Một số công ty đã cùng nhau huy động khoảng 40 triệu đô la thông qua dịch ICO vào năm 2017. Tuy nhiên họ đã lỡ mất thời hạn hoàn trả cho các nhà đầu tư theo sau các khoản phí phạt của Ủy ban Giao dịch Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC).
Tờ Wall Street Journal (WSJ) hôm 15/11 cho biết các công ty đã đồng ý hoàn trả lại cho các nhà đầu tư hoặc cung cấp sự minh bạch hơn để có được mức phạt thấp hơn. Nhưng họ đã phá vỡ thỏa thuận đó.
Các công ty “delay”
Airfox và Paragon Coin đã bỏ lỡ thời hạn ban đầu để hoàn trả cho các nhà đầu tư đã mua token của họ, vốn ấn định vào ngày 16/10. Một startup thứ ba trễ hơn năm tháng về việc cung cấp cho các nhà đầu tư thông tin họ cần để quyết định xem họ có muốn hoàn lại tiền hay không.
Hai trong số ba công ty, startup ngân hàng di động Airfox và nền tảng blockchain cần sa Paragon Coin, đã đồng ý trả 250.000 đô la tiền phạt như một phần của một thỏa thuận vào tháng 11 năm ngoái. Đổi lại, các công ty đã không bị buộc tội gian lận và phải đưa ra đề nghị của họ dưới sự giám sát của SEC và hoàn lại tiền cho các nhà đầu tư.
“Những mệnh lệnh này cung cấp một giải pháp cho các công ty đã ban hành token thông qua ICO và tìm cách tuân thủ luật chứng khoán liên bang“, đồng giám đốc của cơ quan thực thi SEC Steve Peikin cho biết.
Công ty thứ ba là startup an ninh mạng Gladius đã thoát khỏi án phạt của SEC sau khi giải quyết vì cơ quan quản lý đã cho họ lòng tin sau khi tự báo cáo các vi phạm của mình. Cả ba công ty đều được yêu cầu nộp báo cáo đăng ký.
Cả Airfox và Paragon đều nộp các mẫu đơn, nhưng Paragon đã không trả lời thư của SEC điều tra về quyền kế toán và cổ đông của công ty. Họ cũng không phát hành bất kỳ cập nhật hàng quý nào cho các nhà đầu tư kể từ khi đăng ký token với SEC vào tháng 3.
Gladius, mặt khác, được yêu cầu nộp tuyên bố đăng ký trước ngày 20/5 theo các điều khoản giải quyết, nhưng sau đó tuyên bố rằng thời hạn được kéo dài đến ngày 18/11.
Hai công ty khác cũng đã bỏ lỡ thời hạn hoàn trả cho các nhà đầu tư được ấn định vào ngày 16/10. Airfox tuyên bố thời hạn của họ đã được kéo dài đến ngày 28/12.
“Airfox đã tuân thủ tất cả thời hạn hiện hành, một số trong đó đã được mở rộng“.
Trang web Paragon yêu cầu các nhà đầu tư muốn hoàn lại tiền phải gửi yêu cầu của họ trước ngày 21/11, nhưng lệnh thanh toán của họ có hạn chót vào tháng 7. Các tài liệu của SEC cho thấy cả hai công ty có thể đang thiếu tiền để trả nợ cho các nhà đầu tư. Airfox nợ 15,4 triệu đô la nhưng hiện có 6,1 triệu đô la tài sản, bao gồm 5,4 đô la tiền mặt. Paragon hiện có 95.659 đô la, trong khi nợ phải trả lên tới 14,9 triệu đô la.
Một giải pháp không phù hợp?
Cựu luật sư cưỡng chế của SEC Michael S. Dicke nêu lên mối lo ngại rằng sự giải quyết như vậy là giải pháp không hiệu quả.
“Giải pháp này vào lúc đó và ở hiện tại đều không thực tế, bởi vì các công ty đã tiêu tiền như những gì họ tuyên bố với người mua, họ chi tiền cho việc xây dựng dự án […] Loại biện pháp khắc phục này thực sự chỉ hoạt động tốt khi nhà phát hành có điều kiện trả lại“.
Năm 2019, SEC đã đình chỉ giao dịch chứng khoán của 271 tổ chức phát hành, đóng băng tài sản 31 lần theo lệnh của tòa án và thu về hơn 4,3 tỷ đô la tiền phạt. Như Tạp chí Bitcoin đã đưa tin, Telegram hôm 14/11 đã đệ trình lên tòa án quận phía Nam New York yêu cầu bác bỏ hồ sơ cáo buộc của SEC rằng token nội bộ của họ là token chứng khoán.
- SEC nói hồ sơ của Kik là “ngụy biện” trong vụ kiện ICO 100 triệu đô la
- SEC nhấn mạnh token Gram là chứng khoán – Ra mắt TON sẽ không thay đổi điều này
Nguyên Bảo
Tạp chí Bitcoin | Cointelegraph
