Robinhood đồng ý nộp phạt 45 triệu đô la để giải quyết các cáo buộc từ SEC

Updated: 14/01/2025 at 10:33

Robinhood Securities LLC và Robinhood Financial LLC của công ty môi giới Robinhood đã đồng ý nộp phạt tổng cộng 45 triệu USD nhằm dàn xếp các cáo buộc hành chính do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đưa ra. Các cáo buộc này liên quan đến việc vi phạm hơn 10 quy định pháp luật chứng khoán trong quá trình hoạt động môi giới của hai công ty.

Theo thông báo của SEC ngày thứ Hai, hai công ty này bị cáo buộc không báo cáo kịp thời các giao dịch đáng ngờ, thiếu các biện pháp bảo vệ danh tính khách hàng đầy đủ, cũng như không xử lý thỏa đáng các trường hợp truy cập trái phép vào hệ thống máy tính của họ.

Bên cạnh đó, SEC chỉ ra rằng hai thực thể này đã vi phạm nghiêm trọng trong việc bảo quản và duy trì các thông tin liên lạc điện tử. Họ không lưu giữ bản sao cơ sở dữ liệu vận hành và không đảm bảo lưu trữ một số thông tin liên lạc với khách hàng theo yêu cầu pháp lý trong giai đoạn từ năm 2020 đến 2021.

Đặc biệt, Robinhood Securities bị SEC cáo buộc không cung cấp đầy đủ và chính xác dữ liệu giao dịch chứng khoán (dữ liệu Blue Sheet) trong suốt hơn năm năm.

“Robinhood Securities đã nộp 11.849 báo cáo EBS cho SEC, nhưng các báo cáo này có thông tin không chính xác hoặc thiếu sót, và những sai sót này có nguồn gốc từ 11 loại lỗi khác nhau”, SEC công bố.

Những sai sót này đã dẫn đến việc báo cáo sai dữ liệu cho ít nhất 392 triệu giao dịch, theo SEC.

Sanjay Wadhwa, quyền Giám đốc Ban Thực thi của SEC, nhấn mạnh:

“Việc các công ty môi giới tuân thủ các nghĩa vụ pháp lý là yếu tố cốt lõi trong nỗ lực bảo vệ nhà đầu tư và duy trì sự công bằng, minh bạch của thị trường tài chính.”

“Lệnh hôm nay xác nhận rằng hai công ty Robinhood đã không tuân thủ hàng loạt các yêu cầu quy định quan trọng, từ việc báo cáo không chính xác các hoạt động giao dịch, không tuân thủ quy tắc Short selling, không nộp các báo cáo hoạt động đáng ngờ đúng thời hạn, cho đến việc không duy trì sổ sách và hồ sơ, cũng như không bảo vệ thông tin khách hàng”.

Lucas Moskowitz, Tổng cố vấn của Robinhood Markets, phát biểu:

“Chúng tôi hài lòng khi giải quyết được các vấn đề này. SEC đã thừa nhận rằng phần lớn những vấn đề này thuộc về quá khứ và đã được các công ty môi giới của chúng tôi khắc phục.”

“Chúng tôi đang ở vị trí vững chắc để tiếp tục dẫn đầu trong việc phát triển các sản phẩm và dịch vụ sáng tạo, đáp ứng nhu cầu của khách hàng, giúp họ tham gia hiệu quả vào thị trường tài chính Hoa Kỳ và toàn cầu. Chúng tôi mong muốn hợp tác với SEC dưới sự lãnh đạo mới”.

Trong khi đó, chi nhánh tiền điện tử của công ty Robinhood Crypto đã có một năm 2024 thành công rực rỡ, ghi nhận tổng khối lượng giao dịch danh nghĩa lên đến 119 tỷ USD và 38 tỷ USD tài sản tiền điện tử đang được lưu trữ tính đến tháng 11. Công ty cho biết 2024 là một năm then chốt trong chiến lược phát triển của mình nhờ những cột mốc quan trọng đã đạt được.

Robinhood Crypto đã mở rộng dịch vụ tại Mỹ bằng cách phủ sóng đầy đủ 50 tiểu bang và lãnh thổ. Hệ thống giao dịch cũng được nâng cấp, với số lượng tiền điện tử hỗ trợ tại Mỹ tăng lên 20 đồng coin, bao gồm các tài sản mới như Solana (SOL)Pepe (PEPE) và Dogwifhat (WIF).

