CFTC yêu cầu 1pool Ltd. phải trả $ 990K cho các giao dịch Bitcoin bất hợp pháp

Updated: 12/03/2019 at 12:00

Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC) đã công bố vào thứ Hai, 11/03, rằng đại lý chứng khoán quốc tế 1pool Ltd. và CEO Patrick Brunner phải trả tổng cộng $ 990k cho các giao dịch Bitcoin bất hợp pháp với khách hàng Mỹ.

Startup có trụ sở tại Quần đảo Marshall, nơi cung cấp các giao dịch hoán đổi dựa trên chứng khoán do BTC tài trợ và chủ sở hữu của nó đã bị phạt vì cung cấp các giao dịch Bitcoin hàng hóa bán lẻ một cách bất hợp pháp cho các nhà đầu tư Mỹ. Hơn nữa, CFTC tuyên bố rằng 1pool Ltd. không đăng ký trở thành đại lý ủy thác hợp đồng tương lai và không tuân thủ các quy trình chống rửa tiền (AML) bắt buộc.

CFTC đã áp dụng hình phạt dân sự $ 175,000, đồng thời bắt buộc 1pool Ltd. phải bồi hoàn số tiền lãi lên tới $ 246,000. Hơn nữa, công ty phải trả lại khoảng 93 BTC, được CFTC định giá khoảng $ 570,000, cho tất cả các khách hàng Mỹ.

Giám đốc thực thi CFTC James McDonald đã cảnh báo thêm rằng cơ quan giám sát sẽ buộc các bên trung gian phải chịu trách nhiệm trong trường hợp họ không tuân thủ các yêu cầu cấp phép và chính sách giao dịch của Hoa Kỳ.

Như đã báo cáo trước đây, Ủy ban Chứng khoán và Sàn Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Cục Điều tra Liên bang (FBI) cũng tham gia vào việc truy tố.

Trong quá trình điều tra, một nhân viên FBI bí mật đã mua các giao dịch hoán đổi dựa trên chứng khoán trên nền tảng có trụ sở tại Marshall từ Mỹ, mặc dù anh ta không tuân thủ các ngưỡng đầu tư tùy ý theo luật chứng khoán của Hoa Kỳ. Theo SEC, người dùng cũng có thể mở tài khoản trên nền tảng bằng địa chỉ email và tên người dùng mà không cần cung cấp thêm thông tin, không tuân thủ các quy định nhận dạng khách hàng của Hoa Kỳ.

Hai hành động song song đã được CFTC và SEC đệ trình vào tháng 9/2018. Chủ tịch của CFTC Christopher Giancarlo giải thích rằng CFTC đã tính phí một phần của hoạt động liên quan đến các công cụ phái sinh, SEC đã buộc tội liên quan đến chứng khoán, Bộ Tư pháp và FBI thực hiện lệnh kiểm soát trang web của nền tảng và đóng cửa nó.

Annie

Theo Tapchibitcoin.vn/ Cointelegraph

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

PI Network (PI) hiện vẫn đang “mắc kẹt” quanh ngưỡng $0,47, phản ánh rõ sự thiếu hụt động lực mua vào giữa bối cảnh nhà đầu tư đang dõi theo từng biến động nhỏ trên thị trường. Dù vùng giá này tạm thời duy trì được sự ổn định, nhưng... ...

Theo một khảo sát mới từ công ty nghiên cứu HarrisX, hơn 70% nhà đầu tư tiền điện tử tại Mỹ đánh giá tích cực chính sách tiền điện tử của chính quyền Tổng thống Donald Trump. Khảo sát được thực hiện trực tuyến trong hai ngày 18–19/6 với 1.096... ...

Quý 3 của năm và tuần đầu tiên của tháng 7 đã bắt đầu với nhiều biến động mạnh. Một số token ghi nhận mức tăng mạnh, trong khi số khác lại sụt giảm. Tuy nhiên, cuối tuần này được kỳ vọng sẽ mang lại chuyển biến tích cực cho... ...

Giao thức tài chính phi tập trung World Liberty Financial (WLFI), được đồng sáng lập bởi gia đình Tổng thống Mỹ Donald Trump, vừa khởi xướng một đề xuất cộng đồng nhằm cho phép token quản trị WLFI có thể chuyển nhượng và giao dịch tự do trong hệ sinh... ...

Elon Musk thề sẽ thành lập đảng thứ ba nếu Dự luật Big Beautiful Bill được thông qua và hôm qua nó chính thức trở thành luật. Nhân ngày Quốc khánh Mỹ 4/7, một loạt memecoin mang chủ đề “America Party” đang chứng kiến làn sóng giao dịch điên cuồng.... ...

Nền kinh tế Hoa Kỳ đã trải qua một đợt biến động trong tuần qua, do sự mong đợi và thông qua “Dự luật Big, Beautiful” của Trump. Do đó, nhiều altcoin made in USA đã tăng vọt, trong khi những dự án khác đang tiến gần hơn đến mức... ...

Trong bài đăng trên blog gần đây, nhà đồng sáng lập BitMEX – Arthur Hayes khuyên các nhà đầu tư hãy tránh xa trái phiếu chính phủ, chuyển sang theo dõi Bitcoin và cổ phiếu ngân hàng. Hayes lập luận rằng sự hỗ trợ của Bộ trưởng Tài chính –... ...

Dogecoin (DOGE) đang giao dịch bên dưới $0,17, có sự phục hồi nhẹ sau khi dao động trong khoảng từ $0,13 đến $0,25 kể từ tháng 2. Bất chấp động thái đi ngang, DOGE vẫn là loại tiền điện tử được giao dịch nhiều thứ 7 theo khối lượng giao... ...

Bitcoin (BTC) đã không thể duy trì mức đóng cửa trên ngưỡng tâm lý $110.000 – động thái được cho là đã kích hoạt làn sóng chốt lời từ các trader ngắn hạn, kéo giá lùi về sát mốc $108.000. Theo nhà phân tích Daan Crypto Trades, nếu BTC giữ... ...

Nhiều người cho rằng giá Bitcoin không thể tăng cao hơn nữa vì nhu cầu từ nhà đầu tư nhỏ lẻ đang suy giảm. Dữ liệu on-chain dường như củng cố nhận định này: hoạt động của ví nhỏ đang ở mức thấp nhất trong nhiều năm. Nhưng liệu đây... ...

Xem thêm bài viết
Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode