SEC vừa thẳng tay trừng phạt Quỹ đầu cơ Crypto

Updated: 12/09/2018 at 16:10

Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Mỹ (SEC) đã ban hành lệnh cấm và ngừng hẳn và đưa ra mức phạt 200.000 USD cho Crypto Asset Management (CAM) và nhà sáng lập Timothy Enneking, theo một tài liệu được công bố trên trang web của Uỷ ban vào hôm thứ Ba, ngày 11 tháng 9. Theo CNBC, đây là hành động kỷ luật đầu tiên của SEC đối với một quỹ quản lý tài sản kỹ thuật số.

Lệnh của SEC nói rằng CAM “tự xuyên tạc” là “quỹ tài sản mật mã được điều chỉnh đầu tiên tại Hoa Kỳ” và đã gây vốn được 3,6 triệu đô la từ 44 nhà đầu tư vào cuối năm 2017, nâng giá trị tài sản ròng lên 37 triệu đô la.

Theo hồ sơ, quỹ đầu cơ này “chưa từng được đăng ký với Ủy ban trong bất kỳ khả năng nào”. Uỷ ban khẳng định rằng CAM đã “cố ý” phá luật bằng cách đòi quyền để có các thông tin cần thiết liên quan đến việc nắm giữ và kinh doanh chứng khoán.

Sau khi được SEC liên lạc, công ty đã đồng ý ngừng chào bán công khai và đã đưa ra đề nghị mua lại cho các nhà đầu tư. CAM cũng đã đồng ý trả tiền phạt, mặc dù họ không hề thừa nhận các lỗi theo như các cáo buộc của ủy ban.

Cũng trong ngày hôm nay, SEC đã ban hành lệnh cấm đối với “ICO superstore” TokenLot. Ủy ban nói rằng TokenLot đã vi phạm pháp luật bằng cách không đăng ký. Tương tự như CAM, công ty đã đồng ý trả 471,000 đô la nhưng chưa chính thức thừa nhận hành vi của mình.

Trong một động thái nữa từ các bộ máy quản lý, Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính Hoa Kỳ (FINRA) đã đệ đơn kiện một người đàn ông ở Massachusetts vào ngày 11 tháng 9 vì gian lận chứng khoán và phân phối bất hợp pháp đồng tiền mã hoá chưa được đăng ký – HempCoin.

Theo TapchiBitcoin.vn/cointelegraph

Xem thêm: SEC giải quyết 287 hồ sơ ICO trong năm 2018

Được đề cập trong bài viết
Bình luận
Đang tải
Mới cập nhật

Sự phát triển của DeFi từ lâu đã xoay quanh một câu hỏi cốt lõi: chúng ta muốn xây dựng tương lai tài chính trên nền tảng hạ tầng nào? Khi ngành này ngày càng trưởng thành và tiệm cận với hệ thống tài chính toàn cầu, câu hỏi ấy... ...

Stellar (XLM) đã thách thức mức đỉnh được thiết lập vào giữa tháng 1/2025 tại mốc 0,515 đô la. Tuy nhiên, sau khi tăng mạnh 109,7% chỉ trong một tuần, phe bò của XLM đã kiệt sức và buộc phải thoái lui. Mặc dù vậy, cùng với phần còn lại... ...

Theo báo cáo mới nhất từ Messari, tổng giá trị tài sản thực được token hóa (RWA) trên Solana đã vượt mốc 418 triệu USD, tăng 140,6% kể từ đầu năm 2025, thu hẹp khoảng cách với các đối thủ dẫn đầu trong lĩnh vực này. Tốc độ tăng trưởng... ...

Tổng vốn hóa thị trường crypto (TOTAL) và Bitcoin giảm nhẹ trong 24 giờ qua, có thể là do thị trường đang trong giai đoạn hạ nhiệt. Tuy nhiên, trái ngược với xu hướng điều chỉnh nhẹ này, altcoin MemeCore (M) lại chịu cú sốc lớn khi giảm tới 29%.... ...

Hiệu suất kinh tế ấn tượng của Trung Quốc trong quý 2 năm 2025 đã tạo ra những tín hiệu trái chiều cho các thị trường tài sản kỹ thuật số. Các cơ chế truyền tải chính sách tiền tệ của Bắc Kinh đang thể hiện ảnh hưởng phức tạp... ...

Năm 2025 đến nay đã khá thành công nhưng với Solana (SOL) có lẽ mọi thứ chỉ mới bắt đầu nóng lên. Một dự đoán giá mới vừa được đưa ra và phải nói là khá táo bạo: SOL có thể tăng gấp đôi giá trị vào cuối năm nay.... ...

Thị trường crypto khởi đầu quý 3 bằng một đợt tăng giá mạnh, với gần 500 tỷ USD chảy vào chỉ trong hai tuần. Nếu không tính Bitcoin (BTC), vẫn có nguồn vốn trị giá đến 160 tỷ USD đi vào không gian chung. Với dòng vốn vào mạnh mẽ,... ...

PUMP của nền tảng Pump.fun đã chính thức giao dịch vào ngày 14/7 với định giá pha loãng hoàn toàn (FDV) khoảng 5,7 tỷ USD, theo Coingecko. Giá token đã tăng 40% so với giá bán ICO. Hiện tại, token đang được giao dịch quanh mức 0,005702 USD, tương ứng... ...

XRP hướng đến mức $5 trong bối cảnh có nhiều diễn biến tăng giá, bao gồm cả việc phê duyệt ETF và các mô hình kỹ thuật. Nhà phân tích Gordon xác định mô hình cốc tay cầm khổng lồ trên biểu đồ hàng tuần. Quỹ ProShares XRP ETF sẽ... ...

Cardano (ADA) đang tiến rất gần đến một thời khắc bứt phá quan trọng, theo phân tích từ chuyên gia Dan Gambardello. Hiện tại, đồng coin này vừa chạm ngưỡng kháng cự tại đường trung bình động (MA) 200 ngày, đồng thời tiến sát các mốc Fibonacci mang tính quyết... ...

Xem thêm bài viết

Chọn chế độ hiển thị:
Bình thường Bảo vệ mắt Dark Mode