Ngoài ra, Robinhood đã ra mắt một giao diện lập trình ứng dụng (API) giao dịch mới cho người dùng tại Mỹ, mang đến những công cụ mạnh mẽ để theo dõi dữ liệu thị trường, quản lý danh mục đầu tư và thực hiện các lệnh giao dịch nâng cao.

Tại Châu Âu, Robinhood đã bổ sung thêm 14 token mới cho khách hàng địa phương, nâng tổng số tài sản hỗ trợ lên 40 token. Công ty cũng triển khai tính năng staking cho SOL và Ether (ETH) cho người dùng ở khu vực này.

Disclaimer: Bài viết chỉ có mục đích thông tin, không phải lời khuyên đầu tư. Nhà đầu tư nên tìm hiểu kỹ trước khi ra quyết định. Chúng tôi không chịu trách nhiệm về các quyết định đầu tư của bạn. 

Tham gia Telegram: https://t.me/tapchibitcoinvn

Twitter (X): https://twitter.com/tapchibtc_io

Tiktok: https://www.tiktok.com/@tapchibitcoin

Ông Giáo

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Mới cập nhật

Ethereum (ETH) đã quay trở lại mức 4.000 đô la vào thứ 6 — lần đầu tiên trong vòng 8 tháng — khi Bitcoin mất bớt thị phần vốn hóa trên thị trường crypto. ETH trong “vùng tái tích lũy” khi phe bò đẩy giá lên 4.000 đô la Dữ... ...

Ethereum (ETH) đang tiến gần mốc tâm lý 4.000 đô la. Vào cuối tháng 7, phe bò đã bị từ chối ở mức 3.941 đô la. Tại thời điểm viết bài, giá của altcoin hàng đầu chỉ còn cách mốc này vài đô la. ETH phải đối mặt với áp... ...

Nhà đầu tư thường xem dữ liệu dự trữ trên sàn giao dịch là một trong những chỉ báo quan trọng để đánh giá nhu cầu nắm giữ dài hạn. Khi lượng dự trữ trên sàn giảm, nguồn cung có sẵn để mua trở nên khan hiếm, từ đó có... ...

Giá XRP đã tăng hơn 10% kể từ thứ 5, khi Ripple và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đồng ý hủy bỏ các kháng cáo pháp lý. Khối lượng hợp đồng tương lai XRP vượt Solana Khối lượng giao dịch hợp đồng tương lai XRP đã... ...

Giá Stellar (XLM) đã tăng hơn 11% trong 24 giờ qua, phá vỡ một mô hình tiếp tục tăng giá (bullish continuation pattern). Mặc dù nhiều trader đang kỳ vọng vào một đợt điều chỉnh, một số chỉ báo kỹ thuật cho thấy đây có thể là sự khởi đầu... ...

Bitcoin (BTC) hiện đang giao dịch quanh mức 116.800 USD, nhưng theo nhà sáng lập Capriole Investments – Charles Edwards, Bitcoin có thể đạt mức giá lên tới 167.800 USD nếu giá trị của nó khớp với “giá trị năng lượng”. Trong một bài đăng trên X vào thứ Năm... ...

Thị trường tiền điện tử bừng sáng trở lại sau khi Tổng thống Mỹ Donald Trump ký ban hành sắc lệnh hành pháp Crypto 401k. Trong làn sóng hứng khởi đó, Pendle (PENDLE), Mantle (MNT) và Aerodrome Finance (AERO) nổi bật lên như những cái tên dẫn đầu đà tăng... ...

Trong thế giới crypto luôn biến động, hiếm có dự án nào duy trì được sức hút bền bỉ như Pi Network. Được hậu thuẫn bởi một cộng đồng hàng chục triệu người dùng cùng mô hình khai thác thân thiện trên thiết bị di động, Pi không chỉ là... ...

Giá Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH) và Ripple (XRP) đang áp sát những ngưỡng kháng cự quan trọng trong phiên giao dịch ngày thứ Sáu, sau khi đồng loạt bứt phá mạnh vào hôm qua với mức tăng lần lượt 2%, 6% và 11%. Động lực tăng trưởng này đến ngay... ...

Cardano (ADA) giữ vững đà tăng gần mốc 0,8 đô la vào thứ Sáu, sau cú bật ấn tượng 5% trong 24 giờ qua. Sự phục hồi này được thúc đẩy bởi làn sóng quan tâm gia tăng từ giới giao dịch, thể hiện qua mức tăng 12% của tổng... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode