SEC vừa thẳng tay trừng phạt Quỹ đầu cơ Crypto

Updated: 12/09/2018 at 16:10

Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Mỹ (SEC) đã ban hành lệnh cấm và ngừng hẳn và đưa ra mức phạt 200.000 USD cho Crypto Asset Management (CAM) và nhà sáng lập Timothy Enneking, theo một tài liệu được công bố trên trang web của Uỷ ban vào hôm thứ Ba, ngày 11 tháng 9. Theo CNBC, đây là hành động kỷ luật đầu tiên của SEC đối với một quỹ quản lý tài sản kỹ thuật số.

Lệnh của SEC nói rằng CAM “tự xuyên tạc” là “quỹ tài sản mật mã được điều chỉnh đầu tiên tại Hoa Kỳ” và đã gây vốn được 3,6 triệu đô la từ 44 nhà đầu tư vào cuối năm 2017, nâng giá trị tài sản ròng lên 37 triệu đô la.

Theo hồ sơ, quỹ đầu cơ này “chưa từng được đăng ký với Ủy ban trong bất kỳ khả năng nào”. Uỷ ban khẳng định rằng CAM đã “cố ý” phá luật bằng cách đòi quyền để có các thông tin cần thiết liên quan đến việc nắm giữ và kinh doanh chứng khoán.

Sau khi được SEC liên lạc, công ty đã đồng ý ngừng chào bán công khai và đã đưa ra đề nghị mua lại cho các nhà đầu tư. CAM cũng đã đồng ý trả tiền phạt, mặc dù họ không hề thừa nhận các lỗi theo như các cáo buộc của ủy ban.

Cũng trong ngày hôm nay, SEC đã ban hành lệnh cấm đối với “ICO superstore” TokenLot. Ủy ban nói rằng TokenLot đã vi phạm pháp luật bằng cách không đăng ký. Tương tự như CAM, công ty đã đồng ý trả 471,000 đô la nhưng chưa chính thức thừa nhận hành vi của mình.

Trong một động thái nữa từ các bộ máy quản lý, Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính Hoa Kỳ (FINRA) đã đệ đơn kiện một người đàn ông ở Massachusetts vào ngày 11 tháng 9 vì gian lận chứng khoán và phân phối bất hợp pháp đồng tiền mã hoá chưa được đăng ký – HempCoin.

Theo TapchiBitcoin.vn/cointelegraph

Xem thêm: SEC giải quyết 287 hồ sơ ICO trong năm 2018

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Với việc Bitcoin giữ giá quanh $120.000 và Ethereum ổn định gần mức $3.000, đà tăng trưởng đã lan sang các altcoin Trung Quốc. Chỉ số crypto “Made in China” đã tăng gần 1% trong 24 giờ qua, với các altcoin hoạt động tốt nhất như VeChain, Conflux và Qtum... ...

Theo dữ liệu từ Farside Investors, các quỹ ETF Ethereum giao ngay đã vượt mốc 5 tỷ USD dòng tiền ròng vào ngày 11/7, chỉ 12 phiên giao dịch sau khi cán mốc 4 tỷ USD. Tốc độ tăng trưởng này nhanh hơn giai đoạn trước, khi phải mất 15... ...

Uniswap (UNI) đang bắt đầu bứt phá mạnh mẽ sau quãng thời gian dài lình xình trong vùng đi ngang. Động thái rút 25 triệu USD từ ví cá voi, cùng với sự gia tăng rõ rệt trong hoạt động ví và số lượng người dùng, đang góp phần củng... ...

Các nhà đầu tư mới tham gia vào thị trường Bitcoin hiện đang được coi là không quan tâm đến giá cả và đang mua nó với tốc độ nhanh hơn khả năng tạo ra của các thợ đào, điều này có thể tạo điều kiện thuận lợi cho sự... ...

Bitcoin khởi đầu tuần mới đầy hứng khởi khi vượt ngưỡng $123.000, nhưng áp lực chốt lời ở các vùng giá cao đang bắt đầu xuất hiện. Dù vậy, tín hiệu tích cực là lực mua vẫn đủ mạnh để giúp giá duy trì trên mốc tâm lý $120.000. Theo... ...

Ngày 14/7, Grayscale Investments đã tiến một bước quan trọng trên hành trình trở thành công ty đại chúng khi nộp hồ sơ đăng ký S-1 dạng bí mật lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC). Việc nộp hồ sơ dạng này thường cho thấy một công... ...

Bitcoin đã trải qua một chặng đường dài, từ một thí nghiệm tiền tệ mang tính cơ sở đến một tài sản tài chính đang dần trưởng thành. Mặc dù mất thời gian để Phố Wall chấp nhận một kẻ phá vỡ độc lập, nhưng khi Bitcoin đã chứng minh... ...

Trong bối cảnh Bitcoin duy trì quanh mức cao nhất mọi thời đại, các altcoin vốn hóa trung bình đang thu hút sự chú ý từ những ví tiền điện tử hàng đầu. Trong vòng 7 ngày qua, các token như 1inch (1INCH), Chainlink (LINK) và Curve (CRV) đã ghi... ...

Binance – sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới tính theo khối lượng giao dịch – cho biết họ đã xử lý tổng cộng hơn 125 nghìn tỷ USD tài sản kỹ thuật số kể từ khi ra mắt vào năm 2017. Trong thông báo ngày 14/7... ...

Tính đến tháng 7 năm 2025, Bitcoin vẫn duy trì vị thế vững chắc trên thị trường. Lượng tiền vào hàng ngày vào các quỹ ETF giao ngay tiếp tục gia tăng mạnh mẽ, nhờ vào sự sụt giảm đáng kể trong dự trữ của các sàn giao dịch, điều... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode