiểm soát nội bộ tại chỗ.
Hiện tại, có hơn 100 công ty đang chờ đăng ký. Theo Business Insider Nhật Bản, con số 100 này gồm những siêu ngân hàng, công ty công nghệ thông tin lớn và công ty chứng khoán lớn. Một số đơn vị đã gửi đơn đăng ký lên FSA và một số chỉ mới trải qua một vòng tham vấn với cơ quan này. Phía FSA bày tỏ họ mong muốn những công ty đó nghiên cứu báo cáo kiểm tra của cơ quan và tự so sánh với tình trạng của công ty họ.
